广东光华科技股份有限公司 关于补选非独立董事的公告

　　证券代码：002741        证券简称：光华科技        公告编号：2022-051

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2022年10月28日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司董事会补选非独立董事的议案》。经提名委员会资格审查，公司董事会同意提名余军文先生为第五届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），并由余军文先生担任第五届董事会审计委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

　　余军文先生的任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，以上提名不会导致董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一。

　　公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　附件：

　　简历

　　余军文：男，1978年出生，中国国籍，无永久境外居留权。本科毕业于南昌大学应用化学专业，研究生毕业于南昌大学应用化学研究所精细有机催化方向专业，南昌大学理学学士、工学硕士，曾在国内外刊物发表多篇学术论文。2003年迄今就职于公司，曾担任市场部经理、工程中心副主任、总经理助理、广州金华大公司总经理、东硕科技总经理等职务，具有多年公司运营、营销管理及市场开发工作经验。

　　余军文先生与公司、控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员亦不存在关联关系，截至目前，余军文先生未持有公司股份。余军文先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及相关规定的任职资格。

　　证券代码：002741              证券简称：光华科技              公告编号：2022-052

　　广东光华科技股份有限公司

　　关于召开2022年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1.股东大会届次：2022年第三次临时股东大会

　　2.股东大会的召集人：广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会。公司2022年10月28日召开的第五届董事会第二次会议，以8票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案》，决定于2022年11月15日召开公司2022年第三次临时股东大会。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。

　　4.会议召开日期和时间：

　　（1）现场会议时间：2022年11月15日（星期二）下午14:30

　　（2）网络投票时间：2022年11月15日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年11月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn,下同）投票的具体时间为2022年11月15日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2022年11月10日

　　7.出席对象：

　　（1）截至2022年11月10日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8.现场会议地点：广东光华科技股份有限公司办公楼五楼会议室（汕头市大学路295号）。

　　二、会议审议事项

　　1、审议事项如下：

　　2、上述议案已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，详见2022年10月29日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　3、重要提示：上述议案，公司将对中小投资者的表决单独计票，并将结果在公司2022年第三次临时股东大会决议公告中单独列示（中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。）。

　　三、会议登记等事项

　　1.登记方式：

　　（1）法人股东登记。法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会；

　　（2）个人股东登记。自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件2）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会；

　　2.登记时间：2022年11月14日（星期一）9:00-17:00

　　3.登记地点：广东光华科技股份有限公司办公楼五楼证券部

　　4.受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：授权委托代理人 持身份证原件、授权委托书（详见附件2）、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　5.会议联系方式

　　（1）联系人：杨荣政、陈锋

　　（2）电 话：0754-88211322

　　（3）传 真：0754-88110058

　　（4）邮箱：stock@ghtech.com

　　6.会议费用：与会人员食宿及交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1.公司第五届董事会第二次会议决议；

　　特此通知。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一.网络投票的程序

　　1. 投票代码为：362741，投票简称为“光华投票”。

　　2. 填报表决意见或选举票数。

　　本次股东大会议案为累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　选举非独立董事

　　（如提案1.00，采用等额选举，应选人数为1位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×1

　　股东可以将所拥有的选举票数在1位非独立董事候选人中任意分配，但投票数不得超过其拥有的选举票数。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2022年11月15日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2022年11月15日9:15-15:00期间的任意时间

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　广东光华科技股份有限公司：

　　本人（委托人）                现持有广东光华科技股份有限公司（以下简称“光华科技”）股份         股。兹委托        先生（女士）代表本人（本单位）出席光华科技召开的2022年第三次临时股东大会，并按以下权限代为行使表决权：

　　注：

　　1. 每项累计投票提案，以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举表决权票数超过其拥有选举表决权票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。

　　2. 授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时止。

　　委托人签名（法人股东须加盖法人公章）：

　　委托人（法人代表）身份证号码：

　　委托人证券账户卡号：

　　委托人持股数额：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：         年        月        日

