江苏京源环保股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的 风险提示性公告

　　证券代码：688096        证券简称：京源环保         公告编号：2022-059

　　转债代码：118016        转债简称：京源转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏京源环保股份有限公司（以下简称“公司”）就2022年向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险，提示性公告如下：

　　一、 可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]508号文同意注册，公司于2022年8月5日向不特定对象发行了332.50万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额33,250万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022年8月4日，T-1日）收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕230号文同意，公司33,250万元可转换公司债券已于2022年8月25日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“京源转债”，债券代码“118016”。

　　二、 不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

　　公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

　　三、 其他

　　投资者如需了解京源转债的详细情况，请查阅公司于2022年8月3日在上海证券交易所网站披露的《江苏京源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：证券事务部

　　联系电话：0513-85332929

　　联系邮箱：suhaijuan@jsjyep.com

　　特此公告。

　　江苏京源环保股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688096                  证券简称：京源环保                公告编号：2022-056

　　转债代码：118016                  转债简称：京源转债

　　江苏京源环保股份有限公司

　　关于可转换公司债券“京源转债”转股价格调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　调整前转股价格：13.93元/股

　　调整后转股价格：13.90元/股

　　转股价格调整生效日期：2022年10月31日

　　“京源转债”的转股期：2023年2月13日至2028年8月4日，目前尚未进入转股期。

　　一、 转股价格调整依据

　　江苏京源环保股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年9月20日完成了2021年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属登记手续，公司股本由10,729.35万股变更为10,799.55万股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏京源环保股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-048）。

　　根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2022年8月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏京源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，京源转债在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整。

　　二、转股价格的调整方式

　　根据《募集说明书》发行条款的相关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整。具体的转股价格调整公式如下：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）

　　其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。

　　三、转股价格的调整计算过程

　　鉴于公司已于2022年9月20日完成了2021年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属登记手续，公司以8.6元/股的价格向26名激励对象归属共70.2万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励归属登记使公司总股本由10,729.35万股变更为10,799.55万股。

　　转股价格调整公式：

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　其中，P0为调整前转股价13.93元/股，k为增发新股率0.65428%（70.2万股/10729.35万股），A为增发新股价8.6元/股，P1为调整后价。

　　P1=（13.93+8.6*0.65428%）/（1+0.65428%）=13.90元/股

　　本次可转债的转股价格调整为13.90元/股，调整后的转股价格将于2022年10 月31日开始生效。“京源转债”转股期限为 2023 年 2月13日至 2028 年 8 月 4 日，目前“京源转债”尚未进入转股期，敬请投资者注意投资风险。

　　四、其他

　　投资者如需了解京源转债的详细情况，请查阅公司于2022年8月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏京源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：证券事务部

　　联系电话：0513-85332929

　　联系邮箱：suhaijuan@jsjyep.com

　　特此公告。

　　江苏京源环保股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日