东方证券股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：600958                                             证券简称：东方证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　公司2022年第三季度报告经公司第五届董事会第二十次会议和公司第五届监事会第十二次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：

　　1、“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　2、追溯调整或重述的原因说明：

　　2022年，公司完成了A+H股配股发行。根据《企业会计准则第34号—每股收益》和《<企业会计准则第34号—每股收益>应用指南》，考虑配股中包含的送股因素，在计算每股收益过程中已对上年同期发行在外的普通股加权平均数进行了追溯调整。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　注：变动比例为年初至报告期末比上年同期增减变动幅度。

　　(四) 主要会计科目变动情况

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　√适用     □不适用

　　1、上市证券做市交易业务资格获批

　　报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可【2022】2172号）。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告【2020】66号）和《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》（证监会公告【2022】32号）等有关规定，核准公司上市证券做市交易业务资格。（详见公司公告：2022-065）

　　2、 董事、监事及高级管理人员变动情况

　　1） 2022年9月23日，公司监事会收到公司监事会主席张芊先生递交的书面辞呈。因工作安排原因，张芊先生申请辞去公司第五届监事会主席和监事职务，张芊先生的辞职自其辞呈送达公司监事会时生效。（详见公司公告：2022-069）

　　2） 2022年9月23日，根据公司经营管理需要，因职务调整变动，杨斌先生不再担任公司副总裁、合规总监兼首席风险官职务，仍在公司担任其他职务。

　　3） 2022年9月23日，经第五届董事会第十九次会议审议通过，同意聘任蒋鹤磊先生为公司合规总监兼首席风险官。其中，首席风险官任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。（详见公司公告：2022-067）

　　2022年10月11日，蒋鹤磊先生担任公司合规总监事宜获证券监管部门认可，正式任职公司合规总监，任期至本届董事会届满之日止。（详见公司公告：2022-070）

　　3、 担保事项

　　报告期内，公司境外全资子公司东方金融控股（香港）有限公司下属全资子公司东证国际金融集团有限公司与平安银行股份有限公司签署5,000万美元综合授信协议，由东方金融控股（香港）有限公司作为担保人为其提供全额担保。（详见公司公告：2022-063）

　　4、 公司发行短期融资券和公司债券情况

　　公司于2022年7月21日发行“东方证券股份有限公司2022年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期) （品种一）”，发行总额为人民币20亿元，债券期限3年，票面利率为2.79%。

　　公司于2022年7月21日发行“东方证券股份有限公司2022年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)（品种二）”，发行总额为人民币15亿元，债券期限5年，票面利率为3.18%。

　　公司于2022年8月12日发行“东方证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券”，发行总额为人民币25亿元，债券期限341天，票面利率为2.03%。

　　公司于2022年8月25日发行“东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”，发行总额为人民币20亿元，债券期限5年，票面利率为3.00%。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:东方证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：金文忠           主管会计工作负责人：舒宏           会计机构负责人：尤文杰

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：东方证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：金文忠           主管会计工作负责人：舒宏           会计机构负责人：尤文杰

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：东方证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：金文忠           主管会计工作负责人：舒宏           会计机构负责人：尤文杰

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2022年10月28日