深圳光峰科技股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：688007        证券简称：光峰科技        公告编号：2022-088

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议（以下简称“会议”）会议通知及相关材料于2022年10月18日（星期二）以书面或邮件方式送达公司全体监事，会议于2022年10月28日（星期五）以通讯方式召开。公司监事会成员3人，实际出席监事会3人，会议由监事会主席高丽晶女士主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》相关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体参会监事认真讨论，会议审议并形成如下决议：

　　（一）审议通过《2022年第三季度报告》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　　经审核，公司监事会认为：公司《2022年第三季度报告》的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》等相关规定，能够公允地反映公司2022年第三季度的财务状况和经营成果。监事会全体监事保证公司《2022年第三季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年第三季度报告》。

　　三、备查文件

　　《深圳光峰科技股份有限公司第二届监事会第十五次会议决议》

　　特此公告。

　　深圳光峰科技股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688007        证券简称：光峰科技       公告编号：2022-089

　　深圳光峰科技股份有限公司

　　关于开展外汇衍生品交易业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”“光峰科技”）及合并范围内的子公司开展资金额度不超过3,500万美元（额度范围内资金可滚动使用）的外汇衍生品交易业务，同时授权公司管理层或相关人员具体实施相关事宜，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　● 此次公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率或利率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易。

　　公司于2022年10月28日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及合并范围内的子公司开展资金额度不超过3,500万美元（额度范围内资金可滚动使用）的外汇衍生品交易业务，同时授权公司管理层或相关人员具体实施相关事宜，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体情况如下：

　　一、开展外汇衍生品业务的必要性

　　鉴于公司进出口业务规模持续扩大，公司开展的外汇衍生品交易业务与日常经营需求紧密相关，为有效避免外汇市场汇率或利率波动的风险，提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，增强公司财务稳健性，公司使用自有资金适度开展外汇衍生品交易业务。

　　二、公司开展外汇衍生品业务概述

　　（一）外汇业务交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、买入期权及期权组合等产品或上述产品的组合。

　　（二）外币币种：公司生产经营所使用的主要结算货币包括但不限于美元、欧元等。

　　（三）资金额度：开展外汇衍生品交易业务资金额度不超过3,500万美元（额度范围内资金可滚动使用）

　　（四）资金来源：公司开展外汇衍生品交易业务投入的资金来源为自有资金，不存在直接或间接使用募集资金从事该业务的情形。

　　（五）有效期：自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（六）授权事项：授权公司总经理在额度范围和有效期内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务管理部负责组织实施。

　　三、开展外汇衍生品交易业务的风险分析及风控措施

　　??（一）开展外汇衍生品交易业务的风险分析??公司开展外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行单纯以盈利为目的的外汇衍生品交易，但外汇衍生品交易操作仍存在一定风险：??1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动引起外汇衍生品价格变动，造成亏损的市场风险； ??2、操作风险：套期保值业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于未及时、充分地理解衍生品信息，或未按规定程序进行操作而造成一定风险；??3、违约风险：对于远期外汇交易，如果在合约期内银行违约，则公司不能以约定价格执行外汇合约，存在风险敞口不能有效对冲的风险。??（二）公司采取的风险控制措施??1、公司开展的外汇衍生品交易选择交易结构简单、流动性强、风险可控的外汇衍生品，禁止任何风险投机行为。??2、公司将严格执行规范的业务操作流程和授权管理体系，并加强与银行等相关专业机构及专家的沟通与交流，最大程度降低操作风险。??3、公司仅与具有合法资质的大型银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务，规避可能产生的违约风险。 ??4、公司定期对外汇衍生品交易的规范性、内控机制的有效性、决策、执行等工作的合规性进行监督检查。

　　四、开展外汇衍生品交易业务对上市公司的影响

　　公司及合并范围内的子公司开展外汇衍生品交易业务是为提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，增强公司财务稳健性，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　五、独立董事意见

　　公司及合并范围内的子公司开展外汇衍生品交易业务与日常经营需求紧密相关，有利于有效管理进出口业务和相应衍生的外币收（付）款所面临的汇率和利率风险，符合公司经营发展的需要。公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》及相关的风险控制措施，有利于加强外汇衍生品交易风险管理和控制，相关业务履行了相应的决策程序和信息披露义务，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。??据此，我们同意公司第二届董事会第十六次会议审议的《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：

　　公司开展外汇衍生品交易业务的事项已经公司董事会审议通过，独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，符合相关法律法规及《公司章程》的规定并履行了必要的法律程序。

