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华泰证券股份有限公司第五届董事会第二十七次会议决议公告

　　证券简称：华泰证券证券代码：601688 编号：临2022-051

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议通知及议案于2022年10月14日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2022年10月28日以现场及视频会议方式召开，现场会议地点为南京。会议应到董事12人，实到董事11人，柯翔非执行董事未亲自出席会议，书面委托张伟董事长代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：

　　一、同意关于公司2022年第三季度报告的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　二、同意关于修订《华泰证券股份有限公司董事会专门委员会工作细则》的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　三、同意关于修订《华泰证券股份有限公司信息披露管理办法》的议案。

　　同意修订《华泰证券股份有限公司信息披露管理办法》，同时废止《华泰证券股份有限公司重大信息内部报告制度》及《华泰证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　四、同意关于修订《华泰证券股份有限公司投资者关系管理制度》的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　五、同意关于修订《华泰证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　公司2022年第三季度报告以及修订后的《华泰证券股份有限公司董事会专门委员会工作细则》《华泰证券股份有限公司信息披露管理办法》《华泰证券股份有限公司投资者关系管理制度》和《华泰证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》于同日在上海证券交易所网站披露。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券简称：华泰证券证券代码：601688 编号：临2022-052

　　华泰证券股份有限公司

　　关于全资子公司利润分配的公告

　　华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰资管公司”）是华泰证券股份有限公司（以下简称“本公司”）全资子公司。2022年10月28日，本公司作出决定，同意华泰资管公司利润分配方案，向本公司分配利润人民币30亿元。本公司将于近期收到上述分红款。

　　华泰资管公司100%的股权为本公司持有，是本公司纳入合并报表范围内的全资子公司，本次分红对本公司整体经营业绩无影响。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：601688 证券简称：华泰证券

　　华泰证券股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、193,714,200股和92,133,000股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,657,927股，占公司总股本的18.90%。

　　3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　4、根据公司GDR存托人Citibank, National Association 统计，截至报告期末公司GDR存续数量为160,348份，占中国证监会核准发行数量的0.19%。

　　5、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东284,193户，H股登记股东7,192户。

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、报告期内，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》(证监许可[2022]2169号)。根据该批复，公司上市证券做市交易业务资格已获核准。

　　2、报告期内，公司完成1,060,973股A股限制性股票的回购注销，注销后公司的总股本为9,075,589,027股，其中A股7,356,543,347股，占总股数的81%，H股1,719,045,680股，占总股数的19%。

　　3、报告期内，公司控股子公司华泰期货有限公司（以下简称“华泰期货”）完成股权变更事项的工商变更登记手续，公司受让华泰期货另一股东华丽家族股份有限公司持有的华泰期货40%股权。受让后，公司持有华泰期货的股权比例变更为100%。

　　报告期内，华泰期货对其境外全资子公司华泰资本管理（香港）有限公司增资人民币6,000万元。增资后，华泰期货对华泰资本管理（香港）有限公司投资总额为人民币19,005.9225万元。

　　4、报告期内，公司收到中国证监会《关于华泰证券股份有限公司设立新加坡子公司的复函》(机构部函[2022]1529号)。根据该复函，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司在新加坡设立了全资子公司Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited。周易、王磊、叶亭亭担任新加坡子公司董事。

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:华泰证券股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计