中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：601696             证券简称：中银证券             公告编号：2022-045

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次会议于2022年10月28日以通讯表决方式召开，会议通知于2022年10月18日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事13名，实际参与表决董事13名。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司2022年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　二、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司信息披露管理制度>的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意修订《中银国际证券股份有限公司信息披露管理制度》。

　　三、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度>的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意修订《中银国际证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》。

　　四、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司重大信息内部报告制度>的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意修订《中银国际证券股份有限公司重大信息内部报告制度》。

　　五、审议通过《关于修订<中银国际证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意修订《中银国际证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：601696                                                   证券简称：中银证券

　　中银国际证券股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一）短期融资券发行情况

　　2022年8月8日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP001，债券代码：072210124），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，发行票面利率1.95%。详见公司于2022年8月9日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2022-038）。

　　2022年9月19日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2022年度第二期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP002，债券代码：072210160），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，发行票面利率2.00%。详见公司于2022年9月20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第二期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2022-044）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：宁敏        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：夏广良

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：宁敏        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：夏广良

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：宁敏        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：夏广良

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日