　　公司开展外汇衍生品交易业务符合实际经营需求，以提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，增强公司财务稳健性为目的，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　综上所述，保荐机构对光峰科技开展外汇衍生品交易业务的事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第二届董事会第十六次会议之独立意见

　　（二）华泰联合证券有限责任公司关于深圳光峰科技股份有限公司开展外汇衍生品交易业务事项的核查意见

　　特此公告。

　　深圳光峰科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688007        证券简称：光峰科技         公告编号：2022-090

　　深圳光峰科技股份有限公司关于召开

　　2022年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2022年11月10日（星期四）14:00-15:00

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 会议参与方式：通过登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与本次业绩说明会

　　● 投资者可在2022年11月3日（星期四）至2022年11月9日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间选中本次活动将需要了解的情况和问题向公司提问，公司将在2022年第三季度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年10月29日披露公司《2022年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面、深入地了解公司2022年第三季度经营成果、财务状况，公司将定于2022年11月10日（星期四）14:00-15:00以网络远程互动的方式举行2022年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流，具体如下：

　　一、 业绩说明会类型

　　本次投资者说明会以网络远程互动形式召开，公司将针对2022年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、业绩说明会召开的具体概况

　　1、会议召开时间：2022年11月10日（星期四）14:00-15:00

　　2、会议召开方式：本次业绩说明会将采用网络远程的方式召开

　　3、会议参与方式：通过登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与本次业绩说明会

　　三、公司出席业绩说明会人员

　　董事长、总经理：李屹先生

　　副总裁：唐诗女士

　　董事、财务总监：王英霞女士

　　董事会秘书：陈雅莎女士

　　注：如有特殊情况，参会人员将可能进行调整。

　　四、 投资者参与方式

　　1、网络参会无需报名，投资者可在2022年11月10日（星期四）14:00-15:00通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　2、投资者可在2022年11月3日（星期四）至2022年11月9日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间选中本次活动将需要了解的情况和问题向公司提问，公司将在2022年第三季度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：陈雅莎

　　联系电话：0755-32950536

　　联系邮箱：ir@appotronics.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及问答内容。

　　特此公告。

　　深圳光峰科技股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688007        证券简称：光峰科技         公告编号：2022-091

　　深圳光峰科技股份有限公司

　　关于参加深圳辖区上市公司2022年投资者网上集体接待日活动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　为进一步加强与投资者的互动交流工作，深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司” ）将参加由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“2022年深圳辖区上市公司投资者集体接待日活动”，现将相关事项公告如下：

　　本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演APP参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间为 2022年11月9日（星期三）14:00至17:40，其中公司与投资者互动交流的时间为16:30至17:30。

　　届时公司管理层将通过网络文字交流形式与投资者进行沟通。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　深圳光峰科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688007                                              证券简称：光峰科技

　　深圳光峰科技股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　（一）报告期内经营情况分析

　　公司坚持以“核心技术+核心器件+应用场景”为主线的战略布局，以市场和客户需求为导向，直面疫情波动、宏观形势严峻等多重不利影响，充分发挥自身优势，准确把握市场机会，实现稳健发展。2022年前三季度，公司实现营业收入18.76亿元，同比增长12.96%；累计经营性现金流量净额为1,121.98万元，较去年同期好转。2022年第三季度，公司实现归属于上市公司股东的净利润为4,538.97万元，环比上升61.49%，经营状况稳健。

　　报告期内，公司主营业务发展重点如下：

　　1.核心器件业务

　　1.1携手知名车企，车载光学业务取得新突破

　　公司坚持创新驱动，持续加大创新业务研发投入，始终坚持围绕客户需求，不断耕耘与产业链伙伴的深度合作，车载光学业务取得新突破。报告期内，公司收到客户比亚迪股份有限公司出具的《开发定点通知书》，将成为比亚迪汽车的车载光学部件供应商。

　　1.2家用核心器件业务增长显著，积极备战大型购物节

　　2022年前三季度，公司家用核心器件业务实现收入同比增长超140%；在第三季度传统淡季中，家用核心器件业务仍实现营业收入较去年同期增长超90%。展望第四季度，随着“双十一”、“黑五”等大型购物节的到来，公司客户的海内外新品陆续上市，有望带动家用核心器件业务业绩快速增长。

