四川科伦药业股份有限公司关于公司环境、社会及治理（ESG）架构建设的公告

　　证券代码：002422               证券简称：科伦药业            公告编号：2022-161

　　债券代码：127058               债券简称：科伦转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开了第七届董事会第十九次会议，审议通过《关于推进公司环境、社会及治理（ESG）工作的议案》，主要内容如下：

　　为实现公司高质量可持续发展，进一步完善公司治理架构，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及其他有关规定，公司董事会同意搭建环境、社会及治理（ESG）架构并审议通过《环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则》。环境、社会及治理（ESG）架构由董事会、ESG委员会以及ESG工作组三个层级构成，各层级主要职能如下：

　　特此公告。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　证券代码：002422               证券简称：科伦药业            公告编号：2022-162

　　债券代码：127058               债券简称：科伦转债

　　四川科伦药业股份有限公司

　　关于不提前赎回“科伦转债”的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　自2022年9月29日至2022年10月28日，公司股票价格已有15个交易日的收盘价不低于“科伦转债”当期转股价格（即16.65元/股）的130%（含130%，即21.65元/股）。根据相关法律法规和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，已触发“科伦转债”的赎回条款。公司董事会决定公司不行使本次提前赎回“科伦转债”的权利，并自本次董事会审议通过后12个月内（即2022年10月29日至2023年10月28日），如再次触发“科伦转债”上述有条件赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。

　　一、“科伦转债”的基本情况

　　1、发行上市基本情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]255号”文核准，公司于2022年3月18日公开发行了3,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额300,000.00万元。经深圳证券交易所“深证上[2022]356号”文同意，公司300,000.00万元可转换公司债券于2022年4月20日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“科伦转债”，债券代码“127058”。

　　根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）规定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2022年3月24日）满六个月后的第一个交易日（2022年9月26日）起至可转债到期日（2028年3月17日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“科伦转债”的初始转股价格为17.11元/股。

　　2、转股价格调整情况

　　公司实施2021年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.26元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价格由17.11元/股调整至16.69元/股，调整后的转股价格自2022年5月16日（除权除息日）起生效。

　　公司于2021年11月29日召开的第七届董事会第六次会议及2022年5月5日召开的2021年度股东大会，审议通过了《关于调整部分回购股份用途并注销的议案》和《关于减少注册资本的议案》，同意对2019年12月6日第六届董事会第十九次会议审议通过且已实施完成的回购股份的用途调整为“注销以减少注册资本”，注销股份数为8,511,480股。本次部分回购股份注销后，“科伦转债”的转股价格由16.69元/股调整为16.65元/股，调整后的转股价格自2022年7月26日起生效。

　　二、可转债有条件赎回条款

　　根据《募集说明书》，“科伦转债”有条件赎回条款的相关约定如下：

　　在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

　　①在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含）；

　　②本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000万元（含）时。

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

　　IA：指当期应计利息；

　　B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

　　i：指可转换公司债券当年票面利率；

　　t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　三、本次可转债有条件赎回条款成就情况

　　自2022年9月29日至2022年10月28日，公司股票价格已有15个交易日的收盘价不低于“科伦转债”当期转股价格（即16.65元/股）的130%（含130%，即21.65元/股），已经触发“科伦转债”的有条件赎回条款。

　　四、可转债本次不提前赎回的原因及审议程序

　　2022年10月28日，公司召开第七届董事会第十九次会议审议通过《关于不提前赎回“科伦转债”的议案》，考虑到“科伦转债”自2022年9月26日起开始转股，转股时间较短，同时结合当前的市场情况，为了保护投资者利益，决定本次暂不行使“科伦转债”的提前赎回权利，不提前赎回“科伦转债”。同时决定在本次董事会审议通过后12个月内（即2022年10月29日至2023年10月28日）“科伦转债”再次触发赎回条款时，均不行使“科伦转债”的提前赎回权利，不提前赎回“科伦转债”。

　　以2023年10月28日后首个交易日重新计算，若“科伦转债”再次触发有条件赎回条款，届时再召开董事会审议是否行使“科伦转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。

　　五、实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前六个月内交易“科伦转债”的情况及未来六个月内减持“科伦转债”的计划

　　1、经自查，公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在本次“科伦转债”赎回条件满足前六个月内（即2022年4月28日—2022年10月28日）交易“科伦转债”情况如下表：

　　除以上人员外，公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员中的其他人员在上述六个月内不存在交易“科伦转债”的情形。

