中国铁路通信信号股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：688009                                       证券简称：中国通号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　□适用     √不适用

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：截止报告期末，公司A股股东户数为91,035户，H股登记股东户数为227户。

　　注2：截止报告期末，中国铁路通信信号集团有限公司除持有公司6,604,426,424股A股外，还持有公司34,302,000股H股，合计持有6,638,728,424股，占总股本62.69%。

　　注3：HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。

　　注4：除注2、注3外，其余前十大股东所持股份均为公司A股。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　各终端市场前三季度营业收入情况如下表所示：

　　单位：万元 单位：人民币

　　2022年1-9月，累计新签外部合同额454.29亿元，同比增长0.81%，其中：铁路领域130.96亿元，同比增长27.44%；城市轨道交通领域83.40亿元，同比下降9.62%；海外领域1.80亿元，同比下降89.23%；工程总承包及其他领域238.13亿元，同比下降0.33%。

　　2022年前三季度，中国通号在铁路领域主要承揽杭温高铁弱电工程、杭温高铁信息工程、汉巴南高铁弱电工程、京广高铁安全标准示范线建设工程、郑济高铁信号核心设备系统集成、青藏铁路格拉段改造、阳涉铁路电气化改造、阳涉铁路同步大修、雄商铁路“三电”及管线迁改等重点项目，中国通号及时把握国家加大普速铁路建设力度的契机，在巩固高速铁路市场承揽的基础上，积极谋划普速铁路市场，促成了铁路领域新签外部合同额的较大涨幅。

　　城市轨道交通领域整体稳中向好，受疫情影响多地业主延迟招标，所属两大城轨业务核心企业卡斯柯与上海工程局集团因属地疫情影响市场经营受限。新签外部合同额同比下降，但市场占有率依然保持领先。公司所属企业卡斯柯、城交公司继续居于控制系统领域前茅，相继承揽徐州6号线、长春6号线、沈阳3号线、厦门4号线、成都17号线二期、苏州7号线、上海2号线西延等16个项目，斩获全国半数以上市场份额，行业领先优势持续扩大。在此基础上，上海工程局集团相继承揽北京13号线扩能提升、上海市轨道交通3/4号线信号系统更新改造、深圳地铁一、二期工程运营视频监控系统升级改造、重庆18号线通信系统集成等重点项目，通信信息集团也相继承揽郑州12号线、福州4号线等重点项目，对稳定巩固公司城轨业务起到了重要支撑作用。四季度随着各地业主加快推进项目招标进度，完成年度投资目标，公司有信心把握市场机遇，稳固市场份额，完成全年既定增长目标。

　　海外市场受国内外疫情和国际局势动荡的双重影响，多个重大项目无法按既定时间节点开展招投标相关工作，导致新签外部合同额同比下降。面对客观外部因素，公司主动作为，依托逐渐完善成型的海外经营组织架构和网络布局，加快推进跟踪的各重点项目落地，全力冲刺四季度，力争完成全年承揽任务。

　　工程总承包方面，公司继续贯彻主业强关联、强带动和高收益等管控要求，引导相关子企业合理分配市场资源，调整合同承揽结构，发力经济较好地区，确保承揽项目的风险可控、合同质量优良，在合理控制总量的基础上适度提高承揽水平。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:中国铁路通信信号股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周志亮    主管会计工作负责人：李连清    会计机构负责人：张世虎

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：中国铁路通信信号股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：周志亮    主管会计工作负责人：李连清   会计机构负责人：张世虎

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：中国铁路通信信号股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周志亮   主管会计工作负责人：李连清    会计机构负责人：张世虎

　　母公司资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:中国铁路通信信号股份有限公司?

