交控科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告

　　证券代码：688015         证券简称：交控科技         公告编号：2022-058

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第八次会议。本次会议的通知已于2022年10月18日通过电子邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由公司监事会主席赵丹娟女士主持，经与会监事审议，做出如下决议：

　　（一）审议通过《关于交控科技股份有限公司2022年第三季度报告的议案》

　　经与会监事审议，公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《交控科技股份有限公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年第三季度的财务状况和经营成果等事项；2022年第三季度报告编制过程中，未发现公司参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2022年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。因此，监事会同意公司2022年第三季度报告的内容。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于新增日常关联交易的议案》

　　经与会监事审议，公司因日常生产经营业务需要，本次拟与关联方北京交大微联科技有限公司发生向其采购商品及相关服务的日常关联交易事项，预计总金额不超过1,000.00万元，拟与关联方北京市轨道交通运营管理有限公司、河北京车轨道交通车辆装备有限公司、北京地铁车辆装备有限公司发生向其销售商品及相关服务的日常关联交易事项，预计总金额不超947.50万元，符合公司日常生产经营业务的发展需要，交易价格公允，符合法律、法规的规定以及相关制度的要求，未损害公司及其他非关联方的利益，不存在损害中小股东利益的情形，监事会同意公司新增日常关联交易。

　　全体监事对下列子议案逐项审议和表决结果如下：

　　2.1关于新增与北京交大微联科技有限公司日常关联交易的议案

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.2关于新增与北京市轨道交通运营管理有限公司日常关联交易的议案

　　表决结果为：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　2.3关于新增与河北京车轨道交通车辆装备有限公司日常关联交易的议案

　　表决结果为：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　2.4关于新增与北京地铁车辆装备有限公司日常关联交易的议案

　　表决结果为：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于新增日常关联交易的公告》。

　　（二）审议通过《关于修订<交控科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　经与会监事审议，公司修订《交控科技股份有限公司监事会议事规则》，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，符合公司的实际情况，有利于完善公司治理结构，保障公司内部机构的规范运行。因此，公司监事会同意根据现行法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，对《交控科技股份有限公司监事会议事规则》进行系统性的梳理和修订。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司监事会议事规则》。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688015             证券简称：交控科技

　　交控科技股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一）关于限制性股票激励计划事项

　　1.公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期股份登记事宜

　　公司于2022年6月24日召开第三届董事会第八次会议与第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　根据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的18名激励对象归属43.914万股限制性股票。公司于2022年7月6日完成了2020年限制性股票激励计划第二个归属期的股份登记工作。详见公司2022年7月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-039）。

　　2.公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期股份登记事宜

　　公司于2022年8月26日召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的27名激励对象归属44.952万股限制性股票。公司于2022年9月15日完成了2021年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作。详见公司2022年9月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-052）。

　　（二）关于公司诉讼结果事项

　　公司（被告）于2022年4月13日收到成都铁路运输第一法院送达的关于起诉方的《民事起诉状》。中铁十一局集团电务工程有限公司（原告）作为公司所承包的成都地铁5号线一、二期工程信号系统安装工程施工分包的承包方，认为截至《民事起诉书》提交之日，被告向原告支付的金额不足合同约定进度且项目仍未完成结算，损害了原告利益，因此提起诉讼。案件审理过程中，原告向法院申请变更诉讼请求，变更后的涉案金额为工程款及逾期付款利息共计人民币30,218,659.26元及相应的诉讼费用。

　　2022年8月19日，公司收到成都铁路运输第一法院送达的《民事调解书》，公司与中铁十一局集团电务工程有限公司就本案达成调解：就成都地铁5号线一、二期工程信号系统集成采购与施工建设工程分包合同纠纷涉案金额30,218,659.26元，由公司向中铁十一局支付12,000,000.00元（含税）。公司完成上述款项支付后即视为公司和中铁十一局已经全部履行完毕分包合同所应承担的款项给付义务。详见公司2022年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司关于诉讼结果的公告》（公告编号：2022-043）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:交控科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：郜春海        主管会计工作负责人：曹润林        会计机构负责人：张帅

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：交控科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元, 上期被合并方实现的净利润为： / 元。

　　公司负责人：郜春海        主管会计工作负责人：曹润林        会计机构负责人：张帅

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：交控科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：郜春海        主管会计工作负责人：曹润林        会计机构负责人：张帅

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技        公告编号：2022-059

　　交控科技股份有限公司关于召开

　　2022年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年11月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第二次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年11月14日14点30分

