宁波旭升汽车技术股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：603305                          证券简称：旭升股份

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人徐旭东、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）卢建波保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注1:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　注2：根据公司于2022年4月12日召开的2021年年度股东大会通过的2021年度利润分配方案，公司以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，按照企业会计准则的要求，公司已对列报期间的基本每股收益和稀释每股收益进行了重新计算。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：徐旭东        主管会计工作负责人：卢建波        会计机构负责人：卢建波

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：徐旭东        主管会计工作负责人：卢建波        会计机构负责人：卢建波

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：徐旭东        主管会计工作负责人：卢建波        会计机构负责人：卢建波

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2022-105

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　关于与科佳（长兴）模架制造有限公司

　　签订战略框架协议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●履约的重大风险及不确定性：本次签订的《战略框架协议》属于双方合作意愿和基本原则的框架性、意向性、初步的约定，具体的实施内容、实施进度与实施效果存在不确定性。具体合作项目的实施内容和进度存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　●对上市公司当年业绩的影响：本次签订的《战略框架协议》对公司2022年度经营业绩不构成重大影响。

　　●公司与科佳长兴存在关联关系，后期双方合作事宜构成上市公司关联交易的，将由双方各自根据相关法律法规以及《公司章程》的规定履行相应的决策和审批程序，并依法履行信息披露义务。

　　随着铝合金压铸产品轻量化、集成化的发展需求以及新能源汽车和储能的广泛应用，特别是包括汽车底盘结构件、电池包、副车架等超大型压铸件的需求快速攀升。

　　本着诚实信用、互惠互利、公平自愿的原则，为双方共同整合资源、优势互补、携手前行的美好意愿，宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日与科佳（长兴）模架制造有限公司（以下简称“科佳长兴”）签订了《战略框架协议》（以下简称“本协议”），旨在发挥各自优势，共同开拓市场，在新能源汽车的大型一体化车身结构件、一体化铸造电池盒箱体等产品的模具开发和工艺应用领域建立战略合作关系。具体内容如下：

　　一、战略框架协议签订的基本情况

　　（一）合作方的具体情况

　　公司名称：科佳（长兴）模架制造有限公司

　　统一社会信用代码：91330522MA2D18DM22

　　成立时间：2020年01月08日

　　注册地址：浙江省湖州市长兴县经济技术开发区祥福路301号

　　法定代表人：郑功坚

　　注册资本：17,500万元人民币

　　经营范围：一般项目：模具制造；锻件及粉末冶金制品制造；通用设备制造（不含特种设备制造）；金属材料制造；金属表面处理及热处理加工；高品质特种钢铁材料销售；塑料制品制造；货物进出口；技术进出口(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　主要股东或者实控人：苏忠新持有科佳长兴20%股权（认缴出资额3499.65万元），为科佳长兴第一大股东。

　　主要财务指标：截至2021年12月31日，科佳长兴总资产25,322.91万元，净资产5,302.53万元，2021年1-12月营业收入2,468.01万元，实现净利润86.50万元（数据经湖州金平会计师事务所审计）。

　　关联关系说明：公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理徐旭东先生持有科佳长兴18%股权。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，科佳长兴属于公司的关联方。

　　（二）协议签署的时间、地点、方式

　　本协议于2022年10月28日在宁波市以书面方式签署。

　　（三）签订协议已履行的审议决策程序

　　本协议为战略框架协议，未涉及具体金额，无需提交董事会或股东大会审议。公司将在具体投资合作事宜明确后，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件及公司规章制度的规定和要求，及时履行相应的决策和审批程序。

　　二、协议主要内容

　　甲方：宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　乙方：科佳（长兴）模架制造有限公司

　　（一）战略合作的主要内容

　　1、随着铝合金压铸产品轻量化、集成化的发展需求以及新能源汽车和储能的广泛应用，特别是包括汽车底盘结构件、电池包、副车架等超大型压铸件的需求会快速攀升。为发挥各自优势，共同开拓市场，在新能源汽车的大型一体化车身结构件、一体化铸造电池盒箱体等产品的模具开发和工艺应用领域建立战略合作关系；

　　2、甲乙双方应本着战略合作的原则，相互支持合作方发展、宣传合作方形象、维护合作方声誉、拓展合作领域；

　　3、双方本着面向未来、充分发挥各自资源优势的原则，基于甲方业务开拓范畴，共同开发适用于大型一体化铝铸件的超大型模具，通过双方的合作与开发，提升超大型模具在一体化压铸领域应用的成熟度和经济性；

