山西证券股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：002500            证券简称：山西证券            公告编号：临2022-036

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　注：扣除仓单业务的营业总收入年初至报告期末为1,891,598,630元，上年同期为2,162,904,907元，同比减少12.54%，公司对仓单业务采用商品贸易模式核算（营业收入和营业成本同时增加）。

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√适用 □不适用

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）债券相关事项

　　1、债券付息情况

　　2022年8月30日，公司按期完成“2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期)”2022年付息工作（详见公司公告：临2022-026）。

　　2022年9月1日，公司按期完成“2020年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)” 2022年付息工作（详见公司公告：临2022-031）。

　　2022年10月24日，公司按期完成“2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）” 2022年付息工作（详见公司公告：临2022-034）。

　　2、债券发行情况

　　2022年7月13日，公司完成“2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）” 的发行。该债券分为两个品种，品种一为3年期，品种二为5年期。债券设品种间回拨选择权，回拨比例不受限制。债券实际发行规模为20亿元，其中品种一最终实际发行规模为人民币20 亿元，票面利率为3.04%；本期债券品种二全额回拨至品种一，品种二最终实际发行规模为人民币0元。该债券于2022年7月19日起在深圳证券交易所上市，面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。

　　2022年7月25日，公司完成“2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）” 的发行，债券发行期限为3年期，实际发行规模为8亿元，票面利率为2.89%。该债券于2022年7 月29 日起在深圳证券交易所上市，面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。

　　3、当年累计新增借款情况

　　公司2022年1月至8月累计新增借款超过2021年末经审计净资产60%（详见公司公告：临2022-032）。中信证券股份有限公司于2022年9月出具了受托管理事务临时报告。

　　（二）副总经理辞职事项

　　公司董事会于2022年8月25日收到高级管理人员乔俊峰先生的辞职申请。乔俊峰先生因工作原因，向公司董事会申请辞去公司副总经理职务。辞去公司副总经理职务后，乔俊峰先生继续担任公司职工董事、执委会委员职务，并继续担任子公司山证国际金融控股有限公司董事长及山证（上海）资产管理有限公司董事长、总经理职务。

　　根据相关法律、法规的有关规定，乔俊峰先生辞去公司副总经理职务的申请自2022年8月25日送达公司董事会时生效（详见公司公告：临2022-030）。

　　（三）撤销证券营业部事项

　　为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销江门鹤山新城路证券营业部（详见公司公告：临2022-033）。上述营业部的撤销事宜正在有序推进中。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：山西证券股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：王怡里                   主管会计工作负责人：汤建雄                   会计机构负责人：张立德

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：王怡里                   主管会计工作负责人：汤建雄                   会计机构负责人：张立德

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：王怡里          主管会计工作负责人：汤建雄         会计机构负责人：张立德

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002500     证券简称：山西证券     编号：临2022-035

　　山西证券股份有限公司

　　关于第四届董事会第十三次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月20日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第十三次会议的通知及议案等资料。2022年10月27日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔27层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。

　　会议由董事长侯巍先生主持，11名董事全部出席（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事；视频出席的有周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了《公司2022年第三季度报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2022年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　本次会议听取了《公司2022年第三季度内部审计工作报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2022年10月29日