东兴证券股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：601198　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券简称：东兴证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是    √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元　币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　单位：元　币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√适用    □不适用

　　由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用    □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：此处列示持股情况摘自本公司截至2022年9月30日的股东名册；

　　注2：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质；

　　注3：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算；

　　注4：中信建投证券股份有限公司于2022年9月3日通过参与司法拍卖，取得公司原股东福建新联合投资有限责任公司所持公司4,253万股股份，并于9月19日在中国证券登记结算有限责任公司完成股份过户登记。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用    □不适用

　　1、权益分配实施情况

　　2022年6月23日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2021年度利润分配的议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本3,232,445,520股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.26元（含税），共计派发现金红利840,435,835.20元（含税）。本次权益分派事项的股权登记日为2022年7月27日，除息日、现金红利发放日为2022年7月28日，已实施完毕，详见《东兴证券股份有限公司2021年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-022）。

　　2、公司经营范围变更并换发《营业执照》

　　2022年8月，为适应公司经营发展需要，公司变更工商经营范围并换发《营业执照》。详见《东兴证券股份有限公司关于经营范围变更及换发营业执照的公告》（公告编号：2022-028）。

　　3、董事长变动情况

　　2022年9月26日，因年龄原因，公司董事长魏庆华先生向董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务。为保障公司的正常运营和公司治理平稳运行，魏庆华先生继续履行董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务，直至公司股东大会选举产生的新任董事正式履职之日为止。9月26日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，同意公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名的李娟女士为公司第五届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满。详见《东兴证券股份有限公司第五届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2022-029）、《东兴证券股份有限公司关于公司董事长辞职及补选董事的公告》（公告编号：2022-031）。

　　2022年10月18日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》，同意选举李娟女士为公司第五届董事会非独立董事。会后随即召开公司第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于选举李娟女士为公司第五届董事会董事长的议案》和《关于调整董事会专门委员会成员的议案》，李娟女士自2022年10月18日起正式履行公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员职责，任期至本届董事会任期届满时止。详见《东兴证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-034）、《东兴证券股份有限公司第五届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2022-035）和《东兴证券股份有限公司关于董事长任职的公告》（公告编号：2022-036）。

　　4、诉讼进展情况

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，公司分别于2019年2月22日、2020年10月13日披露了《东兴证券股份有限公司关于累计涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2019-013、2020-058），对本公司及子公司披露当日近12个月内累计涉及诉讼（仲裁）事项进行了统计，并在公司《2022年半年度报告》中披露了累计诉讼案件的进展情况。截至2022年9月30日，累计诉讼案件进一步的进展情况如下：

　　（1）东兴证券（香港）有限公司与柯文托、蔡丽双借贷合同纠纷。2022年7月5日，福建省泉州市中级人民法院正式受理本案执行申请，案号为（2022）闽05执1293号。截至报告期末，本案处于执行阶段。

　　（2）东兴证券股份有限公司（代定向资产管理计划）与上海融屏信息科技有限公司“摩恩电气”股票质押式回购纠纷。2022年9月21日，浙江东融股权投资基金管理有限公司不服最高人民法院做出的终审判决，向最高人民法院申请再审，法院已立案审查。

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用    √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元　币种：人民币　审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟　　　　　主管会计工作负责人：张芳　　　　　会计机构负责人：王长成

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元　币种：人民币　审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟　　　　　主管会计工作负责人：张芳　　　　　会计机构负责人：王长成

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元　币种：人民币　审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟　　　　　主管会计工作负责人：张芳　　　　　会计机构负责人：王长成

　　母公司资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元　币种：人民币　审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟　　　　　主管会计工作负责人：张芳　　　　　　会计机构负责人：王长成

　　母公司利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元　币种：人民币　审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟　　　　　主管会计工作负责人：张芳　　　　　会计机构负责人：王长成

　　母公司现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元　币种：人民币　审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟　　　　　主管会计工作负责人：张芳　　　　　会计机构负责人：王长成

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用    √不适用

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月28日