陕西建设机械股份有限公司 第七届董事会第二十次会议决议公告

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械           公告编号：2022-092

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议通知及会议文件于2022年10月24日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2022年10月28日上午9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事7名，实到董事7名；公司监事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

　　会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

　　一、通过《公司2022年第三季度报告》；

　　公司2022年第三季度报告全文内容详见同日公告和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械           公告编号：2022-091

　　陕西建设机械股份有限公司

　　第七届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十二次会议通知及会议文件于2022年10月24日以邮件及书面形式发出至全体监事，会议于2022年10月28日上午9:00以通讯表决方式召开。会议应到监事5名，实到监事5名，会议由监事会主席许建平先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

　　会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

　　一、通过《公司2022年第三季度报告》；

　　公司2022年第三季度报告全文内容详见同日公告和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：600984                                                 证券简称：建设机械

　　陕西建设机械股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(二) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、报表变动幅度超过30%科目的原因分析。

　　（1）资产负债表

　　单位：元 币种：人民币

　　原因分析：①一年内到期的非流动资产的变动，主要系公司本期1年内到期的待抵扣进项税减少所致；②使用权资产的变动，主要系公司本期融资租赁资产到期转入固定资产所致；③应付票据的变动，主要系公司本期票据融资减少所致；④合同负债的变动，主要系公司本期预收减少所致；⑤应付职工薪酬的变动，主要系公司本期发放2021年年底职工薪酬所致；⑥长期借款的变动，主要系公司本期长期借款增加所致；⑦应付债券的变动，主要系公司本期发行债券所致；⑧租赁负债的变动，主要系公司本期融资租赁重分到一年内到期的租赁负债和偿还租赁款所致；⑨实收资本的变动，主要系公司本期根据2021年利润分配方案，资本公积转增股本所致；⑩其他综合收益的变动，主要系公司本期外币汇率折算差异所致。

　　（2）利润表

　　单位：元 币种：人民币

　　原因分析：①利息收入的变动，主要系公司本期货币资金减少所致；②其他收益的变动，主要系公司本期与生产经营相关的政府补助增加所致；③资产减值损失的变动，主要系公司上期计提商誉减值损失所致；④资产处置收益的变动，主要系公司本期资产处置损失减少所致；⑤营业外支出的变动，主要系公司本期非流动资产处置减少所致；⑥所得税费用的变动，主要系公司本期利润减少所致。

　　（3）现金流量表

　　单位：元 币种：人民币

　　原因分析：①收到的税费返还变动，主要系公司本期收到的增值税留底退税返还增加所致；②支付其他与经营活动有关的现金变动，主要系公司本期支付企业间往来减少所致；③购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金变动，主要系公司本期购建固定资产减少所致；④投资活动产生的现金流量净额变动，主要系公司本期购建固定资产和处置固定资产减少所致；⑤取得借款收到的现金变动，主要系公司本期发行债券取得的现金增加所致；⑥收到其他与筹资活动有关的现金变动，主要系公司本期收回售后回租款增加所致；⑦偿还债务所支付的现金变动，主要系公司本期到期借款偿还所致；⑧分配股利、利润或偿付利息支付的现金变动，主要系公司本期借款增加支付利息增加所致；⑨支付的其他与筹资活动相关的现金变动，主要系公司本期偿还融资租赁及售后租回租金和手续费增加所致。

　　2、根据公司2018年第一次临时股东大会决议，公司拟非公开发行股票，发行的股票种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元，发行对象为包括公司控股股东建机集团在内的不超过10名的特定投资者，本次非公开发行股票数量不超过165,558,692 股（含 165,558,692 股），其中建机集团承诺认购不低于本次非公开发行股票总数的20%（含20%），若公司在本次非公开发行股票的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行数量上限将进行相应调整。本次非公开发行拟募集资金总额（包括发行费用）不超过150,574.80万元，募集的资金主要用于投资工程租赁设备扩容建设项目。

