国海证券股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告（下转C182版）

　　证券代码：000750     证券简称：国海证券     公告编号：2022-47

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十八次会议通知于2022年10月18日以电子邮件方式发出，会议于2022年10月28日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他7名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

　　一、 《关于审议公司2022年第三季度报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该报告与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　二、 《关于纪检监察部更名为纪检部的议案》

　　同意公司纪检监察部更名为纪检部，纪检部不再承担监察职责，主要负责开展纪检工作，加强党风廉政建设。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、《关于柳州晨华路证券营业部更名为柳州分公司的议案》

　　同意公司柳州晨华路证券营业部更名为柳州分公司，并授权经营层办理该分支机构变更的相关事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、《关于修改<公司章程>的议案》

　　同意修订《公司章程》有关条款，具体修订内容详见附件1。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　五、《关于审议<国海证券股份有限公司独立董事制度（2022年修订）>的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司独立董事制度》有关条款，具体修订内容详见附件2。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、《关于审议<国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度（2022年修订）>的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度》有关条款，具体修订内容详见附件3。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　七、《关于审议<国海证券股份有限公司利润分配管理制度（2022年修订）>的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司利润分配管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件4。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　八、《关于审议<国海证券股份有限公司对外担保管理制度（2022年修订）>的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司对外担保管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件5。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　九、《关于审议<国海证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度（2022年修订）>的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件6。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十、《关于审议<国海证券股份有限公司关联交易管理制度（2022年修订）>的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件7。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十一、《关于审议<国海证券股份有限公司募集资金管理制度（2022年修订）>的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司募集资金管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件8。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十二、《关于审议<国海证券股份有限公司稽核审计工作制度（2022年修订）>的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司稽核审计工作制度》有关条款，具体修订内容详见附件9。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《国海证券股份有限公司稽核审计工作制度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　十三、《关于审议<国海证券股份有限公司子公司管理制度（2022年修订）>的议案》

　　同意修订《国海证券股份有限公司子公司管理制度》有关条款，具体修订内容详见附件10。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《国海证券股份有限公司子公司管理制度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　十四、《关于召开国海证券股份有限公司临时股东大会的议案》

　　审议通过如下事项：

　　（一）同意召开公司临时股东大会，审议如下议案：

　　1.《关于修改<公司章程>的议案》

　　2.《关于审议<国海证券股份有限公司独立董事制度（2022年修订）>的议案》

　　3.《关于审议<国海证券股份有限公司利润分配管理制度（2022年修订）>的议案》

　　4.《关于审议<国海证券股份有限公司对外担保管理制度（2022年修订）>的议案》

　　5.《关于审议<国海证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度（2022年修订）>的议案》

　　6.《关于审议<国海证券股份有限公司关联交易管理制度（2022年修订）>的议案》

　　7.《关于审议<国海证券股份有限公司募集资金管理制度（2022年修订）>的议案》

　　（二）授权公司董事长择机确定公司临时股东大会召开时间、地点等具体事项，并由董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　会议还听取了董事会审计委员会《关于公司2022年第三季度内部审计工作情况的报告》。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二二年十月二十九日

　　附件1

　　《国海证券股份有限公司章程》修订对照表

　　附件2

　　《国海证券股份有限公司独立董事制度》修订对照表

　　附件3

　　《国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度》修订对照表

　　附件4

　　《国海证券股份有限公司利润分配管理制度》修订对照表

　　附件5

　　《国海证券股份有限公司对外担保管理制度》修订对照表

　　（下转C182版）