上海世茂股份有限公司 第九届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：600823          证券简称：世茂股份         公告编号：临2022-072

　　债券代码：155391          债券简称：19世茂G3

　　债券代码：163216          债券简称：20世茂G1

　　债券代码：163644          债券简称：20世茂G2

　　债券代码：175077          债券简称：20世茂G3

　　债券代码：175192          债券简称：20世茂G4

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第七次会议于2022年10月28日上午以通讯方式召开。会议应到监事5名，实际出席监事5名，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　与会监事认真审议本次会议各项议案，本次会议通过如下决议：

　　一、审议通过了监事会就公司2022年第三季度报告拟发表的意见；

　　监事会在对公司2022年第三季度报告进行审核的基础上，发表书面审核意见如下：

　　1、《公司2022年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的有关规定。

　　2、《公司2022年第三季度报告》的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息反映了公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

　　3、《公司2022年第三季度报告》所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　4、在监事会提出本意见前，未发现参与《公司2022年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：600823                                                  证券简称：世茂股份

　　债券代码：155391                                                  债券简称：19世茂G3

　　债券代码：163216                                                  债券简称：20世茂G1

　　债券代码：163644                                                  债券简称：20世茂G2

　　债券代码：175077                                                  债券简称：20世茂G3

　　债券代码：175192                                                  债券简称：20世茂G4

　　上海世茂股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人吴凌华、主管会计工作负责人俞峰及会计机构负责人（会计主管人员）俞峰保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　因受新冠疫情不利影响，叠加宏观经济环境、行业环境、融资环境变化，自2021年四季度开始，公司流动性较为紧张。年初至报告期末，对比上年同期，公司营业收入下降70.11%，归属于上市公司股东净利润下降131.98%，公司2022年前三季度净利润亏损达3.8亿元，2022年全年净利润亏损有可能将进一步扩大。由于当下行业走势错综复杂，目前尚无法预估本年度全年净利润亏损情况，特此提醒投资者理性投资，注意风险。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:上海世茂股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：吴凌华           主管会计工作负责人：俞峰           会计机构负责人：俞峰

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：上海世茂股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：吴凌华           主管会计工作负责人：俞峰           会计机构负责人：俞峰

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：上海世茂股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：吴凌华           主管会计工作负责人：俞峰           会计机构负责人：俞峰

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：600823        证券简称：世茂股份           公告编号：临2022-068

　　债券代码：155391        债券简称：19世茂G3

　　债券代码：163216        债券简称：20世茂G1

　　债券代码：163644        债券简称：20世茂G2

　　债券代码：175077        债券简称：20世茂G3

　　债券代码：175192        债券简称：20世茂G4

　　上海世茂股份有限公司

　　第九届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十四次会议于2022年10月28日以通讯方式召开，本次会议应到董事9名，实际出席董事9名，公司5名监事列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　与会董事认真审议本次会议各项议案，本次会议通过如下决议：

　　（一）审议通过了《关于公司2022年第三季度报告的议案》

　　表决情况：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于控股子公司上海泰朵为控股子公司昆明悦盈借款提供担保的议案》

　　公司之控股子公司昆明悦盈房地产开发有限公司拟向昆明市官渡区城市投资有限公司申请借款2亿元人民币，同意公司之控股子公司上海泰朵企业管理有限公司与云南融创房地产开发有限公司均提供连带责任保证。

　　表决情况：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于子公司为公司发行的2019年度第一期中期票据提供担保的议案》

　　2022年10月14日，上海世茂股份有限公司2019年度第一期中期票据2022年度第一次持有人会议审议通过《议案一：调整债券本息兑付安排的议案》。

　　为保障债权的实现，同意公司全资子公司长沙世茂投资有限公司为19沪世茂MTN001债权提供不可撤销的连带责任保证担保。

　　保证范围为包括但不限于19沪世茂MTN001全部本金10亿元、利息（含复利、罚息）、违约金、赔偿金等，以及为实现债权与担保权利而发生的费用及款项等。

　　表决情况：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过了《关于提请召开公司2022年第四次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2022年11月15日召开公司2022年第四次临时股东大会。

　　表决情况：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：600823        证券简称：世茂股份        公告编号：临2022-070

