招商证券股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：600999                                       证券简称：招商证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人霍达、主管会计工作负责人吴慧峰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：

　　1、2022年9月，公司控股股东深圳市招融投资控股有限公司名称变更为“招商局金融控股有限公司”，详见公司于2022年9月17日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的相关公告。截至2022年9月30日，公司股东名册名称尚未完成变更；

　　2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；

　　3、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人；

　　4、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：霍达          主管会计工作负责人：吴慧峰          会计机构负责人：王剑平

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：霍达          主管会计工作负责人：吴慧峰          会计机构负责人：王剑平

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：霍达          主管会计工作负责人：吴慧峰          会计机构负责人：王剑平

　　母公司资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:招商证券股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：霍达          主管会计工作负责人：吴慧峰          会计机构负责人：王剑平

　　母公司利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：霍达          主管会计工作负责人：吴慧峰          会计机构负责人：王剑平

　　母公司现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：霍达          主管会计工作负责人：吴慧峰          会计机构负责人：王剑平

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：600999           证券简称：招商证券           编号： 2022-065

　　招商证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证监会、上海证券交易所近年来修订或新发布的《上市公司信息披露管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等的相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称公司）拟修订《招商证券股份有限公司章程》。

　　本次修订主要是增加财务资助相关内容，公司董监高应符合的基本条件，董监高应保证有足够的时间和精力履职，董监高不得授权不符合任职资格条件的人员代为履职以及董事长、总经理、合规负责人因故不能履职由他人代为履职的相关要求；修改百分之五以上有表决权股份的股东、实际控制人应及时通知公司的事项，担保事项表决条款，独立董事职权，独立董事应发表独立意见的事项，不得担任公司董监高的情形。具体修订条款详见附件。

　　以上《公司章程》的修订事宜已经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　2022年10月28日

　　附件：《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表

　　附件

　　《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表