　　召开地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼5层501

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月14日

　　至2022年11月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　注：上述议案1、议案2（除议案2.03外）已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，表决结果为9票同意、0票反对、0票弃权；议案2.03已经第三届监事会第八次会议审议通过，表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权。其中，《公司章程》《股东大会议事规则》主要根据《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》等规定进行了修订；《董事会议事规则》《监事会议事规则》主要根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定及《公司章程》进行了修订；《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《重大交易决策制度》主要根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定进行了修订。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第三届董事会第十次会议及第三届监事会第八次会议审议通过。详见2022年10月29日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无。

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　应回避表决的关联股东名称：无。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件、股东账户卡，于2022年11月10日、11月11日（上午9:30～12:00，下午13:00～17:30）到公司董事会办公室进行股权登记。股东也可以通过信函、传真的方式办理登记手续，须在登记时间2022年11月11日下午17:30前送达，出席会议时需携带原件。

　　（二）登记地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层飞燕厅。

　　（三）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　3、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求进行登记并接受体温检测等相关防疫工作。

　　4、会议联系方式

　　联系地址：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼交控科技股份有限公司董事会办公室

　　邮政编码：100070

　　联系电话：010-83606086

　　传    真：010-83606009

　　联 系 人：毕危危、张瑾

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　交控科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月14日召开的贵公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技        公告编号：2022-057

　　交控科技股份有限公司关于

　　变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记及修订部分管理制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2022年10月28日，交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》和《关于修订公司部分内部治理相关制度的议案》，同日公司召开了第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于修订<交控科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》。具体如下：

　　一、公司注册资本变更情况

　　（一）根据公司2022年6月24日召开的第三届董事会第八次会议审议通过的《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，公司向18名符合条件的激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为439,140股，每股面值1元，各股东均以货币出资。截至2022年6月27日，公司已收到18名激励对象以货币资金缴纳的439,140股限制性股票的认购款，授予价格为15.26元/股，合计人民币6,701,276.40元。其中计入股本439,140.00元，计入资本公积6,262,136.40元。上述资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）2022年6月27日信会师报字[2022]第ZB11341号《验资报告》审验，并已取得中国证券登记结算中心于2022年7月6日出具的《证券变更登记证明》文件。

　　新增股份登记上市申请完成后，公司注册资本发生变化，公司总股本由187,054,802股增加至187,493,942股，注册资本由人民币187,054,802.00元增加至187,493,942.00元。

　　（二）根据公司2022年8月26日召开的第三届董事会第九次会议审议通过的《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司向27名符合条件的激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为449,520股，每股面值1元，各股东均以货币出资。截至2022年9月5日，公司已收到27名激励对象以货币资金缴纳的449,520股限制性股票的认购款，授予价格为15.71元/股，合计人民币7,061,959.20元。其中计入股本449,520.00元，计入资本公积6,612,439.20元。上述资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）2022年9月5日信会师报字信会师报字[2022]第ZB11466号《验资报告》审验，并已取得中国证券登记结算中心于2022年9月15日出具的《证券变更登记证明》文件。

　　新增股份登记上市申请完成后，公司注册资本发生变化，公司总股本由187,493,942股增加至187,943,462股，注册资本由人民币187,493,942.00元增加至187,943,462.00元。

　　二、修改《公司章程》部分条款的相关情况

　　因上述注册资本变动事项，同时为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，结合相关法律法规最新规定以及公司的实际情况，公司根据《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及相关规定拟对《交控科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的有关条款进行修订，形成新的《公司章程》。具体修订内容如下：

　　《公司章程》条款序号、引用条款序号部分根据修订相应作出调整，不再依次列示，除上述条款的修改外，《公司章程》其他内容无实质性变更。

　　上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后形成的《交控科技股份有限公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层办理上述修订涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　三、修订公司部分管理制度的情况

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，结合公司的实际情况和法律法规最新要求，公司对《交控科技股份有限公司股东大会议事规则》《交控科技股份有限公司董事会议事规则》《交控科技股份有限公司监事会议事规则》《交控科技股份有限公司独立董事工作制度》《交控科技股份有限公司关联交易管理制度》《交控科技股份有限公司规范与关联方资金往来的管理制度》《交控科技股份有限公司对外担保管理制度》《交控科技股份有限公司募集资金管理办法》《交控科技股份有限公司重大交易决策制度》《交控科技股份有限公司信息披露管理制度》《交控科技股份有限公司信息披露、暂缓与豁免事务管理制度》等制度进行了修订。相关制度将于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以披露。

　　上述《交控科技股份有限公司股东大会议事规则》《交控科技股份有限公司董事会议事规则》《交控科技股份有限公司监事会议事规则》《交控科技股份有限公司关联交易管理制度》《交控科技股份有限公司对外担保管理制度》《交控科技股份有限公司重大交易决策制度》尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日