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周志亮    主管会计工作负责人：李连清     会计机构负责人：张世虎

　　母公司利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：中国铁路通信信号股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周志亮    主管会计工作负责人：李连清    会计机构负责人：张世虎

　　母公司现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：中国铁路通信信号股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周志亮    主管会计工作负责人：李连清    会计机构负责人：张世虎

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中国铁路通信信号股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688009         证券简称：中国通号         公告编号：2022-041

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　第四届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）于2022年10月28日下午以现场结合通讯的方式在公司召开，本次会议通知及相关材料已于2022年10月18日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席孔宁主持，会议应到3人，实到3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《中国铁路通信信号股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于<中国铁路通信信号股份有限公司2022年第三季度报告>的议案》

　　公司监事会同意《中国铁路通信信号股份有限公司2022年第三季度报告》，监事会认为：

　　1.公司2022年第三季度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、《公司章程》及监管机构的规定。

　　2.公司2022年第三季度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司2022年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　3.未发现参与公司2022年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国铁路通信信号股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于中国铁路通信信号股份有限公司2023年度对外担保计划的议案》

　　公司监事会同意《关于中国铁路通信信号股份有限公司2023年度对外担保计划的议案》，监事会认为：

　　1.该议案审议程序规范合法，符合法律、法规、《公司章程》及监管机构的规定。

　　2.公司拟为全资子公司及非全资控股子公司提供担保，为基于对目前公司业务情况的预计，符合公司生产经营的实际需要，有利于公司生产经营工作持续、稳健开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　3. 拟核定的担保额度是对公司及各子公司2023年度开展业务需要提供担保情况进行的合理预估，所列额度内的被担保对象均为公司下属正常、持续经营的子公司，担保风险总体可控。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国铁路通信信号股份有限公司关于对外担保计划的公告》。

　　（三）审议通过《关于通号集团财务有限公司与中国铁路通信信号集团有限

　　公司签订<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》

　　公司监事会同意《关于通号集团财务有限公司与中国铁路通信信号集团有限

　　公司签订<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》，监事会认为：

　　1.该议案审议程序规范合法，符合法律、法规、《公司章程》及监管机构的规定。

　　2.通号集团财务有限公司为经中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构,合法持有《金融许可证》并持续有效，在其经营范围内为成员单位提供金融服务符合相关法律法规的规定。

　　3.《金融服务框架协议》项下的关联交易符合有关法律法规及规范性文件的规定。该项关联交易有利于加强公司资金管理，拓宽融资渠道，降低融资成本，提高资金运用效益，扩大业务规模，增强盈利能力，符合公司整体发展战略。关联交易依据市场价格定价，定价公允、合法，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　中国铁路通信信号股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688009        证券简称：中国通号        公告编号：2022-039

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　关于通号集团财务有限公司与中国铁路

　　通信信号集团有限公司签订《金融服务

　　框架协议》暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 本次关联交易为中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司通号集团财务有限公司与公司控股股东中国铁路通信信号集团有限公司签订《金融服务框架协议》。

　　● 本次交易有利于防范资金风险，提高公司整体资金运作能力，增强资金配置能力，实现资金效益最大化，符合公司和全体股东的利益。

　　● 该事项无需提交股东大会审议。

　　一、关联交易基本情况

　　公司于2022年10月28日召开第四届董事会第10次会议审议通过了《关于通号集团财务有限公司与中国铁路通信信号集团有限公司签订<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》。为规范公司之非全资附属公司通号集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）与中国铁路通信信号集团有限公司（以下简称“通号集团”）及其附属公司、联系人（即“关联方”/“关连人士”，具体定义和范围请见《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》相关规定，但不包括公司及其附属公司）之间发生的关联交易，确保关联交易的公允性，维护中小投资者的利益，根据公司股票上市地相关监管规定，财务公司拟与通号集团签署《金融服务框架协议》。

　　公司独立董事对《关于通号集团财务有限公司与中国铁路通信信号集团有限公司签订<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》发表独立意见如下：

　　通号集团财务有限公司为经中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构,合法持有《金融许可证》并持续有效，在其经营范围内为成员单位提供金融服务符合相关法律法规的规定；

　　《金融服务框架协议》项下的关联交易符合有关法律法规及规范性文件的规定。该项关联交易有利于加强公司资金管理，拓宽融资渠道，降低融资成本，提高资金运用效益，扩大业务规模，增强盈利能力，符合公司整体发展战略。关联交易依据市场价格定价，定价公允、合法，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；

　　该议案涉及关联交易，关联董事在表决时予以回避，表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。同意《关于通号集团财务有限公司与中国铁路通信信号集团有限公司签订<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》。

　　该事项无需提交股东大会审议。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　通号集团是国务院国资委领导和管理的大型中央企业，注册地址为北京市丰台区汽车博物馆南路1号院中国通号大厦A座19层(园区)，法定代表人周志亮，注册资本1,000,000.00万元人民币。主要从事铁路通信、信号、电力、自动控制设备的生产，上述项目工程的科研、勘察、设计、安装、施工、配套工程施工等。

