广发证券股份有限公司 二○二二年第三季度报告

　　证券代码：000776              证券简称：广发证券              公告编号：2022-112

　　本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司全体董事出席了审议本次季度报告的董事会会议。

　　公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　本季度报告未经审计。

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资期间取得的收益，以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。

　　本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括股权投资，广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理，上述业务均属于正常经营业务。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

　　注2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）；

　　注3：根据吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）、辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）和中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“中山公用”）提供的信息，截至2022年9月30日，吉林敖东持有公司H股158,850,000股，并通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司H股36,868,800股，合计H股195,718,800股，占公司总股本的2.57%；辽宁成大持有公司H股115,300,000股，并通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股，合计H股116,773,600股，占公司总股本的1.53%；中山公用通过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司H股100,904,000股，占公司总股本的1.32%。截至2022年9月30日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为19.00%、17.94%、10.34%；

　　注4：根据香港联交所披露易公开披露信息，截至2022年9月30日，持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东（除注3披露内容外）情况如下：2020年1月31日，广发证券股份有限公司工会委员会持有公司H股好仓共272,500,600股，占公司H股股本的16.01%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

　　注5：报告期末，以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；

　　注6：报告期末，以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形。

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）分公司和营业部搬迁情况

　　截止2022年9月底，公司共有分公司25家，308家证券营业部，分布于全国31个省、直辖市、自治区。报告期内，公司共有10家分支机构完成更名或搬迁。

　　（二）2022年7月11日，公司收到第一大股东吉林敖东送达的《吉林敖东药业集团股份有限公司关于增持广发证券股份有限公司股份的告知函》，自《中华人民共和国证券法（2019年修订）》施行之日（即2020年3月1日）至2022年7月11日收市，吉林敖东通过深圳证券交易所港股通交易系统累计增持公司H股84,137,800股，约占公司已发行股份总数的1.10%（以下简称“本次权益变动”）。

　　本次权益变动前，吉林敖东及其一致行动人合计持有公司股份1,330,192,667股（其中：A股1,252,297,867股、H股77,894,800股），约占公司已发行股份总数的17.45%。本次权益变动后，吉林敖东及其一致行动人合计持有公司股份1,414,330,467股（其中：A股1,252,297,867股、H股162,032,600股），约占公司已发行股份总数的18.56%。前述持股比例存在尾差，系因四舍五入造成。

　　（三）2022年8月5日和2022年9月7日，公司分别披露《当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告》和《当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之四十的公告》。截至2021年12月31日，公司借款余额为2,616.63亿元。截至2022年7月31日，公司借款余额为2,851.82亿元，累计新增借款金额235.19亿元，累计新增借款占上年末净资产比例21.23%，超过20%。截至2022年8月31日，公司借款余额为3,083.97亿元，累计新增借款金额467.34亿元，累计新增借款占上年末净资产比例42.18%，超过40%。上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。

　　（四）2022年8月25日，公司收到原职工代表监事程怀远先生的书面辞职函。程怀远先生因拟申请内部退休，申请辞去公司第十届监事会职工代表监事。

　　同日，为保证监事会工作正常运作，根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司召开六届一次职工代表大会，选举易鑫钰女士为公司第十届监事会职工代表监事，任期至第十届监事会届满。至此，程怀远先生的辞职正式生效。

　　有关详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：广发证券股份有限公司    

　　单位：元

　　法定代表人：林传辉                     主管会计工作负责人：孙晓燕                       会计机构负责人：王莹

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　编制单位：广发证券股份有限公司                                                                    单位：元

　　法定代表人：林传辉                     主管会计工作负责人：孙晓燕                       会计机构负责人：王莹

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　编制单位：广发证券股份有限公司                                                                    单位：元

　　法定代表人：林传辉             主管会计工作负责人：孙晓燕               会计机构负责人：王莹

　　（二）审计报告

　　公司第三季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十九日