华林证券股份有限公司 关于公司高级管理人员变动的公告

　　证券代码：002945         证券简称：华林证券        公告编号：2022-059

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称公司）董事会近日收到彭晓佳先生的书面辞职报告，公司于2022年10月28日召开了第三届董事会第六次会议，审议同意其辞职并聘任张大威先生为公司合规总监。具体如下：

　　一、彭晓佳先生辞职情况

　　彭晓佳先生因个人原因申请辞去合规总监、执委会委员职务，辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。其辞职不会影响公司相关业务的正常开展和进行。截至本公告日，彭晓佳先生未持有公司股份。

　　二、聘任张大威先生为公司合规总监

　　公司董事会聘任张大威先生出任公司合规总监，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。

　　公司董事会对彭晓佳先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　附件：张大威先生简历。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二O二二年十月二十九日

　　附件：

　　张大威先生简历

　　张大威先生，中国国籍，无境外永久居留权，1975年9月出生，1998年7月毕业于山东大学国际金融专业，获经济学学士学位；2001年7月毕业于天津财经大学金融学专业，获经济学硕士学位；2004年7月毕业于南开大学金融学专业，获经济学博士学位。2004年9月至2006年6月，任联合证券宏观及金融行业分析师；2006年6月至2011年6月，历任中国证券投资者保护基金法律部、网站部副总监、总监；2011年6月至2015年2月，任中国证券业协会会员服务二部主任；2015年2月至2021年8月，任中证机构间报价系统股份有限公司执委会委员，期间于2017年3月至2021年8月兼任中证互联有限责任公司董事长、总经理，2020年9月至2021年6月兼任中证技术有限责任公司董事长，2021年6月至2021年8月兼任中证技术有限责任公司执行董事；2021年9月至今担任华林证券执委会委员兼首席信息官，期间自2021年9月至2022年6月兼任资管部落总裁，2021年9月至2022年10月兼任科技运营部落总裁。

　　截至目前，张大威先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002945           证券简称：华林证券               公告编号：2022-058

　　华林证券股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是R 否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　R适用 □不适用

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：华林证券股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：林立             主管会计工作负责人：关晓斌                   会计机构负责人：刘大禄

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：林立        主管会计工作负责人：关晓斌           会计机构负责人：刘大禄

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：林立          主管会计工作负责人：关晓斌              会计机构负责人：刘大禄

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2022-056

　　华林证券股份有限公司

　　第三届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第六次会议于2022年10月22日发出书面会议通知，并于2022年10月28日在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事6人，实际出席董事6人。本次会议由董事长林立先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1.《公司2022年第三季度报告》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2022年第三季度报告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2.《关于向商业银行申请综合授信的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　3.《关于聘任张大威先生为公司合规总监的议案》

　　彭晓佳先生因个人原因申请辞去公司合规总监职务，董事会同意其辞职申请，并聘任张大威先生出任公司合规总监，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于公司高级管理人员变动的公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　4.《关于修订<华林证券股份有限公司稽核管理规定>的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　二、备查文件

　　1.华林证券股份有限公司第三届董事会第六次会议决议；

　　2.独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十九日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2022-057

　　华林证券股份有限公司

　　第三届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于2022年10月22日发出书面会议通知，并于2022年10月28日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席吴伟中先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1.《公司2022年第三季度报告》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2022年第三季度报告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、备查文件

　　1.华林证券股份有限公司第三届监事会第三次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司监事会

　　二二二年十月二十九日