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中信建投证券股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：601066 证券简称：中信建投

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　（二）公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　（三）第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指2022年第三季度，即2022年7月-9月，“本报告期末”指2022年9月30日，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　（1）主要会计数据发生变动的情况、原因

　　（2）主要报表科目发生变动的情况、原因

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：香港中央结算（代理人）有限公司为H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除镜湖控股有限公司以外的其他H股股份。

　　注2：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持A股股份。

　　注3：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　（一）重大诉讼及仲裁情况

　　2022年第三季度，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

　　（二）被处罚和公开谴责的情况

　　2022年8月3日，中国证券监督管理委员会广东监管局对本公司清远清新大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施；2022年8月16日，中国证券监督管理委员会云南监管局对本公司云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。具体情况请参阅《中信建投证券股份有限公司2022年半年度报告》“第六节重要事项—八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况”章节。

　　（三）债券发行情况

　　2022年第三季度，公司共完成两期短期公司债券、一期永续次级债券及一期私募公司债券的发行工作，规模合计人民币100亿元，发行情况如下：

　　1. 2022年7月，公司公开发行面值人民币10亿元短期公司债券“22信投S1”，债券期限91天，票面利率1.78%。本期债券采用固定利率形式，到期时一次性还本付息，为无担保债券。

　　2. 2022年8月，公司公开发行面值人民币20亿元永续次级债券“22信投Y3”，该期债券以每5个计息年度为1个重定价周期，在每个重定价周期末，公司有权选择将该期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付债券。该期债券首个重定价周期票面利率为3.20%，若公司选择行使续期选择权，则自第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率。

　　3. 2022年9月，公司公开发行面值人民币10亿元短期公司债券“22信投S2”，债券期限91天，票面利率1.70%。本期债券采用固定利率形式，到期时一次性还本付息，为无担保债券。

　　4. 2022年9月，公司非公开发行面值人民币60亿元公司债券，其中品种一“22信投F1”发行规模人民币10亿元，债券期限5年，附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率2.65%；品种二“22信投F2”发行规模人民币50亿元，债券期限7年，附第5年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率3.02%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

　　（四）营业网点变更情况

　　（1）2022年第三季度，公司完成1家分公司、3家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：

　　（2）2022年第三季度，公司完成1家子公司办公地址的变更，具体情况如下：

　　（3）2022年第三季度，公司子公司中信建投期货有限公司完成3家分支机构名称的变更，具体情况如下：

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:中信建投证券股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计