　　通号集团2021年度主要财务数据：资产总额1,175.30亿元，所有者权益535.38亿元，营业总收入388.69亿元，净利润40.21亿元。截至本公告日，通号集团直接持有公司62.69%股权，为公司控股股东。

　　通号集团及下属公司目前生产经营状况和财务状况良好，不存在无法履行交易的情况。

　　财务公司为公司的控股子公司，公司出资人民币19亿元，持有财务公司95%的股权。通号集团出资人民币1亿元，持有财务公司5%的股权。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关规定，通号集团为公司的关联法人，财务公司与通号集团及其附属公司、联系人发生的交易构成关联交易。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　根据公司的实际情况及未来关联交易的预计，2022 年 10月 28 日财务公司与通号集团签署《金融服务框架协议》。协议主要内容如下：

　　（一）财务公司为通号集团及其附属公司、联系人（但不包括股份公司及其附属公司）提供存款服务、信贷服务及其他金融服务（包括但不限于提供咨询、代理、结算、转账、结售汇、投资、信用证、网上银行、委托贷款、承销等服务）。

　　（二）财务公司向通号集团及其附属公司、联系人（但不包括股份公司及其附属公司）支付的存款利率，应参照中国人民银行就同种类存款规定的同期基准利率确定，并应不高于同期银行业金融机构向通号集团及其附属公司、联系人（但不包括股份公司及其附属公司）或同等条件第三方吸收同种类存款所确定的利率。

　　（三）财务公司向通号集团及其附属公司、联系人（但不包括股份公司及其附属公司）提供信贷服务，利率或费率应参照中国人民银行就同种类业务规定的同期基准利率或费率确定,并应不低于同期银行业金融机构向通号集团及其附属公司、联系人（但不包括股份公司及其附属公司）或同等条件第三方办理同种类信贷业务所确定的利率或费率。

　　（四）财务公司就提供其他金融服务向通号集团及其附属公司、联系人（但不包括股份公司及其附属公司）收取的费用，凡中国人民银行或中国银行保险监督管理委员会有该类型服务收费标准的，应符合相关规定，并且参照国内主要商业银行就同类金融服务所收取的费用水平。

　　（五）财务公司与通号集团开展金融服务关联交易预计情况如下：

　　1、存款服务：在协议有效期内，通号集团及其附属公司、联系人 2022 年度于财务公司存置的每日最高存款余额（含应计利息）不超过人民币 60 亿元。2023 年度于财务公司存置的每日最高存款余额（含应计利息）不超过人民币 70 亿元。

　　2、信贷服务：在协议有效期内，通号集团及其附属公司、联系人 2022 年度自财务公司获得的最高信贷额度为不超过人民币 1 亿元。2023 年度自财务公司获得的最高信贷额度为不超过人民币 2 亿元。

　　3、其他金融服务：在协议有效期内，财务公司 2022 年度为通号集团及其附属公司、联系人提供其他金融服务所收取的服务费用不超过人民币 0.1 亿元。2023 年度为通号集团及其附属公司、联系人提供其他金融服务所收取的服务费用不超过人民币 0.15 亿元。

　　（六）协议自甲、乙双方履行相应决策程序，且法定代表人或授权代表签署并加盖公章后生效，有效期至2023年6月30日止。

　　四、关联交易主要目的和对上市公司的影响

　　财务公司为关联方提供的金融服务有利于加强公司资金管理，拓宽融资渠道，降低融资成本，提高资金运用效益，扩大业务规模，增强盈利能力。该等关联交易不会损害公司和中小股东利益，对公司持续经营能力、未来财务状况和经营成果等无不利影响，亦不影响公司独立性。

　　特此公告。

　　中国铁路通信信号股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688009        证券简称：中国通号        公告编号：2022-040

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　关于对外担保计划的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 公司此次对外提供担保计划的被担保方为公司全资子公司及非全资控股子公司，共计43家公司，其中全资子公司41家，非全资控股子公司2家。被担保方中无公司关联方。

