中泰证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告

　　证券代码：600918        证券简称：中泰证券        公告编号：2022-060

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，公司及下属子公司对截至2022年9月30日的各项需要计提减值准备的资产进行了减值测试，并计提了相应的减值准备。2022年1-9月计提各项资产减值准备37,457.90万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。具体如下：

　　单位：人民币万元

　　注：合计数尾差是四舍五入导致。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　2022年1-9月，公司合并报表计提资产减值准备37,457.90万元，减少利润总额37,457.90万元，减少净利润33,213.35万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）应收款项/其他应收款

　　2022年1-9月计提应收款项/其他应收款坏账准备-625.57万元。公司对应收款项采用简化模型计提信用减值损失，对其他应收款采用三阶段模型计提预期信用损失。

　　（二）融出资金

　　2022年1-9月计提融出资金减值准备579.00万元。对融出资金，公司综合考虑融资人的信用状况、担保券流动性、限售情况、集中度等因素后，采用三阶段模型计提信用减值损失。

　　（三）债权投资

　　2022年1-9月计提债权投资减值准备20,307.03万元，主要为子公司持有的地产美元债计提的信用减值准备。对债权投资，公司综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化等情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。

　　（四）买入返售金融资产

　　2022年1-9月计提买入返售金融资产减值准备16,978.37万元，主要为股票质押式回购业务计提的信用减值准备。对股票质押式回购业务等形成的买入返售金融资产，公司综合考虑债务人信用状况、还款能力、担保物价值等因素后，采用三阶段模型计提信用减值损失。

　　（五）其他债权投资

　　2022年1-9月计提其他债权投资减值准备220.66万元。对其他债权投资，公司综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。

　　（六）其他金融资产

　　根据其他各类业务性质，对其他资产中面临的各类信用风险进行识别、评估，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2022年1-9月计提信用减值准备-1.59万元。

　　四、董事会审计委员会关于资产减值准备的意见

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实、公允地反映公司财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　五、董事会关于资产减值准备的意见

　　公司第二届董事会第六十次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。董事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果。

　　六、独立董事关于资产减值准备的意见

　　独立董事认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》的相关规定，能够真实、公允地反映公司财务状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；计提资产减值准备决策程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。一致同意公司计提资产减值准备。

　　七、监事会关于资产减值准备的意见

　　公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。监事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：600918       证券简称：中泰证券        公告编号：2022-058

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届董事会第六十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六十次会议于2022年10月28日在公司23楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于2022年10月17日以电子邮件和专人送达方式发出。

　　本次会议应出席董事10名，实际出席董事10名（其中：董事长李峰授权董事冯艺东出席会议并行使表决权；董事陈肖鸿、刘锋，独立董事严法善、胡希宁以视频、电话方式出席会议）。经全体董事共同推举，本次会议由董事冯艺东主持。公司全体监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开、主持符合《公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2022年第三季度报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　表决结果：同意10票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　董事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于修订<公司员工薪酬管理办法>的议案》。

　　表决结果：同意10票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：600918       证券简称：中泰证券        公告编号：2022-059

　　中泰证券股份有限公司第二届

　　监事会第二十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十二次会议于2022年10月28日在公司23楼会议室以现场、视频、电话相结合的方式召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于2022年10月17日以电子邮件和专人送达方式发出。

　　本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，监事曹灶强、范天云、崔建忠因工作原因，以视频、电话方式出席会议。本次会议由监事会主席郭永利先生召集和主持，公司相关高级管理人员、证券事务代表列席会议。会议的召集、召开、主持符合《公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、 审议通过了《公司2022年第三季度报告》。

　　监事会认为，公司2022年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整地反映公司2022年第三季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二、 审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　监事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司监事会

　　2022年10月28日