　　委托有效期：         年        月        日

　　证券代码：002741           证券简称：光华科技          公告编号：2022-050

　　广东光华科技股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　（一）2022年第三季度，根据《广东光华科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》规定，2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期可行权期限为2022年7月6日起至2023年7月5日止，根据行权手续办理情况，本次实际可行权期限为自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理完成之日起至2023年7月5日止。 具体情况详见2022年7月11日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2021年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期采用自主行权模式的公告》。

　　（二）关于“废旧锂电池高效综合利用暨高性能电池材料扩建项目”进展：

　　公司于2021年5月25日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于废旧锂电池高效综合利用暨高性能电池材料扩建项目的议案》。公司针对废旧电池回收领域发展的机遇，本着高值化回收、经济环保的理念，实现公司盈利的同时兼顾环境问题，促进废旧磷酸铁锂电池拆解回收产业的健康发展。目前项目处于建设末期，正在进行设备管道清洗及自动化调试，预计10月底完成建设，11月初生产调试出产品。

　　（三）关于“年产3.6万吨磷酸锰铁锂及磷酸铁正极材料建设项目”进展：

　　公司于2022年8月25日召开了第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于年产3.6万吨磷酸锰铁锂及磷酸铁正极材料建设项目的议案》。磷酸锰铁锂市场潜在空间大，有望逐步进入放量期。公司制备的磷酸锰铁锂的设备、工艺简单，易于进行工业化生产，具有安全性高，有较好的耐低温性能，其电压平台较高，能量密度高等优势。另外磷酸铁作为生产正极材料磷酸铁锂的核心原材料，目前下游需求和产能的快速增加，市场上磷酸铁产能存在一定缺口。本项目建设完成后，有助于公司抓住市场发展机遇，扩大生产经营规模，提高市场竞争力。目前项目已开工建设，预计2023年三季度建成投产。

　　（四）新能源汽车行业是我国的战略性新兴产业，公司继续加强新能源材料的战略布局，随着公司产能的扩张，为满足生产的需求并应对碳酸锂等主要原料价格的大幅上涨，公司采取了提前采购、增加原料储备的策略。报告期内，公司因计划外采购需求需要，从新余市盛迎科技有限公司（以下简称“盛迎科技”）取得两笔免息短期（三个月内）周转性资金支持，金额分别为5000万元及3900万元。盛迎科技为公司员工持股平台，其向公司提供的短期周转性资金来源于减持后未完成分配产生的短期闲置自有资金。截至2022年9月30日止，公司已全额归还该项周转资金，产生的利息费用为零，亦无其他相关费用产生，该事项不会对公司及盛迎科技的经营活动产生不良影响。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：广东光华科技股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：郑靭    主管会计工作负责人：蔡雯      会计机构负责人：黄启秀

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：郑靭    主管会计工作负责人：蔡雯    会计机构负责人：黄启秀

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：002741              证券简称：光华科技             公告编号：2022-048

　　广东光华科技股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议于2022年10月28日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知于2022年10月18日通过电话、邮件及书面形式发出，本次会议由董事长陈汉昭先生主持。出席本次董事会会议的应到董事为8人，实际出席会议董事8人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规及公司《章程》的有关规定，会议合法有效。

　　经出席会议的董事审议及表决，审议通过如下决议：

　　一、以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2022年第三季度报告》。

　　《2022年第三季度报告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二、以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司董事会补选非独立董事的议案》。

　　鉴于杨应喜先生辞去公司董事职务，根据《公司法》和公司《章程》等有关规定，公司对董事进行补选。经公司董事会提名委员会资格审查，公司董事会提名余军文先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。

　　公司第五届董事会候选名单中，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》。

　　《广东光华科技股份有限公司关于召开2022年第三次临时股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002741              证券简称：光华科技              公告编号：2022-049

　　广东光华科技股份有限公司

　　第五届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议于2022年10月28日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于2022年10月18日以专人送达、传真、电子邮件方式送达给全体监事，本次会议由监事会主席王珏先生召集并主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议合法有效。

　　经出席会议的监事审议和表决，一致通过以下决议：

　　一、审议并通过《2022年第三季度报告》

　　经审核，公司监事会认为：公司2022年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；公司2022年第三季度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　广东光华科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月29日