　　2020年1月3日，公司收到中国证监会出具的《关于核准陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2284号），同意了公司的本次非公开发行方案，核准公告详情参见公司2020年1月4日发布的《公司关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：2020-006）。

　　截至2020年4月14日，本次非公开发行A股股票特定认购对象（共10名）定向配售认购资金已全部到位，具体情况如下：本次认购的价格为10.82元/股，发行对象以货币资金认购股票数量合计为139,163,401股，认购资金总额为人民币1,505,747,998.82元,扣除本次股票发行费用（不含税）47,953,558.03元后，本次非公开发行股票所募集的资金净额为1,457,794,440.80元（其中股本139,163,401.00元，资本公积1,318,631,039.80元）。上述资金已全部存入本次非公开发行股票所指定的募集资金专户，2020年4月15日，希格码会计师事务所出具了《关于陕西建设机械股份有限公司非公开发行A股股票资金到位情况验证报告》（希会验字（2020）0016号）和《陕西建设机械股份有限公司验资报告》（希会验字（2020）0017号）。详情参见公司2020年4月25日发布的《公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2020-031）。

　　截止2022年9月30日,公司对募集资金项目累计投入1,326,521,941.98元,其中本年度投入95,000,000.00元。募集资金使用情况及余额如下：

　　3、2022年5月13日公司收到实际控制人陕煤集团出具的《关于增持陕西建设机械股份有限公司A股股份的函》，基于对公司未来持续稳定发展的坚定信心和对公司长期投资价值的认可，为切实维护广大投资者利益，增强投资者信心，促进公司持续、稳定、健康发展，陕煤集团计划自2022年5月16日起6个月内，以自有资金通过上海证券交易所交易系统择机增持本公司股份，本次增持不设价格区间，拟增持股份数不低于9,669,568股，不超过19,339,137股，本次增持不设定价格区间，陕煤集团将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机逐步实施增持计划（详情参见2022-051）。

　　2022 年7月28日，公司接到陕煤集团通知，陕煤集团已通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计增持本公司股票19,339,067股，占本公司现总股本1,257,043,925股的比例为1.5385%，增持金额合计128,851,000.12元，已达到本次增持计划的99.9997%，本次增持计划实施完成（详情参见2022-074）。

　　4、为了提升公司存量资产利用效率、提高流动性，拓宽公司融资渠道，根据中国银行间市场交易商协会《非金融企业资产支持票据指引（修订稿）》等相关规定，拟以公司及全资子公司庞源租赁基于业务合同享有的应收款债权作为基础资产设立特殊目的财产权信托，并以该信托作为发行载体在银行间市场定向发行注册规模不超过20亿元人民币的资产支持票据（以下简称：ABN）,第一期发行10亿。上述事项已经公司第七届董事会第十三次会议、公司2022年第四次临时股东大会审议通过（详情参见2022-017）。

　　2022年6月15日，公司取得中国银行间市场交易商协会出具的接受注册通知书【文号：中市协注〔2022〕ABN90号】。公司作为发起机构发起设立“陕西建设机械股份有限公司2022年度第一期定向资产支持票据”。

　　截至2022年7月28日，经公司核查并确认，第一期资产支持票据约定的发行总金额已缴足，达到《陕西建设机械股份有限公司2022年度第一期定向资产支持票据募集说明书》约定的资产支持票据目标募集规模。根据发行文件有关约定，本资产支持票据已符合成立条件，于2022年7月28日正式成立，资产支持票据于当日开始计息（详情参见2022-075）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:陕西建设机械股份有限公司         单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨宏军           主管会计工作负责人：杨娟           会计机构负责人：程欣

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：陕西建设机械股份有限公司        单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨宏军           主管会计工作负责人：杨娟           会计机构负责人：程欣

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：陕西建设机械股份有限公司       单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨宏军           主管会计工作负责人：杨娟           会计机构负责人：程欣

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2022年10月28日