上海盟科药业股份有限公司 第一届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：688373         证券简称：盟科药业       公告编号：2022-015

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第九次会议通知于2022年10月21日送达公司全体监事，会议于2022年10月28日下午2点30分在公司会议室，通过现场表决与通讯表决相结合的方式召开（以下简称“本次会议”）。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席卢亮主持。本次会议的召集和召开符合《上海盟科药业股份有限公司章程》和《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规的规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2022年第三季度报告的议案》

　　经审议，监事会认为：公司的《2022年第三季度报告》已编制完成，《2022年第三季度报告》所载内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》

　　经审议，监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于提高公司资金使用效率、优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于调整募投项目拟投入募集资金金额、使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-014）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　经审议，监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月。公司本次用募集资金置换预先投入的自筹资金，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定。本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于调整募投项目拟投入募集资金金额、使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-014）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海盟科药业股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688373                         证券简称：盟科药业

　　上海盟科药业股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：截至本报告期末，上述表格列示的Genie Pharma、JSR Limited、GP TMT Holdings Limited尚未完成境内开户手续，导致其所持有公司股份尚未确权，目前暂时存放于公司未确认持有人证券专用账户，以上3家机构合计持有128,523,904股限售股，占截至本公告披露日公司总股本的比例为19.62%。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:上海盟科药业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：ZHENGYU YUAN（袁征宇） 主管会计工作负责人：李峙乐  会计机构负责人：顾邹笑

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：上海盟科药业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：ZHENGYU YUAN（袁征宇） 主管会计工作负责人：李峙乐 会计机构负责人：顾邹笑

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：上海盟科药业股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：ZHENGYU YUAN（袁征宇）主管会计工作负责人：李峙乐 会计机构负责人：顾邹笑

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　上海盟科药业股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688373         证券简称：盟科药业       公告编号：2022-014

　　上海盟科药业股份有限公司

　　关于调整募投项目拟投入募集资金金额、

　　使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海盟科药业股份有限公司（以下简称“盟科药业”或“公司”）于2022年10月28日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司根据募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施计划和募集资金到位等实际情况，调整募投项目的募集资金投入金额；同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为15,114.56万元。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的规定。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证监会于2022年6月9日出具《关于同意上海盟科药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204号），据此公司公开发行的人民币普通股（A股）13,000.00万股（每股面值人民币1.00元）于2022年8月5日在上海证券交易所科创板正式上市，发行价格为8.16元/股，本次发行募集资金总额106,080.00万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币10,107.21万元后，募集资金净额为95,972.79万元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年8月2日出具了“普华永道中天验字（2022）第0564号”《验资报告》，验证募集资金已全部到位。公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、本次募集资金投资项目金额调整情况

　　根据公司披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），首次公开发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：

　　单位：人民币万元

　　由于公司首次公开发行募集资金净额低于《招股说明书》中拟投入的募集资金金额。根据公司实际经营情况及募集资金净额，公司拟对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，剩余募集资金不足部分由公司通过自有或自筹资金解决。具体调整分配如下：

　　单位：人民币万元

　　三、调整募投项目拟投入募集资金金额对公司的影响

　　公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于提高公司资金使用效率、优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。

　　四、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的情况及置换安排

　　（一）自筹资金预先投入募投项目情况及置换安排

　　为顺利推进募投项目实施，在募集资金实际到位前，公司根据募投项目的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。截至2022年8月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为人民币14,153.14万元，公司将进行等额置换，具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2022年8月31日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了《上海盟科药业股份有限公司截至2022年8月31日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字（2022）第4676号）。

　　（二）自筹资金已支付发行费用情况

　　公司募集资金各项发行费用合计人民币10,107.21万元(不含税)，其中公司以自筹资金支付的发行费用为人民币961.42万元(不含税)，公司拟置换金额为961.42万元。

　　（三）本次募集资金总体置换情况

　　综上，为提高募集资金使用效率及公司日常运营资金周转，公司拟使用募集资金合计人民币15,114.56万元置换上述预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹金额。

　　五、相关决策程序

　　公司于2022年10月28日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意调整募投项目的募集资金投入金额，并同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金15,114.56万元。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的规定。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。上述事项无需提交股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　（一）会计师事务所意见

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2022年8月31日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了《上海盟科药业股份有限公司截至2022年8月31日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字（2022）第4676号），认为：上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已经按照以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告第二部分所述编制基础编制，在所有重大方面如实反映了盟科药业截至2022年8月31日止，以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：鉴于公司本次公开发行股票的实际情况，公司调整募投项目拟投入募集资金金额，该事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

　　综上所述，公司独立董事一致同意《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。

　　公司独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《上海盟科药业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定。本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此同意公司使用募集资金置换前期预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

　　综上所述，公司独立董事一致同意关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的相关事项。

　　（三）监事会意见

　　公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于提高公司资金使用效率、优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。

　　公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月。公司本次用募集资金置换预先投入的自筹资金，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定。本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　综上，公司监事会同意公司调整募投项目拟投入募集资金金额、使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项。

　　（四）保荐机构核查意见

　　本次调整募投项目拟投入募集资金金额、使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并由普华永道会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序。公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额、使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。

　　综上，保荐机构同意公司调整募投项目拟投入募集资金金额、使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项。

　　七、上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司关于上海盟科药业股份有限公司调整募投项目拟投入募集资金金额、使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》

　　《上海盟科药业股份有限公司截至2022年8月31日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》

　　《上海盟科药业股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十六次会议相关议案的独立意见》

　　特此公告。

　　上海盟科药业股份有限公司董事会

　　2022年10月29日