　　● 2023年度，公司拟对外提供担保总额1,108,710.00万元，其中，对全资子公司担保1,090,210.00万元，对非全资控股子公司担保18,500.00万元。非全资控股子公司其他股东将按所享有的权益提供同等比例担保。截至2022年9月30日，公司实际对全资子公司担保59.96亿元，对非全资控股子公司担保0亿元。

　　● 本次担保计划中对全资子公司的担保无反担保；对非全资控股子公司的担保，其他股东将按所享有的权益提供同等比例担保。

　　● 截至本公告披露日，公司无逾期对外担保。

　　● 本次担保无需提交股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　2022年10月28日，中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第10次会议审议通过了《关于中国铁路通信信号股份有限公司2023年度对外担保计划的议案》，为确保公司生产经营工作持续、稳健开展，同意公司2023年度对外提供担保总额1,108,710.00万元，其中，对全资子公司担保1,090,210.00万元，对非全资控股子公司担保18,500.00万元，非全资控股子公司其他股东将按所享有的权益提供同等比例担保，被担保方中无公司关联方。具体担保情况如下：

　　1、 对全资子公司担保

　　单位：万元   币种：人民币

　　2、对非全资控股子公司担保

　　单位：万元   币种：人民币

　　需特别说明事项：

　　1.上述公司及所属各子公司的对外担保额度有效期间为2023年1月1日至2023年12月31日。

　　2.上述部分担保事项为下属公司预计开具各类保函、银行承兑汇票、信用证、金融机构授信等事项，担保终止日以该类事项实际失效日为准。

　　3.上述担保事项是基于对目前公司业务情况的预计，因此，为确保公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高对外担保的灵活性，基于未来可能的预计基础变化，在确认被担保方为下属全资子公司或非全资控股子公司时，可以在上述全资子公司或非全资控股子公司的担保总额度内调剂使用。

　　上述对外担保计划额度事项已经第四届董事会第10次会议以七票同意，零票反对，零票弃权审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。本次对外担保计划事项无需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　上述被担保人基本情况详见上海证券交易所网站上披露的本公告附件。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保协议的主要内容详见上海证券交易所网站上披露的本公告附件。

　　四、担保的原因及必要性

　　上述担保事项是为确保公司生产经营工作持续、稳健开展而基于对目前公司业务情况的预计，符合公司生产经营的实际需要，有助于满足公司日常资金使用及扩大业务范围需求，确保公司经营工作顺利进行。被担保对象均为公司下属正常、持续经营的子公司，担保风险总体可控。

　　公司为非全资控股子公司提供担保，是为保障经营工作顺利开展，提高工作效率。为控制风险，非全资控股子公司其他股东将按所享有的权益提供同等比例担保。本次为非全资控股子公司提供担保符合实际情况，风险可控，未损害公司及股东利益。

　　五、董事会意见

　　公司董事会认为上述担保事项符合公司实际情况，担保风险总体可控，同意公司2023年度对外提供担保总额1,108,710.00万元，其中，对全资子公司担保1,090,210.00万元，对非全资控股子公司担保18,500.00万元。

　　独立董事发表如下意见：公司拟为全资子公司及非全资控股子公司提供担保，为基于对目前公司业务情况的预计，符合公司生产经营的实际需要，有利于公司生产经营工作持续、稳健开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　拟核定的担保额度是对公司及各子公司2023年度开展业务需要提供担保情况进行的合理预估，所列额度内的被担保对象均为公司下属正常、持续经营的子公司，担保风险总体可控。公司将在提供担保后密切关注被担保方的生产经营情况及财务状况，并就可能发生的债务风险提前预警并采取相应措施确保公司财产、资金安全。

　　公司董事会审议该事项的表决程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《中国铁路通信信号股份有限公司章程》的规定，符合公司及各子公司实际业务开展的需要，符合全体股东及公司利益，同时也符合证券监管机构的要求。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2022年9月30日，公司对控股子公司以及子公司为所属子企业提供担保总额为59.96亿元（其中对全资子公司担保59.96亿元，对非全资控股子公司担保0亿元），上述金额占公司最近一期经审计归属母公司净资产的13.77%，占公司最近一期经审计总资产的5.50%。公司及控股子公司无其他对外担保，无逾期对外担保。

　　七、上网公告附件

　　1、被担保人的基本情况和最近一期的财务报表以及担保协议主要内容

　　2、独立董事关于对外担保计划的独立意见

　　特此公告。

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日