海程邦达供应链管理股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：603836                                                 证券简称：海程邦达

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:海程邦达供应链管理股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：唐海        主管会计工作负责人：殷海平        会计机构负责人：汤家腾

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：海程邦达供应链管理股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：唐海        主管会计工作负责人：殷海平        会计机构负责人：汤家腾

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：海程邦达供应链管理股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：唐海        主管会计工作负责人：殷海平        会计机构负责人：汤家腾

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　海程邦达供应链管理股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：603836        证券简称：海程邦达       公告编号：2022-059

　　海程邦达供应链管理股份有限公司关于

　　使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资种类：银行理财产品

　　● 投资金额：18,000万元

　　● 履行的审议程序：海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用不超过人民币4亿元（含4亿元）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型产品，单笔理财产品期限最长不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了同意的意见。

　　● 特别风险提示：尽管公司下属全资子公司本次购买的理财产品为安全性高、流动性好的保本型产品，但仍不排除因市场波动、宏观经济及金融政策变化、操作风险等原因引起的影响收益的情况。

　　一、理财产品到期赎回的情况

　　2022年7月27日，公司下属全资子公司使用部分闲置募集资金向上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行购买人民币14,000万元利多多公司稳利22JG7423期(三层看涨)人民币对公结构性存款产品，该产品已于2022年10月27日到期赎回，公司收回本金14,000万元，获得理财收益99.24万元，本金及收益均已全部划至募集资金专用账户。

　　2022年7月27日，公司下属全资子公司使用部分闲置募集资金向中信银行股份有限公司青岛分行购买人民币6,000万元的共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款10883期产品，该产品已于2022年10月27日到期赎回，公司收回本金6,000万元，获得理财收益49.07万元，本金及收益均已全部划至募集资金专用账户。

　　2022年4月26日，公司下属全资子公司使用部分闲置募集资金向中信证券股份有限公司购买人民币2,000万元的信智安盈系列707期收益凭证产品，该产品已于2022年10月28日到期赎回，公司收回本金2,000万元，获得理财收益19.80万元，本金及收益均已全部划至募集资金专用账户。

　　具体情况详见公司分别于2022年4月27日和2022年7月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《海程邦达供应链管理股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2022-022、2022-038）。

　　二、本次现金管理概况

　　（一）现金管理目的

　　为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多的回报。

　　（二）现金管理金额

　　公司下属全资子公司本次现金管理金额为18,000万元。

　　（三）资金来源

　　1.资金来源

　　本次现金管理资金来源为公司部分闲置募集资金。

　　2.募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准海程邦达供应链管理股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1573号）核准，公司首次公开发行不超过5,131万股人民币普通股（A股），募集资金总额为人民币86,406.04万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币78,417.33万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述资金到位情况进行了审验，并于2021年5月21日出具了验资报告（信会师报字[2021]第 ZG11618 号）。募集资金已全部存放于公司设立的募集资金验资专项账户，公司、公司全资子公司已与保荐机构、募集资金开户银行签署了《募集资金四方监管协议》。

　　（四）现金管理的投资方式和基本情况

　　公司下属全资子公司本次使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，符合募集资金使用的相关要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常运行。

　　（五）现金管理期限

　　本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的期限为第二届董事会第五次会议审议通过之日起12个月内有效。

　　三、 审议程序

　　公司于2022年4月20日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，公司使用不超过4亿元（含4亿元）部分闲置募集资金进行现金管理，单笔理财产品期限最长不超过12个月，上述额度范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已对此分别发表了同意意见。具体内容详见公司于2022年4月21日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）上发布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-017）。

　　四、投资控制分析及风控措施

　　（一）风险分析

　　公司下属全资子公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的投资产品为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，风险可控。产品存续期间，公司下属全资子公司与受托方保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。尽管公司下属全资子公司购买的产品为安全性高、流动性好的保本型产品，但仍不排除因市场波动、宏观经济及金融政策变化、操作风险等原因引起的影响收益的情况。

　　（二）风控措施

　　1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。

　　2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制安全性风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的主要财务指标如下：

　　单位：元

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　截至2022年9月30日，公司货币资金余额为126,392.77万元，公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的金额为18,000万元，占最近一期期末货币资金的14.24%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

　　根据新金融工具准则，公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。具体以会计师事务所年度审计结果为准。

　　特此公告。

　　海程邦达供应链管理股份有限公司董事会

　　2022年10月29日