鲁西化工集团股份有限公司 关于披露公司吸收合并鲁西集团有限公司预案后的进展公告

　　证券代码：000830    证券简称：鲁西化工    公告编号：2022-058

　　债券代码：112825    债券简称：18鲁西01

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“鲁西化工”）拟发行股份吸收合并鲁西集团有限公司（以下简称“鲁西集团”）（以下简称“本次交易”），本次交易构成关联交易，但预计不构成重大资产重组。公司于2022年4月30日披露的《鲁西化工集团股份有限公司发行股份吸收合并鲁西集团有限公司暨关联交易预案》（以下简称“交易预案”）中，详细披露了本次交易可能存在的风险因素及尚需履行的审批程序，敬请广大投资者注意投资风险。

　　截至本公告披露日，除本次交易预案披露的重大风险外，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次交易方案或者对本次交易方案作出实质性变更的相关事项，本次交易相关的工作正在有序进行中。

　　一、本次交易进展情况

　　公司筹划向鲁西集团的全体股东发行股份的方式吸收合并鲁西集团，因本次交易事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：鲁西化工，证券代码：000830）自2022年4月18日开市时起开始停牌。2022年4月18日，公司披露了《关于筹划发行股份购买资产暨关联交易事项的停牌公告》（公告编号：2022-005），2022年4月23日，公司披露了《关于筹划发行股份购买资产暨关联交易事项的停牌进展公告》（公告编号：2022-011）。

　　2022年4月29日，公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于<鲁西化工集团股份有限公司发行股份吸收合并鲁西集团有限公司暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，并于2022年4月30日在深圳证券交易所网站披露相关公告。

　　经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2022年5月5日开市起复牌。

　　二、本次交易的后续工作安排

　　自交易预案披露以来，公司及相关各方积极稳步推进标的公司的尽职调查、审计、评估及评估报告备案等各项工作。待相关工作全部完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会召开股东大会审议与本次交易相关的议案。

　　本次交易尚需履行公司董事会、中国中化控股有限责任公司、股东大会、中国证监会等其他有权机关批准或核准等程序，本次交易能否取得前述批准或核准以及最终取得批准或核准的时间均存在不确定性。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》和深圳证券交易所的相关规定，公司将在交易预案披露后至发出召开股东大会通知前，每30日就本次重大资产重组的最新进展情况予以公告。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有公告信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　鲁西化工集团股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十八日

　　证券代码：000830     证券简称：鲁西化工    公告编号：2022-057

　　债券代码：112825     债券简称：18鲁西01

　　鲁西化工集团股份有限公司关于

　　资产重组延期发出股东大会通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”“鲁西化工”或“本公司”）于2022年4月30日披露的《鲁西化工集团股份有限公司发行股份吸收合并鲁西集团有限公司暨关联交易预案》（简称“本次交易预案”）“重大风险提示”中，详细披露了本次交易可能存在的风险因素，敬请广大投资者认真阅读有关内容，注意投资风险。

　　2、截至本公告披露日，除本次交易预案披露的风险因素外，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次交易方案或者对本次交易方案作出实质性变更的相关事项，本次交易工作正在有序进行中。

　　一、本次交易基本情况

　　本次交易具体方式为公司通过向鲁西集团有限公司（以下简称“鲁西集团”）的全部股东（中化投资、中化聊城、财信控股和聚合投资）发行股份的方式对鲁西集团实施吸收合并。鲁西化工为吸收合并方，鲁西集团为被吸收合并方，中化投资、中化聊城、财信控股和聚合投资为交易对手方。

　　本次交易完成后，鲁西化工为存续方，将承继及承接鲁西集团的全部资产、负债、人员、业务、合同及其他一切权利与义务，鲁西集团将注销法人资格，鲁西集团持有的公司 492,248,464 股股票将被注销，中化投资、中化聊城、财信控股和聚合投资将直接持有以标的资产认购取得的公司股票。

　　本次交易构成关联交易，预计不构成重大资产重组和重组上市。

　　二、历次披露情况

　　公司因筹划发行股份购买资产暨关联交易事项，经申请，公司股票（证券简称：鲁西化工，证券代码：000830）自2022年4月18日（星期一）开市起停牌，停牌时间预计不超过10个交易日。详见公司于2022年4月18日在指定信息披露媒体上披露的《关于筹划发行股份购买资产暨关联交易事项的停牌公告》（公告编号：2022-005）。

　　在停牌期间，公司根据相关规定发布了停牌进展公告，详见公司于2022年4月23日在指定信息披露媒体上披露的《关于筹划发行股份购买资产暨关联交易事项的停牌进展公告》（公告编号：2022-011）。

　　2022年4月29日，公司召开第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司吸收合并鲁西集团有限公司暨关联交易符合相关法律法规规定的议案》等相关议案，并于2022年4月30日在指定信息披露媒体披露了《关于筹划发行股份购买资产一般风险提示暨公司股票复牌的提示性公告》（公告编号：2022-024）等相关公告。根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：鲁西化工，证券代码：000830）自2022年5月5日（星期四）起复牌。

　　自本次交易预案披露以来，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作。2022年5月28日、2022年6月28日、2022年7月28日、2022年8月27日、2022年9月28日，公司分别披露了《关于披露公司吸收合并鲁西集团有限公司预案后的进展公告》（公告编号：2022-033、2022-040、2022-047、2022-052、2022-053）。

