南方电网综合能源股份有限公司 关于一届十六次监事会会议决议的公告

　　证券代码：003035       证券简称：南网能源       公告编号：2022-052

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”）一届十六次监事会会议于2022年10月18日以电子邮件等形式发出会议通知，于2022年10月28日以通讯方式召开。会议应参与表决监事5名，实际参与表决监事5名。本次会议参与表决人数及召集程序符合《中华人民共和国公司法》和《南方电网综合能源股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　经审核，监事会认为：公司使用节余募集资金永久补充流动资金，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《募集资金管理办法》的有关规定，是根据募集资金投资项目实际建设情况做出的决策，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，有利于公司提高募集资金使用效率，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金。

　　具体内容详见公司2022年10月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于节余募集资金永久补充流动资金的公告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司2022年第三季度报告>的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司《2022年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所等的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司2022年10月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年第三季度报告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于选举南方电网综合能源股份有限公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

　　同意提名孙世奇先生、李葆冰先生和罗军先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，具体内容详见公司2022年10月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于监事会换届选举的公告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　《南方电网综合能源股份有限公司一届十六次监事会会议决议》。

　　特此公告。

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：003035            证券简称：南网能源            公告编号：2022-050

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是R 否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　R是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　根据企业会计准则解释第15号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”，对试运行销售相关的收入和成本分别进行会计处理，计入当期损益，不应将试运行销售相关收入抵销相关成本后的净额冲减固定资产成本或者研发支出。该解释自2022年1月1日起施行，对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日（2022年1月1日）之间发生的试运行销售，企业应当按规定进行追溯调整。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：南方电网综合能源股份有限公司                      2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：李晓彤      主管会计工作负责人：韩庆敏      会计机构负责人：张强

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：李晓彤      主管会计工作负责人：韩庆敏      会计机构负责人：张强

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：003035       证券简称：南网能源       公告编号：2022-051

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　关于一届二十九次董事会会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　南方电网综合能源股份有限公司（以下“公司”）一届二十九次董事会会议于2022年10月18日以电子邮件等形式发出会议通知，于2022年10月28日以通讯方式召开。会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。本次会议为定期董事会会议，会议参与表决人数及召集程序符合《中华人民共和国公司法》和《南方电网综合能源股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于选举南方电网综合能源股份有限公司第二届董事会非独立董事的议案》

　　公司一届董事会提名委员会第七次会议已于2022年10月21日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。

　　具体内容详见公司2022年10月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会换届选举的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于选举南方电网综合能源股份有限公司第二届董事会独立董事的议案》

　　公司一届董事会提名委员会第七次会议已于2022年10月21日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。

　　具体内容详见公司2022年10月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会换届选举的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于修订<南方电网综合能源股份有限公司章程>的议案》

　　具体内容详见公司2022年10月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟修订公司章程并办理工商登记备案的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议并需股东大会特别决议通过。

　　（四） 审议通过《关于聘任南方电网综合能源股份有限公司2022年度审计会计师事务所的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十七次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。公司独立董事已对本议案发表事前认可意见及同意的独立意见。

　　具体内容详见公司2022年10月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。

　　具体内容详见公司2022年10月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于节余募集资金永久补充流动资金的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六） 审议通过《关于提议召开南方电网综合能源股份有限公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　公司董事会定于近期召开2022年第一次临时股东大会审议相关议案，具体会议时间另行通知。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司董事会授权方案>的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（八） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司2022年第三季度报告>的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十七次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2022年10月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年第三季度报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（九） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司2022年三季度内部审计工作报告>的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十七次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十） 审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2022年度工资总额预算的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十一） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司人工成本分配管理规定>的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十二） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司经理层成员经营业绩考核管理规定>的议案》

　　公司一届董事会薪酬与考核委员会第八次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十三） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司经理层成员及其他领导班子成员薪酬管理规定>的议案》

　　公司一届董事会薪酬与考核委员会第八次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十四） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司发展规划管理规定>的议案》

　　公司一届董事会战略与投资委员会第四次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十五） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司投资管理规定>的议案》

　　公司一届董事会战略与投资委员会第四次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十六） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司高级管理人员任期制和契约化管理规定>的议案》

　　公司一届董事会薪酬与考核委员会第八次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十七） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司高级管理人员职业经理人管理规定>的议案》

　　公司一届董事会薪酬与考核委员会第八次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十八） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司预算管理规定>的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十七次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十九） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司捐赠管理规定>的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二十） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司年度债务风险防控方案>的议案》

　　公司一届董事会审计与风险委员会第十七次会议已于2022年10月24日审议通过本议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二十一） 审议通过《关于<南方电网综合能源股份有限公司董事会权责清单>的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、《南方电网综合能源股份有限公司一届二十九次董事会会议决议》；