　　4、甲方主要负责进行新项目的产品设计、性能研究、成本控制、生产稳定性等方面研究；乙方基于甲方研发需求给予项目支持与超大型模架的配套保供；

　　5、本协议为战略合作框架协议，合作过程中涉及的具体事宜由双方在后续合作中签署相应的合作以进一步明确；

　　6、除非有特别说明，双方有权在有关宣传推广中将对方列为“战略合作伙伴”（或类似名义），但不得损害对方商誉。

　　（二）合作方式

　　1、基于双方各自的产品研发体系，双方将制定联合的产品开发和项目管理体系和流程，保证合作项目进度；

　　2、双方将就联合开发成功的产品签署《技术及业务合作保密与产品独家供应协议》，经甲方认可或双方协同开发的客户除外。

　　（三）双方的权利和义务

　　1、双方在合作期限内，自主经营，自负盈亏，按本协议约定享有权利和承担义务；

　　2、双方在合作期间，在符合国家有关法律法规及规章制度和客观条件允许下，可以为另一方提供经营指导、培训、客户资源及其相关社会资源的信息共享与支持；

　　3、双方可以对另一方的经营管理等提出合理化建议，并定期保持沟通、交流；

　　4、双方经营必须符合国家各项法律法规，未经另一方授权不得在任何场合以任何方式冒用另一方名义进行经营活动；

　　5、双方保证在合作期间自觉维护另一方企业的形象及声誉，保证不做损害另一方形象及利益的事；

　　6、本协议之签订与履行，不代表双方建立代理或类似关系，一方无权代表另一方签署任何法律文件。

　　三、对上市公司的影响

　　（一）本次签订的《战略框架协议》对公司2022年度经营业绩不构成重大影响。

　　（二）公司长期致力于精密铝合金零部件相关工艺技术的研究与开发，并且在新能源汽车的轻量化技术路径方面积累了技术经验优势。

　　本协议的签署，有利于合作双方充分发挥各自资源优势，助力于公司在新能源汽车的大型一体化车身结构件、一体化铸造电池盒箱体等产品的模具开发和工艺应用领域进一步开发与研究；

　　本协议的签署，有利于充分保障未来公司对大型一体化铝铸件的超大型模具的需求满足，符合公司的战略发展需要和全体股东利益。

　　四、重大风险提示

　　本次签订的《战略框架协议》属于双方合作意愿和基本原则的框架性、意向性、初步的约定，具体的实施内容、实施进度与实施效果存在不确定性。具体合作项目的实施内容和进度存在不确定性，本协议的后续进展情况，公司将严格按照有关规定，履行相应的审批程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2022-106

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　关于获得客户项目定点通知书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 定点通知并不反映客户最终的实际采购数量，目前项目总金额仅为预计金额，后续实际开展情况存在不确定性，具体以订单结算金额为准。

　　● 公司实际销售金额与客户汽车实际产销量等因素直接相关，整个项目的实施周期较长，而汽车市场整体情况、全球宏观经济形势等因素均可能对客户的生产计划和采购需求构成影响，进而给供货量带来不确定性影响；尽管合同双方具备履约能力，但在合同履约过程中，可能会出现因产品开发遇阻、客户业务调整或不可抗力等原因，导致项目延期、变更、中止或终止。

　　● 根据客户规划，此次定点项目共计6个，生命周期为4-5年，年销售总金额约人民币2.6亿元，生命周期总销售金额约人民币10.8亿元，此次定点项目预计在2022年第四季度至2023年第一季度逐步开始量产，预计对公司本年度经营业绩不会构成重大影响。

　　一、定点通知书概况

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到了目前国内某新能源汽车客户（限于保密协议，无法披露其名称，以下简称“客户”）的系列《开发定点通知书》，选择公司作为其电控箱体等零部件供应商。根据客户规划，此次定点项目共计6个，生命周期为4-5年，年销售总金额约人民币2.6亿元，生命周期总销售金额约人民币10.8亿元（截至本公告披露日，公司本年度内已累计获得该客户定点项目共计14个，对应年销售总金额约人民币8.6亿元，对应生命周期总销售金额约人民币36.8亿元）。此次定点项目预计在2022年第四季度至2023年第一季度逐步开始量产。

　　二、对公司的影响

　　1、公司本次成为该目前国内新能源汽车客户电控箱体等零部件供应商，有利于进一步提升公司的市场竞争力及可持续发展能力，符合公司整体发展规划。本项目预计在2022年第四季度至2023年第一季度逐步开始量产，对公司本年度经营业绩不会构成重大影响。

　　2、上述事项不影响公司业务的独立性，公司主要业务不会因履行后续合同而与对方当事人形成依赖。

　　三、风险提示

　　1、定点通知并不反映客户最终的实际采购数量，目前项目总金额仅为预计金额，后续实际开展情况存在不确定性，具体以订单结算金额为准。

　　2、公司实际销售金额与客户汽车实际产销量等因素直接相关，整个项目的实施周期较长，而汽车市场整体情况、全球宏观经济形势等因素均可能对客户的生产计划和采购需求构成影响，进而给供货量带来不确定性影响；尽管合同双方具备履约能力，但在合同履约过程中，可能会出现因产品开发遇阻、客户业务调整或不可抗力等原因，导致项目延期、变更、中止或终止。

　　针对上述风险，后续公司将积极做好产品开发、生产、供应等工作，同时加强风险管控，减少市场波动可能造成的风险。敬请广大投资者注意投资风险！

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年10月31日