四川西部资源控股股份有限公司 第九届董事会第三十三次会议决议公告

　　证券代码：600139      股票简称：*ST西源       公告编号：临2022-128号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三十三次会议于2022年10月28日以通讯方式召开，公司董事会办公室于2022年10月18日采取电子邮件方式向全体董事发出会议通知。会议由董事长史跃朋先生主持，应到董事5人，实到5人，会议的召集、召开及表决符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议经审议形成如下决议：

　　一、审议通过《2022年第三季度报告》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》

　　同意聘任史丫丫女士为公司董事会秘书，任期至本届董事会届满。

　　史丫丫女士简历详见附件。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定及公司实际工作需要，同意新增聘任施昊彤女士为公司证券事务代表，与公司现任证券事务代表秦华女士共同协助董事会秘书履行职责，任期至本届董事会届满。

　　施昊彤女士简历详见附件。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　董　事　会

　　2022年10月29日

　　附件：

　　董事会秘书简历：

　　史丫丫，女，27岁，计算机审计专业，大学本科学历。历任上海麦抖文化传媒有限公司总经理助理，长城国际动漫游戏股份有限公司证券代表。现任北京美通联合贸易有限公司监事，公司董事会办公室证券经理。

　　证券事务代表简历：

　　施昊彤，女，26岁，会计专业，大学本科学历。历任安永（中国）企业咨询有限公司分析师，长城国际动漫游戏股份有限公司证券事务专员，北京深蓝重整咨询有限公司事业二部总监。现任公司战略发展部经理。

　　史丫丫女士、施昊彤女士未持有上市公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：600139                                                  证券简称：*ST西源

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、根据公司与开投集团、重庆市交通融资担保有限公司、重庆重客实业发展有限公司签署的有关转让交通租赁57.55%股权的《股权转让协议》约定，本公司承诺：在本次股权转让完成后的前五个会计年度内，如交融租赁当年未实现不低于人民币3.5亿元的可分配利润，公司应采取各种措施确保交融租赁原股东（指届时依旧持有交通租赁股权的交融租赁原股东）按其持股比例取得与前述净利润对应的资金回报。若公司违反该承诺，本公司将向开投集团支付违约金和有关违约损害赔偿金。

　　为避免本公司因上述承诺而引发的或有履约和赔偿责任，进一步维护公司及其中小股东的利 益，本公司原控股股东四川恒康发展有限责任公司（以下简称“四川恒康”）向公司作出承诺，由其先行向本公司支付上述赔偿款项，再由本公司支付给交融租赁原股东，从而确保本公司和中小股东的利益不受损失。

　　上述承诺期已于2019年12月31日届满，公司未完成业绩承诺，根据约定，公司应于2020年6月30日之前向开投集团支付。2020年11月，重庆仲裁委对上述业绩承诺事项进行了裁决，公司应支付开投集团利润补足款、逾期付款违约金及违约金等共计74,124.47万元（其中，逾期付款违约金暂计算至2020年12月31日）；截至2022年9月30日公司应支付的业绩承诺款、违约金等费用93,950.30万元。开投集团已通过法院强制执行获得上述债权的部分款项，并于2022年3月获得公司持有的交通租赁0.9%股权抵偿其部分债权。

　　自2021年12月30日起，开投集团在“重庆产权交易网”（www.cquae.com）以多次延牌及调整转让底价的方式公开挂牌对外所持有的公司剩余债权。截至本报告批准报出日，仍未征集到符合条件的意向受让方。

　　2022年4月，公司就原控股子公司重庆恒通客车有限公司（以下简称“恒通客车”）分别于2016年12月被财政部、2017年1月被工信部行政处罚事项，而导致作为恒通客车股权受让方遭受的严重影响和损失，向重庆仲裁委员会提交《仲裁申请书》，要求被申请人开投集团向公司返还恒通客车股权转让价款、赔偿公司按持股比例承担的恒通客车的罚金及失去的财政补助、赔偿公司涉及上述交通租赁业绩承诺补偿案已被强制执行的金额，及承担本案律师费等各项费用，共计36,862.6856万元。目前该案已开庭审理，尚未裁决。

