成都银行股份有限公司 第七届董事会第二十七次会议决议公告

　　证券代码：601838               证券简称：成都银行              公告编号：2022-048

　　可转债代码：113055            可转债简称：成银转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　成都银行股份有限公司（以下简称“本公司”）于2022年10月18日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第七届董事会第二十七次会议的通知和材料，会议于2022年10月28日在本公司总部5楼1号会议室以现场方式召开。本次董事会应出席董事12名，王涛董事现场出席，何维忠、郭令海、乔丽媛、董晖、游祖刚、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰等9名董事通过电话连线方式参加会议。王晖董事长因公务原因书面委托何维忠副董事长代为出席、主持会议并行使表决权，独立董事甘犁先生书面委托独立董事宋朝学先生代为出席会议并行使表决权。7名监事以及本公司高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《成都银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于成都银行股份有限公司2022年第三季度报告的议案》

　　表决结果：同意12票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议通过了《关于本行与关联方成都产业功能区投资运营集团有限公司关联交易的议案》

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　董事董晖先生回避表决。

　　上述关联交易属于本公司与中国银行保险监督管理委员会相关规定所定义的关联方发生的关联交易。在提交本公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。本公司独立董事对上述关联交易发表独立意见认为：上述议案所涉及关联交易系本公司正常经营发展需要开展的交易，本公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和本公司内部制度规定；遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害本公司、股东，特别是中小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则；不影响本公司独立性，不会对本公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。上述议案已在本公司第七届董事会第二十七次会议上经本公司非关联董事审议通过。决策程序合法合规。

　　三、审议通过了《关于本行与关联方成都蓉欧瑞易实业有限公司关联交易的议案》

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　董事董晖先生回避表决。

　　上述关联交易属于本公司与中国银行保险监督管理委员会相关规定所定义的关联方发生的关联交易。在提交本公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。本公司独立董事对上述关联交易发表独立意见认为：上述议案所涉及关联交易系本公司正常经营发展需要开展的交易，本公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和本公司内部制度规定；遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害本公司、股东，特别是中小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则；不影响本公司独立性，不会对本公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。上述议案已在本公司第七届董事会第二十七次会议上经本公司非关联董事审议通过。决策程序合法合规。

　　四、审议通过了《关于本行与关联方成都蓉欧怡亚通供应链有限公司关联交易的议案》

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　董事董晖先生回避表决。

　　上述关联交易属于本公司与中国银行保险监督管理委员会相关规定所定义的关联方发生的关联交易。在提交本公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。本公司独立董事对上述关联交易发表独立意见认为：上述议案所涉及关联交易系本公司正常经营发展需要开展的交易，本公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和本公司内部制度规定；遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害本公司、股东，特别是中小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则；不影响本公司独立性，不会对本公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。上述议案已在本公司第七届董事会第二十七次会议上经本公司非关联董事审议通过。决策程序合法合规。

　　五、审议通过了《关于本行与关联方成都天府新城置业有限公司关联交易的议案》

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　董事董晖先生回避表决。

　　上述关联交易属于本公司与中国银行保险监督管理委员会相关规定所定义的关联方发生的关联交易。在提交本公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。本公司独立董事对上述关联交易发表独立意见认为：上述议案所涉及关联交易系本公司正常经营发展需要开展的交易，本公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和本公司内部制度规定；遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害本公司、股东，特别是中小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则；不影响本公司独立性，不会对本公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。上述议案已在本公司第七届董事会第二十七次会议上经本公司非关联董事审议通过。决策程序合法合规。

　　六、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司主要股东承诺管理办法>的议案》

　　表决结果：同意12票；反对0票；弃权0票。

　　七、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司2021年度主要股东履职履约情况的评估报告>的议案》

　　表决结果：同意12票；反对0票；弃权0票。

　　八、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司2021年度大股东评估报告>的议案》

　　表决结果：同意12票；反对0票；弃权0票。

　　本议案须向股东大会报告。

　　九、审议通过了《关于<2022年度成都银行股份有限公司恢复计划>和<2022年度成都银行股份有限公司处置计划建议>的议案》

　　表决结果：同意12票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　成都银行股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　（股票代码：601838，可转债代码：113055）

