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国泰君安证券股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：601211 证券简称：国泰君安

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东172,267户，H股登记股东176户。

　　注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。

　　注3：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

　　注4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。

　　注5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

　　注6：前十大股东列表中，深圳市投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，深圳市投资控股有限公司另持有公司103,373,800股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

　　注7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、获批受让华安基金管理有限公司8%股权事项

　　2022年10月8日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于核准华安基金管理有限公司变更实际控制人的批复》（证监许可[2022]2382号），核准上海国际集团有限公司成为华安基金管理有限公司实际控制人；对公司依法受让华安基金管理有限公司1200万元出资（占注册资本比例8%）无异议。

　　2、获批上市证券做市交易业务资格事项

　　2022年10月12日，公司收到中国证监会《关于核准国泰君安证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可[2022]2453号），核准公司上市证券做市交易业务资格。

　　3、不向下修正“国君转债”转股价格事项

　　2022年10月17日，公司召开第六届董事会第十一次临时会议，审议通过了《关于提请审议不向下修正“国君转债”转股价格的议案》。自2022年8月29日至10月17日，公司A股股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%，触发“国君转债”转股价格向下修正条款，公司董事会综合考虑公司的基本面、股价走势、市场环境等诸多因素，为维护全体投资者的利益，决定不行使向下修正“国君转债”转股价格的权利；同时，在2022年10月18日至2023年4月17日期间，如再次触发“国君转债”转股价格向下修正条款，也不提出向下修正方案。

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:国泰君安证券股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计