　　公司将积极保持与开投集团的沟通磋商，妥善处理双方的债权债务关系，并争取借助股东等各方资源，早日形成和解方案，化解债务危机，缓解公司经营压力。

　　2、报告期内，公司收到杭州市拱墅区人民法院《通知书》，获悉公司原控股股东四川恒康对公司原享有的3,000万元到期债权，已转移至公司控股股东北京美通名下,并要求公司直接向北京美通履行到期债务的清偿义务。

　　3、报告期内，公司原副总经理曹瀚（该时已离职）在原定的任期届满前买入并随后卖出100股本公司股票，该行为违反了《证券法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定，未能尽到交易报备及预披露责任、构成短线交易，以及构成离职后半年内（任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期届满后6个月内）违规减持本公司股份。

　　经确认，曹瀚上述买入公司股票的行为系其误操作导致，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形；后续卖出上述公司股票的行为，其本意原为消除误操作影响，不存在利用短线交易谋求利益的目的。在知悉上述买卖本公司股票行为已构成违规交易情况后，曹瀚按照相关规定要求，已主动将此次违规交易获得的全部实际收益上缴给公司。

　　4、公司第九届董事会及监事会任期已于2022年8月14日届满,但鉴于新一届董事会董事候选人、监事会监事候选人的提名工作尚未完成，公司董事会及监事会的换届选举将相应适当延期，董事会各专门委员会和高级管理人员的任期也相应顺延。

　　报告期内，公司正在积极推进换届选举的相关工作；同时，在换届选举工作完成之前，公司第九届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将严格按照法律、法规以及《公司章程》的规定继续履行董事、监事及高级管理人员的义务和职责。

　　此外，鉴于公司原财务总监黄治华、原董事会秘书高飞辞职后，导致关键岗位空缺，公司亦敦促相关方尽快确定新任财务总监、董事会秘书候选人并完成聘任工作，进一步规范公司治理结构。2022年10月28日，公司召开第九届董事会第三十三次会议，同意聘任史丫丫为董事会秘书，并增聘了一名证券事务代表，与现任证券事务代表一起，共同协助董事会秘书履行职责。截至目前，财务总监人选工作仍在积极甄选中。

　　5、2022年9月，根据公司战略发展需要，为促进公司业务的延伸，经公司同意，全资公司广西南宁三山矿业开发有限责任公司（以下简称“三山矿业”）拟以自筹资金人民币1,200万元，收购洪洞县舜风煤业有限责任公司71.25%股权。后鉴于交易双方最终未能在合同有关条款上达成一致意见，经与交易对方友好协商，双方共同决定终止本次交易事项。

　　2022年10月15日，公司继续推进煤炭洗选深加工业务布局，同意三山矿业以自筹资金人民币1,250万元，收购山西通炜选煤有限公司67%股权。同日，三山矿业与自然人张文斌先生、姚小爱女士共同签署《山西通炜选煤有限公司67%股权股权转让协议》，该协议已生效。

　　此外，上海证券交易所（以下简称“上交所”）已分别就上述收购事宜向公司下发问询函、中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）已就上述收购事宜向公司下发监管关注函。公司正积极组织相关各方按照其要求，对上述问询函、监管关注函所涉及的问题逐条落实和核对。截至目前，公司已按四川证监局要求组织相关人员参会说明情况，接受询问；同时，积极推进上交所问询函回复准备工作，为确保回复内容的真实、准确和完整，公司将在相关事项核实后及时回复并披露。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:四川西部资源控股股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：史跃朋        主管会计工作负责人：史跃朋        会计机构负责人：王鹏飞

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：四川西部资源控股股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：史跃朋        主管会计工作负责人：史跃朋        会计机构负责人：王鹏飞

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：四川西部资源控股股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：史跃朋        主管会计工作负责人：史跃朋        会计机构负责人：王鹏飞

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　四川西部资源控股股份有限公司董事会

　　2022年10月28日