　　债券代码：155391        债券简称：19世茂G3

　　债券代码：163216        债券简称：20世茂G1

　　债券代码：163644        债券简称：20世茂G2

　　债券代码：175077        债券简称：20世茂G3

　　债券代码：175192        债券简称：20世茂G4

　　上海世茂股份有限公司

　　关于子公司为公司发行的2019年度

　　第一期中期票据提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：上海世茂股份有限公司；

　　● 本次担保总金额不超过人民币10亿元；

　　● 本次担保前，公司对外担保余额：人民币113.85亿元；

　　● 截止本公告，公司对外担保逾期数量：人民币0亿元。

　　一、主债权及担保情况概述

　　上海世茂股份有限公司（以下简称：本公司、公司或世茂股份）于2018年3月21日和2018年5月23日分别召开公司第七届董事会第二十七次会议、2017年年度股东大会，审议通过《关于公司拟发行债务融资工具的议案》（具体详见公司于2018年3月23日、2018年5月24日发布在上海证券交易所网站公告编号为临2018-013、临2018-035的临时公告）。公司于2019年10月18日发行上海世茂股份有限公司2019年度第一期中期票据（以下简称：19沪世茂MTN001），发行金额人民币10亿元，发行期限3年，利率4.24%。

　　2022年10月14日，上海世茂股份有限公司2019年度第一期中期票据2022年度第一次持有人会议审议通过《议案一：调整债券本息兑付安排的议案》。

　　为保障债权的实现，公司全资子公司长沙世茂投资有限公司拟自愿为19沪世茂MTN001债权提供不可撤销的连带责任保证担保。

　　保证范围为包括但不限于19沪世茂MTN001全部本金10亿元、利息（含复利、罚息）、违约金、赔偿金等，以及为实现债权与担保权利而发生的费用及款项等。

　　根据上海证券交易所《股票上市规则》，公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产的50%，因此，该担保事项尚需提请公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　上海世茂股份有限公司，成立于1992年7月1日，法定代表人为吴凌华，注册资本为人民币375,116.8261万元，经营范围：实业投资，房地产综合开发经营，本公司商标特许经营，酒店管理、物业管理等。

　　最近一年及一期主要财务数据：

　　单位：人民币万元

　　三、有关担保主要内容

　　为保障债权的实现，公司全资子公司长沙世茂投资有限公司拟自愿为19沪世茂MTN001债权提供不可撤销的连带责任保证担保。

　　保证范围为包括但不限于19沪世茂MTN001全部本金10亿元、利息（含复利、罚息）、违约金、赔偿金等，以及为实现债权与担保权利而发生的费用及款项等。本次担保自股东大会审议通过之日起6个月内须完成相关担保手续。

　　四、董事会意见

　　董事会认为，本次担保各项事宜，有利于推动公司的经营，确保公司经营与管理对资金的需要，确保公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展的需要。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保数量

　　截止目前，公司及控股子公司累计授权对外担保总额为人民币182.17亿元(未含本次会议相关担保额度)，累计对外担保余额为人民币113.85亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为44.76%，对外担保逾期数量为人民币0亿元。

　　六、备查文件目录

　　1、公司第九届董事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：600823        证券简称：世茂股份       公告编号：临2022-073

　　债券代码：155391        债券简称：19世茂G3

　　债券代码：163216        债券简称：20世茂G1

　　债券代码：163644        债券简称：20世茂G2

　　债券代码：175077        债券简称：20世茂G3

　　债券代码：175192        债券简称：20世茂G4

　　上海世茂股份有限公司

　　2022年9月房地产项目经营情况简报

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2022年1-9月，上海世茂股份有限公司（以下简称：公司）无新增房地产储备项目。

　　2022年1-9月，公司房地产新开工面积35万平方米，同比下降72%；竣工面积约45万平方米，同比下降52%；公司实现销售签约面积约55万平方米，同比下降55%；销售签约金额约68亿元，同比下降72%，完成年度签约目标的52%。

　　2022年1-9月，公司房地产出租面积约172万平方米，取得租赁收入约9.4亿元，综合出租率约为87%。

　　以上经营数据未经审计，与定期报告数据可能存在差异，仅供投资者了解公司阶段性经营情况作参考。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：600823        证券简称：世茂股份        公告编号：临2022-069