　　成都银行股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　二二二年十月

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 本公司第七届董事会第二十七次会议于2022年10月28日审议通过《关于成都银行股份有限公司2022年第三季度报告的议案》。本次董事会应出席董事12人，1名董事现场出席，9名董事通过电话连线方式参加会议，王晖董事长因公务原因书面委托何维忠副董事长代为出席、主持会议并行使表决权，独立董事甘犁先生书面委托独立董事宋朝学先生代为出席会议并行使表决权。

　　1.3 公司法定代表人、董事长王晖，行长王涛，财务部门负责人吴聪敏保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第三季度财务报表未经审计。

　　1.5 本季度报告所载财务数据及指标按照中国企业会计准则编制，除特别说明为母公司数据外，均为合并报表数据，货币单位以人民币列示。

　　二、公司基本情况

　　2.1 主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：千元

　　注：1.贷款损失准备=以摊余成本计量的发放贷款和垫款损失准备+以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的发放贷款和垫款损失准备。

　　2.每股收益和净资产收益率根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算。

　　3.非经常性损益根据中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》的定义计算。

　　4.加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率均未年化处理。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：千元

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　单位：千元

　　2.2 股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　注：截至2022年9月30日，累计已有人民币1,002,881,000元成银转债转股，因转股形成的股份数量累计为72,149,603股。

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用         √不适用

　　三、经营情况讨论与分析

　　报告期内，本公司统筹推进疫情防控和经营发展，保持战略发展定力，不断提升金融服务实体经济质效，各项业务稳健发展。

　　（一）规模持续增长，经营结构稳健。报告期末，总资产突破9,000亿元，达到9,075.43亿元，较上年末增长1,391.97亿元，增幅18.12%；存款总额6,415.49亿元，较上年末增长974.07亿元，增幅17.90%；贷款总额4,701.39亿元，较上年末增长805.12亿元，增幅20.66%。存款占总负债的比例为75.51%，经营结构保持稳健。

　　（二）盈利能力良好，效益稳步提升。报告期内，实现营业收入152.46亿元，同比增长21.11亿元，增幅16.07%；实现归属于母公司股东的净利润67.52亿元，同比增长16.21亿元，增幅31.60%；基本每股收益1.87元，同比增长0.45元；加权平均净资产收益率13.88%，同比增长1.63个百分点。

　　（三）资产质量优化，流动性充裕。报告期末，全行不良贷款率0.81%，较上年末下降0.17个百分点，拨备覆盖率498.18%，较上年末增长95.30个百分点，流动性覆盖率244.14%，流动性持续充裕。

　　四、其他提醒事项

　　根据有关规定，本公司于2022年3月3日公开发行的人民币80亿元A股可转换公司债券（以下简称“成银转债”）自2022年9月9日起可转换为本公司A股普通股股票。截至2022年9月30日，累计已有人民币1,002,881,000元成银转债转股，因转股形成的股份数量累计为72,149,603股，占成银转债转股前本公司已发行普通股股份总额的 1.9973583%。其中，本公司实际控制人成都市国有资产监督管理委员会实际控制的本公司股东已合计将1,002,535,000元成银转债转股。截至2022年9月30日，尚未转股的成银转债金额为人民币6,997,119,000元，占成银转债发行总量的比例为87.4639875%。具体请详见本公司于2022年10月10日在上海证券交易所网站披露的《成都银行股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告》。

　　本公司于2022年9月17日在上海证券交易所网站披露了《成都银行股份有限公司关于发行二级资本债券获得中国银保监会四川监管局核准的公告》。根据《中国银保监会四川监管局关于成都银行股份有限公司发行二级资本债券的批复》（川银保监复〔2022〕407号），中国银保监会四川监管局同意本公司发行不超过70亿元人民币的二级资本债券，并按照有关规定计入本公司二级资本。该事项尚需得到中国人民银行批准。本公司将积极推进相关工作，并及时履行信息披露义务。

