第一创业证券股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业           公告编号：2022-052

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议通知于2022年10月21日以电子邮件方式发出，会议于2022年10月28日以视频会议方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2022年第三季度报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2022年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《第一创业证券股份有限公司财务管理制度》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　三、审议通过《第一创业证券股份有限公司内部控制制度》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　四、审议通过《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本决议同日公告。

　　五、审议通过《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本决议同日公告。

　　六、审议通过《第一创业证券股份有限公司重大信息内部报告制度》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第九次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十九日

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业           公告编号：2022-053

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议通知于2022年10月21日以电子邮件方式发出，会议于2022年10月28日以视频会议方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议通过了《公司2022年第三季度报告》。

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2022年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2022年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第八次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二二二年十月二十九日

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业         公告编号：2022-054

　　第一创业证券股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。　　　　　　

　　2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度报告是否经过审计

　　√ 否

　　4、审计师发表非标意见的事项

　　√ 不适用

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　注：“变动比例”为年初至报告期末比上年同期增减变动幅度。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）分支机构事项

　　1、新设分支机构

　　报告期内，公司完成了佛山顺德国泰南路证券营业部的设立工作，具体情况如下：

　　2、分支机构变更

　　公司部分营业部于报告期内升级为分公司，具体情况如下：

　　3、营业部迁址、更名

　　（二）债券发行事项

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年6月24日出具的《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2134号），2022年8月5日，公司完成发行“第一创业证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”，发行规模16亿元。其中，品种一（债券简称：22一创03，债券代码：148013）发行规模人民币12亿元；品种二（债券简称：22一创04，债券代码：148014）发行规模人民币4亿元。具体情况详见公司于2022年8月10日在深交所网站（http://www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）在深圳证券交易所上市的公告》（公告编号：2022-034）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　法定代表人：刘学民                     主管会计工作负责人：王芳                    会计机构负责人：马东军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：刘学民                     主管会计工作负责人：王芳                    会计机构负责人：马东军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：刘学民                     主管会计工作负责人：王芳                    会计机构负责人：马东军

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　√ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十九日