深圳普门科技股份有限公司 2022年第三季度报告（下转C246版）

　　证券代码：688389                    证券简称：普门科技

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　本报告期内，本公司在生产经营方面发生的重大事项或者进展如下：

　　一、体外诊断产品持续突破

　　报告期内，公司在电化学发光技术平台方面，持续拓展临床新检测项目，新增2项产品注册证，补齐了性激素检测套餐、胃炎-胃功能检测套餐；另有三项肿瘤标志物检测项目已结束技术评审，即将获证。公司未来会持续加大投入，加快电化学发光免疫分析仪器和试剂的系列化开发、注册和上市，增强了公司在该领域的核心竞争力。

　　在高压液相色谱技术平台方面，报告期内公司新增1项产品注册证，完善了糖化血红蛋白等检测项目的系列化布局，持续提升公司在该领域的全球竞争优势，特别在海外市场取得较好业绩。

　　在特定蛋白检测、分子诊断、凝血检测等技术平台方面，公司重点在持续完善产品，提高产品方案的临床应用价值和客户满意度。

　　二、治疗与康复产品两翼齐飞

　　报告期内，治疗与康复产品线在光电医美产品方案方面持续升级脉冲激光治疗机、调Q激光治疗仪、强脉冲治疗仪、红蓝光治疗仪等产品，并于8月底，全新升级和注册的LC-580体外冲击波治疗仪重磅加入皮肤医美产品方案行列，该产品可以通过一定频率的高能冲击波，有效促进局部血液循环、软化松解瘢痕、活化肌肉与结缔组织，可广泛应用于各级医疗机构的皮肤科、整形美容科和非公医美机构等。

　　在临床医疗产品方案方面，公司重点围绕“VTE防治”、“创面治疗”、“呼麻重症”、“康复治疗”四个方向持续升级和整合产品方案，并于7月份控股“智信生物”，将其内窥镜产品纳入到临床医疗产品方案中，为临床多科室客户提供更为丰富的专业解决方案。

　　三、控股智信生物，正式进入内窥镜领域

　　7月20日，普门科技与深圳智信生物医疗科技有限公司（以下简称“智信生物”）收购签约完成，普门科技正式成为智信生物的控股股东。普门科技控股收购智信生物后，智信生物系列产品全面纳入到普门科技治疗与康复产品线体系，与普门科技现有产品、国内外渠道经销商和客户群体形成协同和互补，进一步增强普门科技治疗与康复产品线的市场竞争力，为全球客户提供更多临床刚需、品质过硬、高性价比的围术期产品组合方案。

　　四、普门科技荣登“中国新经济企业500强”榜单

　　7月23日，中国企业评价协会发布“2021中国新经济企业500强”榜单，普门科技荣登中国新经济企业500强榜单。创新是新经济的核心。普门科技的发展过程就是一个不断创新的过程，从荣获国家科学技术进步奖一等奖，到自主研发出中国第一台电化学发光免疫分析系统，系列创新产品得到市场的高度认可，公司系列产品已在国内16000多家医院装机使用，出口到全球90多个国家和地区，覆盖美洲、欧洲、中东非、亚太、南亚和独联体六大区域。

　　五、体外诊断两大产品成功入选优秀国产医疗设备产品目录

　　9月30日，中国医学装备协会发布《第八批优秀国产医疗设备产品目录结果》通知，普门科技的全自动特定蛋白分析仪PA-990pro/PA-990两大产品成功入选优秀国产医疗设备产品目录，体现了行业对普门科技创新能力的高度认可。

　　六、销售管理能力进一步增强

　　客户关系管理（CRM）项目的实施，项目覆盖国际国内市场、销售以及用户服务等体系管理，使得营销变革项目通过IT手段落地，项目的实施将提升客户关系管理的能力，同时提升公司国内外营销体系的管理效率。

　　七、研发管理体系进一步规范

　　报告期内，普门科技产品线经营与研发管理变革咨询项目进入到试运行阶段，在市场洞察、产品立项、产品概念开发、产品开发计划、产品确认、产品批量上市等产品实现重要里程碑节点，选取多个在研项目试点集成产品开发（IPD）体系的运作。期望通过多项目的试点，验证以经营目标为导向的规范化、体系化的集成产品研发组织及管理体系的有效性，实现产品研发质量和效率的大幅提升，最终促成公司中长期远景目标的达成。

　　八、供应链关系管理效率进一步提升

　　报告期内，供应链关系管理（SRM）项目上线运行，供应商综合管理模块、订单协同模块、询价模块等业务均已成功上线，通过e-Sourcing平台系统的导入，提升了供应链的响应速度和效率，保障供应链安全，降低企业运营风险，提高客户满意度和降低运行成本。SRM项目上线，是集团公司在企业数字化转型方面的又一重大举措，对全面提升企业精细化管理水平、增强企业的核心竞争力有着重要意义。