　　因经营发展需要，2021年1月29日本公司董事会审议通过了《关于本行总部新办公大楼意向购置方案暨与关联方成都交子金融公园商务区投资开发有限责任公司关联交易的议案》，拟以不优于对非关联方同类交易的条件，与关联方成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司签订项目合作框架协议，购买由其新建的位于成都交子公园金融商务区地块房产，用途为本公司总部办公自用。具体详见本公司于2021年2月1日于上海证券交易所披露的《成都银行股份有限公司关于购置房产意向方案的公告》。本公司将按照监管要求及时披露该事项的后续进展情况。

　　五、银行业务数据

　　5.1 补充财务数据

　　注：1.资产利润率=净利润/[（期初总资产+期末总资产）/2]。

　　2.成本收入比=业务及管理费/营业收入。

　　3.不良贷款率=不良贷款余额/发放贷款和垫款总额（不含应计利息）。

　　4.拨备覆盖率=贷款损失准备/不良贷款余额。

　　5.贷款拨备率=贷款损失准备/发放贷款和垫款总额（不含应计利息）。

　　5.2 主要业务数据

　　单位：千元

　　5.3 资本构成及变化情况

　　单位：千元

　　注：1.按照2012年中国银监会发布的《商业银行资本管理办法（试行）》中的相关规定，信用风险采用权重法、市场风险采用标准法、操作风险采用基本指标法计量。

　　2.按照《商业银行并表管理与监管指引》，资本并表范围包括四川名山锦程村镇银行、江苏宝应锦程村镇银行、四川锦程消费金融有限责任公司。

　　5.4 杠杆率

　　单位：千元

　　5.5 流动性覆盖率

　　单位：千元

　　5.6 贷款五级分类（不含应计利息）情况

　　单位：千元

　　六、季度财务报表

　　6.1 审计意见类型

　　□ 适用         √不适用

　　6.2 财务报表

　　1、合并资产负债表（未经审计）

　　2、合并利润表（未经审计）

　　3、合并现金流量表（未经审计）

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位：成都银行股份有限公司   

　　单位：千元   币种：人民币

　　王晖              王涛           吴聪敏                         成都银行股份有限公司

　　董事长           行长         财务部门负责人                  （公章）

　　合并利润表

　　2022年1-9月

　　编制单位：成都银行股份有限公司  

　　单位：千元   币种：人民币

　　合并利润表（续）

　　2022年1-9月

　　编制单位：成都银行股份有限公司 

　　单位：千元   币种：人民币

　　王晖              王涛           吴聪敏                         成都银行股份有限公司

　　董事长           行长         财务部门负责人                  （公章）

　　合并现金流量表

　　2022年1-9月

　　编制单位：成都银行股份有限公司 

　　单位：千元   币种：人民币

　　合并现金流量表（续）

　　2022年1-9月

　　编制单位：成都银行股份有限公司

　　单位：千元   币种：人民币

　　王晖              王涛           吴聪敏                         成都银行股份有限公司

　　董事长           行长         财务部门负责人                  （公章）

　　特此公告。

　　成都银行股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：601838              证券简称：成都银行        公告编号：2022-049

　　可转债代码：113055           可转债简称：成银转债

　　成都银行股份有限公司

　　第七届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　成都银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月18日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监事会第十六次会议的通知，会议于2022年10月28日在公司总部5楼1号会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事7名，孙波、张蓬、赵颖等3名监事现场出席，韩雪松、刘守民、韩子荣、龙文彬等4名监事通过电话连线方式参加会议。会议由孙波监事长主持，相关部门负责人列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《成都银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　审议通过了《关于成都银行股份有限公司2022年第三季度报告的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为，公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　　会议还听取了《关于成都银行股份有限公司2022年第三季度财务分析的报告》《关于成都银行股份有限公司2022年第三季度全面风险管理的报告》《关于成都银行股份有限公司2022年第三季度内部审计工作的报告》《关于成都银行股份有限公司2022年第三季度合规风险管理的报告》《关于成都银行股份有限公司2022年第三季度洗钱风险管理的报告》。

　　特此公告。

　　成都银行股份有限公司监事会

　　2022年10月29日