　　2、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届二十九次董事会会议相关事项的事前认可意见》；

　　3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届二十九次董事会会议相关事项的独立意见》。

　　4、保荐机构出具的相关核查意见。

　　特此公告。

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：003035       证券简称：南网能源       公告编号：2022-048

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　关于拟变更会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、 拟聘任的会计师事务所：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）；

　　2、 原聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）；

　　3、 变更会计师事务所的原因：南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”）与天职国际的合同期届满，为更好地保证审计工作的独立性、客观性及公允性，并综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求，拟聘任大信为公司2022年财务报表和内部控制审计机构；

　　4、 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟变更会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本情况

　　会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：1985年11月

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市海淀区知春路1号22层2206

　　首席合伙人：吴卫星

　　截至2021年12月31日，大信从业人员总数4,257人，其中合伙人156人，注册会计师1,042人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

　　大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2、业务信息

　　大信2021年度经审计的业务收入18.63亿元，其中审计业务收入16.36亿元，证券业务收入6.35亿元。2021年上市公司年报审计客户197家（含H股），收费总额2.48亿元。上市公司审计客户主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、水利环境和公共设施管理业、交通运输仓储和邮政业。公司同行业上市公司审计客户4家。

　　3、投资者保护能力

　　大信职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过8,000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　近三年因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况：杭州中院于2020年12月判决大信及其他中介机构和五洋建设集团股份有限公司实际控制人承担“五洋债”连带赔偿责任。截至目前，执行案件的案款已全部执行到位，大信已履行了相关赔偿责任。

　　4、独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，大信受到行政处罚1次，行政监管措施16次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年，从业人员中2人受到行政处罚、29人次受到监督管理措施。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人及签字注册会计师：陈佳

　　拥有注册会计师执业资质。2014年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2018年开始在大信执业，拟于2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核过上市公司审计报告3份。未在其他单位兼职。

　　（2）签字注册会计师：王勇勇

　　拥有注册会计师执业资质。2014年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2015年开始在大信执业，拟于2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署过上市公司审计报告2份。未在其他单位兼职。

　　（3）项目质量控制复核人：冯发明

　　拥有注册会计师执业资质。2002年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计质量复核，2001年开始在大信执业，拟于2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核过上市公司审计报告15份。未在其他单位兼职。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　大信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　2022年度审计费用共计130万元，其中财务报告审计费100万元，内部控制审计费30万元。审计费用是综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员和投入的工作量等情况经履行招投标程序确定的。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　天职国际已为公司提供2021年度审计服务，期间对公司财务报告、内部控制均出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托天职国际开展部分审计工作后解聘的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所原因

　　公司与天职国际的合同期届满，为更好地保证审计工作的独立性、客观性及公允性，并综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求，拟聘任大信为公司2022年财务报表和内部控制审计机构。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就变更会计师事务所的相关事宜与天职国际及大信进行了沟通说明，前、后任会计师事务所均已知悉本事项且无异议。

　　鉴于公司变更会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，适时做好沟通及配合工作。

　　三、生效日期

　　本次聘任会计师事务所的期限为1年。本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、拟变更会计师事务所履行的程序

　　（一）审计与风险委员会履职情况

　　公司董事会审计与风险委员会对大信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。公司因原聘任的会计师事务所天职国际合同期届满，根据公司业务发展需要，为了更好地推进审计工作开展，拟变更会计师事务所，变更理由恰当。公司董事会审计与风险委员会同意聘任大信为公司2022年度财务报表和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事发表的事前认可意见如下：

　　“经认真审阅大信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计从业资格，我们认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。本次更换会计师事务所不会影响公司审计工作的独立性和会计报表审计质量，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　因此，同意将上述议案提交公司一届二十九次董事会会议审议，并在董事会会议审议通过后提交股东大会审议。”

　　公司独立董事发表的独立意见如下：

　　“我们认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力。公司本次拟变更会计师事务所理由正当，审议程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，符合公司的根本利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于聘任南方电网综合能源股份有限公司2022年度审计会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。”

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司于2022年10月28日召开一届二十九次董事会会议，全票通过了《关于聘任南方电网综合能源股份有限公司2022年度审计会计师事务所的议案》，同意聘任大信为公司2022年财务报表和内部控制审计机构，聘请费用合计130万元。

　　五、备查文件

　　1、《南方电网综合能源股份有限公司一届二十九次董事会会议决议》；

　　2、《南方电网综合能源股份有限公司第一届董事会审计与风险委员会第十七次会议决议》；

　　3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届二十九次董事会会议相关事项的事前认可意见》；

　　4、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届二十九次董事会会议相关事项的独立意见》；

　　5、大信关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　南方电网综合能源股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：003035       证券简称：南网能源       公告编号：2022-049

