中信建投证券股份有限公司 第二届董事会第四十六次会议决议公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投           公告编号：临2022-039号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第四十六次会议于2022年10月13日以书面方式发出会议通知，于2022年10月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事14名；实际出席董事14名，其中现场出席的董事3名，以电话方式出席的董事11名（王常青董事长、于仲福副董事长、张沁董事、朱佳董事、张薇董事、王华董事、浦伟光董事、赖观荣董事、周成跃董事、张峥董事和吴溪董事）。

　　本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）关于公司2022年第三季度报告的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司2022年第三季度报告根据中国境内相关法律法规、监管规则及中国企业会计准则等要求编制，将与本公告同日披露。

　　（二）关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　会议同意本次对《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称股东大会议事规则）的修订；同意提请股东大会审议本次对公司章程及股东大会议事规则的修订事项，提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层，根据监管机构或工商登记主管部门的要求，对本次公司章程及股东大会议事规则修订内容的格式或文字表述作非实质性调整（如需），并办理备案等事项。

　　关于公司章程及股东大会议事规则的具体修订内容请参阅与本公告同日披露的相关公告，详见上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，修订后的公司章程及股东大会议事规则自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　（三）关于修订公司信息披露暂缓与豁免管理制度的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过，会议通过修订后的《中信建投证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》。

　　修订后的《中信建投证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》与本公告同日披露，详见上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站。

　　（四）关于修订公司投资者关系管理制度的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过，会议通过修订后的《中信建投证券股份有限公司投资者关系管理办法》。

　　修订后的《中信建投证券股份有限公司投资者关系管理办法》与本公告同日披露，详见上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站。

　　（五）关于召集公司临时股东大会的议案

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。会议同意于近期召集公司2022年第二次临时股东大会，对董事会和监事会提交的相关议案进行审议。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投           公告编号：临2022-040号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第二届监事会第二十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第二十五次会议于2022年10月13日以书面方式发出会议通知，于2022年10月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事2名，以电话方式出席的监事3名（艾波监事、王晓光监事和林煊监事）。

　　本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程）和《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）关于公司2022年第三季度报告的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为，公司2022年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程等内部制度相关规定；内容和格式符合监管机构和证券交易所的要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2022年第三季度的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　（二）关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　会议同意本次对《中信建投证券股份有限公司章程》及《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称股东大会议事规则）的修订；同意提请股东大会审议本次对公司章程及股东大会议事规则的修订事项。

　　关于公司章程及股东大会议事规则的具体修订内容请参阅与本公告同日披露的相关公告，详见上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，修订后的公司章程及股东大会议事规则自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投           公告编号：临2022-041号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于修订公司章程及股东大会议事规则的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2022年10月 28日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第四十六次会议审议通过了《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》，拟根据中国证监会、中国证券业协会、上海证券交易所等管理机构近期发布的监管规则，结合公司实际情况，对《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称股东大会议事规则）进行相应修订，具体修订内容详见附件。

　　本次修订尚需提交公司股东大会审议。修订后的公司章程及股东大会议事规则自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　附件1：《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表

　　附件2：《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　附件1：

　　《中信建投证券股份有限公司章程》

　　修订对照表

　　附件2：

　　《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》

　　修订对照表