　　2、截至本公告日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在未来六个月内减持“科伦转债”的计划。如未来上述主体拟减持“科伦转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规规定减持，并依规履行信息披露义务。

　　六、备查文件

　　公司第七届董事会第十九次会议决议。

　　特此公告。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　证券代码：002422                证券简称：科伦药业                公告编号：2022-163

　　四川科伦药业股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1、合并资产负债表项目重大变动的情况及原因

　　单位：元

　　2、合并利润表项目重大变动的情况及原因

　　单位：元

　　3、合并现金流量表项目重大变动的情况及原因

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：前十名股东存在四川科伦药业股份有限公司回购专用证券账户，其持有13,920,165股，但不纳入前十名股东列示。

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　（一）委托理财

　　报告期内，公司利用自有资金购买理财产品情况：

　　单位：万元

　　（二）其他重要事项的说明

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：四川科伦药业股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：刘革新    主管会计工作负责人：赖德贵      会计机构负责人：黄俊

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：刘革新    主管会计工作负责人：赖德贵    会计机构负责人：黄俊

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　证券代码：002422               证券简称：科伦药业            公告编号：2022-159

　　债券代码：127058               债券简称：科伦转债

　　四川科伦药业股份有限公司

　　第七届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”或“科伦药业”）第七届董事会第十九次会议通知于2022年10月25日以电话和电子邮件方式送达全体董事、监事和高级管理人员。公司第七届董事会第十九次会议于2022年10月28日在成都以通讯的方式召开，会议应到董事8人，实到董事8人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法有效。

　　本次会议由公司董事长刘革新先生主持，与会董事就以下议案进行了审议与表决，形成了如下决议：

　　一、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于审议公司2022年第三季度报告的议案》

　　《2022年第三季度报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），并于2022年10月31日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》。

　　二、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于推进公司环境、社会及治理（ESG）工作的议案》

　　为实现公司高质量可持续发展，进一步完善公司治理架构，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，根据《公司法》、《上市公司治理准则》及其他有关规定，董事会同意公司环境、社会及治理（ESG）架构的建设并通过《环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则》。

　　《关于公司环境、社会及治理（ESG）架构建设的公告》、《环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《关于公司环境、社会及治理（ESG）架构建设的公告》同时于2022年10月31日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》。

　　三、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于选举公司第七届董事会环境、社会及治理（ESG）委员会成员的议案》

　　根据《公司法》、《上市公司治理准则》及公司《环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则》等有关规定，结合公司实际情况，对委员会的人员组成资格及工作性质进行合理分析与评判后，董事会选举以下董事担任公司第七届董事会环境、社会及治理（ESG）委员会成员：

　　主任委员：刘思川（董事）；委员：贺国生（董事）、任世驰（独立董事、会计专业）。

　　环境、社会及治理（ESG）委员会成员任期与第七届董事会董事任期一致。

　　四、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于不提前赎回“科伦转债”的议案》

　　同意公司本次不行使“科伦转债”的有条件提前赎回权利，不提前赎回“科伦转债”。同时，决定在本次董事会审议通过后12个月内（即2022年10月29日至2023年10 月28日），如触发公司“科伦转债”《募集说明书》中约定的有条件赎回条款，均不行使“科伦转债”的提前赎回权利，不提前赎回“科伦转债”。以2023年10月28日后首个交易日重新计算，若“科伦转债”再次触发有条件赎回条款，届时再召开董事会审议是否行使“科伦转债”的提前赎回权利。

　　《关于不提前赎回“科伦转债”的公告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），并于2022年10月31日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》。

　　备查文件：

　　经公司董事签字确认的公司第七届董事会第十九次会议决议。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　证券代码：002422               证券简称：科伦药业            公告编号：2022-160

　　债券代码：127058               债券简称：科伦转债

　　四川科伦药业股份有限公司

　　第七届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”或“科伦药业”）第七届监事会第十三次会议通知于2022年10月25日以电话和电子邮件方式送达全体监事。公司第七届监事会第十三次会议于2022年10月28日在成都以通讯的方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法有效。

　　本次会议由公司监事会主席万鹏先生主持，与会监事就以下议案进行了审议与表决，形成了如下决议：

　　一、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于审议公司2022年第三季度报告的议案》

　　经审核，

　　监事会认为：董事会编制和审核公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2022年第三季度报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），并于2022年10月31日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》。

　　特此公告。

　　备查文件：

　　经公司监事签字确认的公司第七届监事会第十三次会议决议。

　　四川科伦药业股份有限公司监事会

　　2022年10月31日