　　债券代码：155391        债券简称：19世茂G3

　　债券代码：163216        债券简称：20世茂G1

　　债券代码：163644        债券简称：20世茂G2

　　债券代码：175077        债券简称：20世茂G3

　　债券代码：175192        债券简称：20世茂G4

　　上海世茂股份有限公司

　　关于控股子公司上海泰朵为控股子公司

　　昆明悦盈借款提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：昆明悦盈房地产开发有限公司；

　　● 本次担保总金额不超过人民币2亿元；

　　● 本次担保前，公司对外担保余额：人民币113.85亿元；

　　● 截止本公告，公司对外担保逾期数量：人民币0亿元。

　　一、主债权及担保情况概述

　　为提高上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）之子公司资金周转效率及其经营和盈利能力，根据昆明市政府的相关文件，公司之控股子公司昆明悦盈房地产开发有限公司（以下简称“昆明悦盈”）拟向昆明市官渡区城市投资有限公司申请借款2亿元人民币，并由公司之控股子公司上海泰朵企业管理有限公司（以下简称“上海泰朵”）与云南融创房地产开发有限公司（以下简称“云南融创”）均提供连带责任保证。

　　昆明悦盈为公司之控股子公司，公司持有上海世茂信择实业有限公司（以下简称“世茂信择”）51%股权，世茂信择持有上海泰朵100%股权，上海泰朵持有昆明悦盈51%股权，合作方云南融创持有昆明悦盈49%股权。

　　根据上海证券交易所《股票上市规则》，公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产的50%，因此，该担保事项尚需提请公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　昆明悦盈房地产开发有限公司，成立于2019年4月10日，法定代表人为黄茂洲，注册资本为壹亿元人民币，经营范围：房地产开发、经营；建筑材料的销售；物业管理。

　　最近一年及一期主要财务数据：

　　单位：人民币万元

　　三、有关担保主要内容

　　根据昆明市政府的相关文件，公司之控股子公司昆明悦盈拟向昆明市官渡区城市投资有限公司申请借款2亿元人民币，并由公司之控股子公司上海泰朵与云南融创均提供连带责任保证。本次担保自股东大会审议通过之日起6个月内须完成相关担保手续。

　　四、董事会意见

　　董事会认为，本次担保各项事宜，有利于推动公司的经营，确保公司经营与管理对资金的需要，确保公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展的需要。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保数量

　　截止目前，公司及控股子公司累计授权对外担保总额为人民币182.17亿元(未含本次会议相关担保额度)，累计对外担保余额为人民币113.85亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为44.76%，对外担保逾期数量为人民币0亿元。

　　六、备查文件目录

　　1、公司第九届董事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：600823         证券简称：世茂股份       公告编号：2022-071

　　债券代码：155391        债券简称：19世茂G3

　　债券代码：163216        债券简称：20世茂G1

　　债券代码：163644        债券简称：20世茂G2

　　债券代码：175077        债券简称：20世茂G3

　　债券代码：175192        债券简称：20世茂G4

　　上海世茂股份有限公司

　　关于召开2022年第四次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年11月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年11月15日  14点30分

　　召开地点：上海市浦东新区新金桥路15号金桥红枫万豪酒店

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月15日

　　至2022年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第九届董事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》及《证券日报》披露的公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、凡符合出席会议条件的股东单位须持营业执照复印件（盖章）、出席人身份证、能证明出席人具有法定代表人资格的有效证明文件和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（盖章）、本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；

　　2、凡符合出席会议条件的个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证和股东账户卡进行登记；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应持有本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；

　　3、异地股东可用信函、传真或电子邮件形式进行登记（相关资料需求同上），信函地址：上海市潍坊西路55号6楼，邮编：200122，收件人：蔡女士，联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；

　　4、现场登记时间：2022年11月11日（上午10:00-12:00；下午1:00-4:00）；

　　5、现场登记地点：上海市长宁区东诸安浜路165弄29号4楼。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系办法

　　1、联系地址：上海市潍坊西路55号6楼；

　　2、邮政编码：200122；

　　3、联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；

　　4、联系人：蔡女士。

　　（二）现场会议与会股东食宿及交通费自理。

　　（三）根据上海市有关疫情防控要求，建议股东优先通过网络投票系统以网络投票的方式参加本次股东大会。如股东选择参加现场会议，请务必提前关注并遵守上海市有关疫情防控政策要求，持72小时内核酸阴性报告并做好个人防护，具体以股东大会召开时，会议举办地防疫政策为准。如因会议举办地疫情防控等要求，需对本次股东大会召开方式进行调整，公司将提前发布提示性公告，敬请关注。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海世茂股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月15日召开的贵公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　  年    月    日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。