　　南方电网综合能源股份有限公司关于

　　节余募集资金永久补充流动资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为了提高南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“南网能源”或“公司”）募集资金使用效率，减少财务费用支出，公司拟将全部节余募集资金约9,364.77万元永久补充流动资金（包含扣除银行手续费后的银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准），本事项尚需公司股东大会审议通过。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准南方电网综合能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3623号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2021年1月向社会公众公开发行人民币普通股(A股)757,575,757股，发行价为1.4元/股，募集资金总额为人民币1,060,606,059.80元，扣除承销及保荐费用(不含增值税）人民币8,150,943.40元，余额为人民币1,052,455,116.40元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币8,898,167.81元，实际募集资金净额为人民币1,043,556,948.59元。

　　该次募集资金到账时间为2021年1月14日，募集的资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《南方电网综合能源股份有限公司验资报告》（天健验〔2021〕7-4号）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　根据《南方电网综合能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。公司设立募集资金专项账户，并分别与开户银行及保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。公司严格按照《募集资金管理办法》等的规定存放、使用募集资金。截止目前，公司募集资金的管理不存在违规行为。

　　截至2022年9月30日，公司募集资金在各银行募集资金专户的存储情况如下：

　　单位：元

　　三、募集资金使用及节余情况

　　截至2022年9月30日，公司累计使用95,618.56万元投入募集资金投资项目（包括使用募集资金专户内产生的银行存款利息），节余募集资金合计9,364.77万元（包含扣除银行手续费后的银行存款利息）。公司募集资金使用及节余情况如下：

　　单位：万元

　　注1：“累计投入金额”包含实际用于募集资金投资项目支出的金额（含部分专户内扣除手续费后的银行存款利息）和使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金部分。

　　注2：建筑节能服务拓展项目和城市照明节能服务项目节余金额为负是因为其使用了专户内产生的银行存款利息。

　　注3：“募集资金整体节余金额”9,364.77万元与“募投项目节余金额”合计金额8,737.13万元的差额为专户内扣除手续费后的银行存款利息金额。

　　四、募集资金节余的主要原因

　　（一）由于募投项目实施周期较长，在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的相关规定，在保障质量和进度的前提下，本着专款专用、合理、有效及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节和付款进度，加强各个环节成本的控制、监督和管理，通过商务谈判、询价比价、集中采购等方式合理降低成本费用，节约了项目建设支出。

　　（二）公司按照相关规定，依法对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，在募集资金存放期间产生了利息收入。

　　（三）部分项目建设施工合同存在分期付款条件，尚未支付的项目质保金还需一定周期支付。

　　五、节余募集资金使用计划

　　由于公司募集资金投资项目已完成承诺募集资金投资金额使用或已达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金9,364.77万元（包含专户内剩余的利息收入，具体金额以转出时账户实际金额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。

　　上述资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的《募集资金三方监管协议》随之终止，募集资金投资项目尚需支付的尾款及部分合同质保金将全部使用公司自有资金支付。

　　六、节余募集资金永久补充流动资金对公司的影响

　　本次募集资金投资项目拟结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金事项，是根据公司募集资金投资项目实际情况对公司进行资源优化配置，有利于提高募集资金使用效率，降低公司运营成本，不存在变相改变募集资金投向或损害全体股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成影响，符合公司和全体股东的利益。公司将严格按照深圳证券交易所的有关要求履行相应的审批程序和信息披露义务。

　　七、本次事项的审核程序及相关意见

　　（一）董事会意见

　　公司一届二十九次董事会会议审议通过了《关于南方电网综合能源股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司全部节余募集资金约9,364.77万元永久补充流动资金（包含扣除银行手续费后的银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）。

　　（二）监事会意见

　　公司一届十六次监事会会议审议通过了《关于南方电网综合能源股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，监事会认为：公司使用节余募集资金永久补充流动资金，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《募集资金管理办法》的有关规定，是根据募集资金投资项目实际建设情况做出的决策，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，有利于公司提高募集资金使用效率，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，因此，我们同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金。

　　（三）独立董事意见

　　独立董事对公司使用节余募集资金永久补充流动资金的独立意见如下：

　　“本次募集资金投资项目拟结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金事项，是根据公司募集资金投资项目实际情况对公司进行资源优化配置，有利于提高募集资金使用效率，降低公司运营成本，不存在变相改变募集资金投向和损害全体股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成影响，符合公司和全体股东的利益。因此，我们一致同意《关于南方电网综合能源股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。”

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司一届二十九次董事会会议和一届十六次监事会会议审议通过，公司独立董事已发表明确同意的意见。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理办法》的规定，履行了必要的法律程序，因此，本保荐机构对公司将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、《南方电网综合能源股份有限公司一届二十九次董事会会议决议》；

　　2、《南方电网综合能源股份有限公司一届十六次监事会会议决议》；

　　3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届二十九次董事会会议相关事项的独立意见》；

　　4、《中信建投证券股份有限公司关于南方电网综合能源股份有限公司节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　南方电网综合能源股份有限公司董事会

　　2022年10月29日