　　2.非核心器件业务

　　2.1 C端自主品牌业务快速增长，新品表现亮眼

　　2022年前三季度，公司持续发力C端市场，加大自有品牌推广力度，子公司峰米科技自有品牌业务占峰米科技总收入超50%；其中第三季度，其自有品牌业务占峰米科技总收入超70%。

　　2022年9月，峰米科技发布激光智能投影仪新品S5，其凭借突出的价格优势及出色的显示效果，一经上市便成为主流价位段的爆品。面对S5激光智能投影仪的旺盛需求，公司致力于向客户提供稳定的交付、卓越的品质和优质的服务，持续强化供应链管理以满足消费需求。

　　2.2专业显示业务持续打造行业标杆，海外市场取得新进展

　　在专业显示市场国产化趋势下，公司把握市场机遇，发挥竞争优势。其中，工程业务持续在灯光亮化、大型场馆演艺市场发力，重点打造优质场景案例；商教业务加速向高职教转型，连续中标知名高校业务项目。此外，公司积极开拓海外专业显示市场，2022年前三季度海外ODM及品牌销售整体业绩增速近160%。

　　（二）报告期内利润影响因素分析

　　营业收入方面，受疫情反复影响，公司商教业务增长疲软，其第三季度营业收入同比下滑16.79%；

　　销售费用方面，公司销售费用同比增加2,407.83万元，同比增长43.09%，主要是公司加大C端市场推广投入，强化自有品牌业务快速扩张，导致市场投入费用增加1,256.52万元；

　　管理费用方面，为激励对公司未来新增长曲线起重要作用的核心人员，公司相继推出限制性股票激励计划，本期股份支付费用近2,600万元，较上年同期增长超8%；

　　剔除股份支付费用的影响后，实现归属于母公司所有者的净利润7,384.06万元，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润6,062.18万元。

　　二、 股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一） 诉讼、仲裁事项

　　报告期内，公司关于诉讼、仲裁事项的具体情况如下：

　　1、公司收到最高人民法院就二审案号为（2022）最高法知民终1586号的案件（一审案号：（2019）京73民初1276号）作出的民事裁定书，法院裁定准予台达电子工业股份有限公司撤回起诉；

　　2、公司收到二审案号为（2022）最高法知民终1587号的案件应诉通知书，该案为台达电子工业股份有限公司就案号为（2019）京73民初1275号的案件的一审判决向最高人民法院提起的上诉，该案件在二审审理中；

　　3、公司收到杭州市中级人民法院对案号为（2022）浙01民初157号的案件作出的民事裁定书，法院裁定准许原告深圳万播科技有限公司就侵害外观设计专利权纠纷撤回起诉；

　　4、公司收到深圳市南山区人民法院对案号为（2022）粤0305民初10069号的案件作出的民事裁定书，法院裁定准许公司撤回起诉。公司与被告深圳市创想三维科技股份有限公司就买卖合同纠纷事项进行和解并撤案，被告向公司退款人民币16.36万元，并承担诉讼费；

　　5、公司对华夏晶锐照明科技（北京）股份有限公司就买卖合同纠纷向深圳市南山区人民法院提起民事诉讼（案号：(2022)粤0305诉前调25324号），请求法院判令被告支付货款、违约金等合计121.95万元；

　　6、公司控股子公司清大光峰（厦门）科技有限公司收到厦门仲裁委员会作出关于买卖合同纠纷的仲裁裁决书（案号：XA20220598），裁决被申请人云智飞扬（北京）网络技术有限公司向申请人清大光峰（厦门）科技有限公司支付货款、违约金等合计21.59万元。

　　（二）无效宣告请求

　　1、截至报告期末，公司对台达电子工业股份有限公司所持有的专利提起无效宣告请求，有2起案件在国家知识产权局审理中。

　　2、截至报告期末，公司作为专利权人的专利被提起无效宣告请求，有3起案件在国家知识产权局审理中，涉案专利分别为“基于荧光粉提高光转换效率的光源结构”（专利号：200810065225.X）、“高亮度激发方法及基于光波长转换的发光装置”（专利号：201110086731.9）、“一种用于大功率光源的发光陶瓷及发光装置”（专利号：201510219000.5）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:深圳光峰科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李屹        主管会计工作负责人：王英霞        会计机构负责人：王英霞

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳光峰科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：李屹        主管会计工作负责人：王英霞        会计机构负责人：王英霞

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳光峰科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李屹        主管会计工作负责人：王英霞        会计机构负责人：王英霞

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　深圳光峰科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日