国信证券股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券          编号：2022-053

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月24日以电子邮件的方式发出第五届董事会第十一次会议通知。会议于2022年10月28日在公司以现场和电话结合方式召开，本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，因疫情原因，姚飞、刘小腊、李双友、赵军、白涛、金李等6位董事以电话方式出席，其余3位董事以现场方式出席，全体监事及部分高级管理人员列席了会议。张纳沙董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

　　一、审议通过《2022年第三季度报告》。

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　《国信证券股份有限公司2022年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《2022年第三季度风险管理报告》。

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　三、审议通过《2022年第三季度流动性风险管理报告》。

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　四、审议通过《关于公司申请增加上市证券做市交易业务种类的议案》。

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　五、审议通过《关于审议<提请公司董事会授权公司经营管理层委托外部专业机构对公司2022年度合规管理有效性进行全面评估>的议案》

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　六、 审议通过《关于审议国信香港向国信香港融资公司增资3亿港币以及向国信香港经纪公司增资1亿港币的议案》

　　同意国信证券（香港）金融控股有限公司投入3亿港币用于增加国信证券（香港）融资有限公司的资本金，投入1亿港币用于增加国信证券（香港）经纪有限公司的资本金。

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　七、审议通过《关于向国信期货有限责任公司委派董事并推荐总经理人选的议案》

　　同意以下事项：

　　1、委派黄巍先生担任国信期货有限责任公司董事，推荐为总经理人选；

　　2、自黄巍先生担任国信期货有限责任公司董事之日起，余晓东先生不再担任国信期货有限责任公司董事职务。

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券          编号：2022-054

　　国信证券股份有限公司

　　第五届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月24日以电子邮件的方式发出第五届监事会第七次会议通知。会议于2022年10月28日在公司以现场和电话结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，其中张财广监事以电话方式出席。公司部分高级管理人员列席了会议。监事会主席李保军主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

　　一、审议通过《2022年第三季度报告》，并就公司2022年第三季度报告出具以下专项审核意见：

　　经审核，全体监事认为，公司董事会编制和审议公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

　　《国信证券股份有限公司2022年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《2022第三季度风险管理报告》。

　　议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

　　三、审议通过《2022年第三季度流动性风险管理报告》。

　　议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

　　四、审议通过《2022年第三季度内部审计工作报告》。

　　议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002736                   证券简称：国信证券                   公告编号：2022-052

　　国信证券股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告未经审计。

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表）

　　单位：万元

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：万元

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。

　　报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

　　单位：万元

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表）

　　单位：万元

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司未发行优先股。

　　三、其他重要事项

　　（一）中国证监会核准公司上市证券做市交易业务资格

　　2022年9月15日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于核准国信证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可[2022]2174号），核准公司上市证券做市交易业务资格。目前，公司工商变更登记及章程备案手续已完成，并换领了新的《经营证券期货业务许可证》。具体内容详见公司于2022年9月21日、10月19日在深交所网站（http://www.szse.cn）及指定媒体披露的相关信息。

　　（二）证券营业网点的情况

　　截至报告期末，公司共设有241家证券营业网点，包括59家证券分公司、182家证券营业部，分布于全国117个城市。报告期内，公司营业网点的新设、变更情况如下：

　　1.营业网点的新设

　　报告期内，公司完成1家分公司、1家证券营业部的筹建，并获得《经营证券期货业务许可证》，具体情况如下：

　　2.营业网点的变更

　　（三）报告期内债券发行及兑付兑息情况

　　报告期内，公司完成了2022年面向专业投资者公开发行公司债券第四期的发行，发行规模为29亿元，票面利率为2.64%；完成了2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券第二期的发行，发行规模为50亿元，票面利率为3.67%。

　　报告期内，公司按时足额支付了非公开发行2020年永续次级债券（第一期）、非公开发行2020年永续次级债券（第二期）、2021年公开发行公司债券（第二期）（品种一、品种二）、2021年公开发行公司债券（第三期）（品种一、品种二）、2021年公开发行公司债券（第四期）的利息；按时足额兑付了2019年非公开发行公司债券（第三期）、2022年度第五期、第七期、第十一期、第十五期、第十七期短期融资券和2021年度第十二期短期融资券的本金及利息。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：国信证券股份有限公司单位：元

　　法定代表人：张纳沙     主管会计工作负责人：周中国           会计机构负责人：周中国

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　编制单位：国信证券股份有限公司单位：元

　　本报告期未发生同一控制下企业合并。

　　法定代表人：张纳沙      主管会计工作负责人：周中国           会计机构负责人：周中国

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　编制单位：国信证券股份有限公司单位：元

　　法定代表人：张纳沙         主管会计工作负责人：周中国          会计机构负责人：周中国

　　（二）审计报告

　　公司第三季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日