　　九、普门科技总部大厦项目主体结构正式封顶

　　7月29日上午，普门科技总部大厦主体结构封顶。这标志着该项目建设工程取得了重大的阶段性进展。该项目的建成，将为普门科技的员工提供一个更加稳定、舒适、人性化的工作环境；必将大大提升公司的形象，促进人才引进，推动普门科技迈向新的事业高峰。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:深圳普门科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘先成        主管会计工作负责人：王红        会计机构负责人：王红

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳普门科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘先成        主管会计工作负责人：王红        会计机构负责人：王红

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳普门科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘先成        主管会计工作负责人：王红        会计机构负责人：王红

　　母公司资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:深圳普门科技股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘先成 主管会计工作负责人：王红 会计机构负责人：王红

　　母公司利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳普门科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘先成 主管会计工作负责人：王红 会计机构负责人：王红

　　母公司现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳普门科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘先成 主管会计工作负责人：王红 会计机构负责人：王红

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　深圳普门科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688389        证券简称：普门科技       公告编号：2022-039

　　深圳普门科技股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。鉴于49名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，董事会同意对49名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计165.00万份予以注销。现将相关事项公告如下：

　　一、2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等。

　　同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

　　2、2021年10月8日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议并通过了《关于公司 <2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

　　3、2021年10月11日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　4、2022年1月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　5、2022年8月19日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由21.00元/股调整为20.822元/股，并于2022年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2022-036）。

　　6、2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意对满足首次授予的股票期权第一个行权期满足行权条件的激励对象办理行权及注销不满足行权条件的激励对象对应的股票期权。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）的相关公告。

　　二、本次注销部分股票期权的情况

　　根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》之“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”之“二、 激励对象个人情况发生变化”的相关规定：“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等情形，自离职之日起激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。激励对象离职前需要向公司支付完毕已行权股票期权所涉及的个人所得税。”

　　截至2022年10月28日，原激励对象中49名激励对象已离职，根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，其未生效的股票期权自离职之日起失效，前述激励对象已获授尚未行权的股票期权165.00万份不得行权，拟由公司进行注销。公司董事会将根据公司2021年第四次临时股东大会授权按照相关规定办理本次股票期权注销的相关手续。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　本次注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　四、独立董事意见

　　经核查，公司独立董事一致认为：公司本次注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权合计165.00万份，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规以及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的规定。本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司2021年股票期权激励计划的实施，公司履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。因此，独立董事同意公司注销上述股票期权。

　　五、监事会意见

　　公司监事会核查后认为，公司本次注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权合计165.00万份，符合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司2021年股票期权激励计划的实施，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　综上所述，本所认为，公司本次注销、行权已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》和《深圳普门科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；公司本次注销部分股票期权事项相关符合《上市公司股权激励管理办法》和《深圳普门科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定；公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，符合《上市公司股权激励管理办法》和《深圳普门科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　深圳普门科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688389        证券简称：普门科技        公告编号：2022-041

　　深圳普门科技股份有限公司

　　第二届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议通知于2022年10月25日通过直接送达方式发送给全体监事。会议于2022年10月28日以现场方式召开。本次会议由监事会主席刘敏女士召集并主持，应出席的监事3人，实际出席会议的监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议通过了《关于公司2022年第三季度度报告的议案》

　　全体监事一致认为公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年第三季度的财务状况和经营成果等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2022年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见本公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳普门科技股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　2.审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》

　　公司本次使用自有资金进行现金管理是在确保公司正常运行和保证资金安全的前提下进行的，不影响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　综上，监事会同意公司在未来12个月内对额度不超过人民币80,000万元的自有资金进行现金管理。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　3. 审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》

　　全体监事对激励对象名单进行核查后，认为其作为激励对象的行权资格合法有效，各激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件已成就；本次可行权的激励对象行权资格合法、有效，满足本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期的行权条件；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。同意符合行权条件的275名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《深圳普门科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（2022-038）。

　　4. 审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》

　　公司本次注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权合计165.00万份，符合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司2021年股票期权激励计划的实施，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《深圳普门科技股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》（2022-039）。

　　特此公告。

　　深圳普门科技股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688389        证券简称：普门科技        公告编号：2022-045

　　深圳普门科技股份有限公司

　　关于变更公司住所、修订《公司章程》

　　并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更公司住所、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　根据公司实际经营情况及业务发展的需要，拟将公司住所由“深圳市龙华区观湖街道观城社区求知东路8号金地天悦湾（梅关高速与环观南路交汇处）1层”变更为“广东省深圳市龙华区观湖街道观城社区求知东路8号普门科技总部大厦”。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性 文件的规定，因上述住所变更，公司拟对《公司章程》进行相应修订，内容如下：

　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变，修订后形成的《公司章程》 同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层办理上述住所变更及章程修订备案相关事宜。

　　特此公告。

　　深圳普门科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688389        证券简称：普门科技        公告编号：2022-046

　　深圳普门科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年11月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年11月15日  14点30分

　　召开地点：广东省深圳市南山区松白路1008号15栋4楼会议室一

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月15日（下转C246版）