　　自交易预案披露以来，公司及相关各方积极稳步推进标的公司的尽职调查、审计、评估及评估报告备案等各项工作。待相关工作全部完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会召开股东大会审议与本次交易相关的议案。

　　三、延期发布召开股东大会通知的原因

　　本次资产重组涉及的主体、中介机构及主管部门分布在北京、上海、山东省聊城市和山东省济南市等不同地区。上述地区2022年5月以来均出现不同程度的新冠疫情：

　　（一）本次重组涉及北京地区相关监管部门的审批程序。

　　受疫情影响，北京市多个区实行居家办公，公司向相关部门报送审批材料、现场沟通、补充材料递交等均受到不同程度的影响。

　　（二）本次重组多家中介机构的主要办公地位于北京、上海和山东省。

　　受疫情影响，多家中介机构的主要人员无法到公司现场办公，财务数据及相关资料无法及时更新，对项目进度产生一定程度的影响。

　　自首次董事会召开以来，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作，受疫情影响，公司向相关部门报送审批材料、现场沟通、补充材料递交等进度不及预期，前期审计报告已过财务有效期，公司已重新确定审计基准日，更换基准日后，新一期审计工作仍在进行中。

　　根据中国证监会2022年5月20日发布的《关于进一步发挥资本市场功能支持受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展的通知》之相关规定：“受疫情影响严重地区和行业的上市公司并购重组项目确实不能按期更新财务资料或发出股东大会通知的，可以在充分披露疫情对本次重组的具体影响后，申请财务资料有效期延长或股东大会通知时间延期1个月，最多可以延期3次”。

　　根据中国人民银行、财政部、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知（银发[2020]29 号）》的相关规定：“（二十一）适当放宽资本市场相关业务办理时限。适当延长上市公司并购重组行政许可财务资料有效期和重组预案披露后发布召开股东大会通知的时限。如因受疫情影响确实不能按期更新财务资料或发出股东大会通知的，公司可在充分披露疫情对本次重组的具体影响后，申请财务资料有效期延长或股东大会通知时间延期1个月，最多可申请延期3次......”

　　鉴于本次交易的首次董事会决议披露时间为2022年4月30日，按照《上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》相关规定，公司应于2022年10月29日之前发出召开股东大会的通知。

　　综合以上原因，截至本公告披露日，公司不能在 2022年10月29日前发出召开股东大会通知并公告重组报告书等文件。

　　四、本次重组延期情况和后续工作安排

　　受各地新冠疫情反复的影响，截至本公告披露日，公司不能在2022年10月29日前发出召开股东大会的通知并公告重组报告书等文件。经公司申请，深圳证券交易所审核批准，本次资产重组发出股东大会通知时间延期1个月，即延期至2022年11月29日前。

　　公司将全力协调并配合各中介机构继续推进本次资产重组相关工作。待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。

　　五、相关风险提示

　　本次交易尚需履行公司董事会、股东大会的决策和审批程序，并经有权监管机构核准后方可正式实施，能否通过审批以及获得批准均存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

　　目前，公司正积极协调各方推进和落实重组相关的各项工作，但鉴于2022年5月以来，受北京等多个地区疫情影响，项目进展不及预期，并且本次交易需要与有权审批单位沟通落实审批审核备案等工作，因此，公司能否及时完成本次交易相关的审计、评估等工作并在延期发出召开股东大会通知时限内再次召开董事会以及发出股东大会通知存在不确定性。

　　公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。鉴于公司本次交易事项尚存较大不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　鲁西化工集团股份有限公司

　　董事会

　　二二二年十月二十八日

　　证券代码：000830       证券简称：鲁西化工     公告编号：2022-054

　　债券代码：112825       债券简称：18鲁西01

　　鲁西化工集团股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1、预付款项较年初增加 88.49%，主要原因系公司购买大宗原料付款及国庆假期前备货所致；

　　2、其他流动资产较年初减少80.47%，主要原因系公司收到增值税留抵退还所致；

　　3、在建工程较年初增加36.60%，主要原因系公司本年度在建项目投入所致；

　　4、短期借款较年初增加43.45%，主要原因系公司银行短期借款增加所致；

　　5、应付票据较年初减少41.21%，主要原因系银行承兑汇票到期付款所致；

　　6、应付账款较年初增加34.36%，主要原因系公司采购原材物料所致；

　　7、应交税费较年初减少75.09%，主要原因系本季度应交税款有所减少及年初余额包含经批准延缓至本年一季度缴纳的税款所致；

　　8、一年内到期的非流动负债较年初增加268.24%，主要原因系公司按规定将一年内到期的长期借款重分类所致；

　　9、库存股较年初增加1.15亿元，原因系公司本年度实施了限制性股票激励计划，等待期内按准则规定计入库存股所致；

　　10、管理费用较上年同期增加31.45%，主要原因系职工薪酬等费用同比增加所致；

　　11、财务费用较上年同期减少51.65%，主要原因系借款利率及年均有息负债规模有所下降所致；

　　12、资产减值损失较上年同期减少85.62%，主要原因系公司去年同期计提大额固定资产减值准备所致；

　　13、资产处置收益较上年同期增加507.21%，主要原因系公司处置固定资产形成利得所致；

　　14、营业外支出较上年同期减少95.65%，主要原因系公司去年同期支付仲裁赔偿款所致。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：鲁西化工集团股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：张金成        主管会计工作负责人：闫玉芝      会计机构负责人：闫玉芝

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：张金成       主管会计工作负责人：闫玉芝          会计机构负责人：闫玉芝

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　鲁西化工集团股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十八日