首药控股（北京）股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：688197             证券简称：首药控股              公告编号：2022-025

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年11月18日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年11月18日10点 00分

　　召开地点：北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷科技园15号楼公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月18日

　　至2022年11月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　该议案已经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年10月31日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　公司将在2022年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2022年11月15日上午9:00-11:00，下午14:00-16:00。

　　（二）登记地点：北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷科技园15号楼公司董事会办公室。

　　（三）登记方式：拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理或通过信函、邮件的方式办理登记：

　　1.法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（须加盖公章）、本人有效身份证明原件和法人股东账户卡（如有）办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（须加盖公章）、本人有效身份证件原件、法定代表人依法出具的授权委托书（附件1）和法人股东账户卡（如有）办理登记；

　　2.自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件原件和股东账户卡（如有）办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书（附件1）和股东账户卡（如有）办理登记；

　　3.股东可按以上要求以信函和邮件的方式进行登记，信函到达或邮件到达时间应不迟于2022年11月15日下午17:30，信函、邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样，并与公司电话确认后方视为成功。通过信函或邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

　　（四）注意事项

　　凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与现场投票表决。股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式：

　　联系地址：北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷科技园15号楼

　　邮政编码：100000

　　联系电话：010-88857906

　　电子邮箱：shouyaoholding@163.com

　　联系人：张英利

　　特此公告。

　　首药控股（北京）股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　首药控股（北京）股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月18日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688197                                                 证券简称：首药控股

　　首药控股（北京）股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　一、 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　二、 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　三、 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用    □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1.报告期内，公司收到中国医学科学院肿瘤医院伦理委员会出具的关于“CT-3505胶囊治疗ALK阳性非小细胞肺癌患者的I/II期临床试验（CT-3505-I-01）”修改案审批报告，该院伦理委员会认为本项目的修改案基本符合伦理要求，可以在临床研究中使用，具体情况详见2022年8月2日披露的《首药控股（北京）股份有限公司自愿披露关于SY-3505（CT-3505）胶囊获得II期临床试验伦理审批报告的公告》（公告编号：2022-016）。目前相关临床试验受试者招募工作正在快速有序推进。

　　2.2022年前三季度，公司新增发明专利24项；截至本报告期末，公司在全球范围内共申请发明专利470项，并获得183项。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:首药控股（北京）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李文军          主管会计工作负责人：王亚杰        会计机构负责人：王亚杰

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：首药控股（北京）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。

　　公司负责人：李文军         主管会计工作负责人：王亚杰          会计机构负责人：王亚杰

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：首药控股（北京）股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李文军         主管会计工作负责人：王亚杰         会计机构负责人：王亚杰

　　母公司资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:首药控股（北京）股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李文军        主管会计工作负责人：王亚杰        会计机构负责人：王亚杰

　　母公司利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：首药控股（北京）股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李文军        主管会计工作负责人：王亚杰        会计机构负责人：王亚杰

　　母公司现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：首药控股（北京）股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李文军        主管会计工作负责人：王亚杰        会计机构负责人：王亚杰

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　首药控股（北京）股份有限公司董事会

　　2022年10月27日

　　证券代码：688197             证券简称：首药控股              公告编号：2022-024

　　首药控股（北京）股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 本事项尚需提交2022年第一次临时股东大会审议

　　首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”或“公司”）于2022年10月27日召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于续聘2022年度财务报表及内部控制审计机构的议案》。现将有关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　2.投资者保护能力

　　上年末，天健所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　天健所近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天健所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　2021年度审计服务报酬金额综合考虑了天健所项目合伙人及其他各级别员工在相关审计工作中所耗费的时间成本以及其提供专业服务所承担的责任和风险等因素，共计40万元（含税价，币种为人民币）。2022年度审计服务报酬金额提请股东大会同意董事会授权公司管理层根据2022年度审计的具体工作量及市场价格水平与该所协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司第一届董事会审计委员会第八次会议审议通过了《关于续聘2022年度财务报表及内部控制审计机构的议案》。审计委员会对天健所的资质进行了查阅及审核，并对其2021年度审计工作进行了评估后认为：天健所在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面满足公司对于审计机构的要求，能够胜任公司2022年度相关审计工作，同意续聘天健所为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构。

　　（二）独立董事发表意见情况

　　1.独立董事的事前认可意见

　　经审核，我们认为：天健所及其相关审计成员具有承办上市公司审计业务所必需的专业知识和执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能满足公司2022年度相关审计的要求。公司续聘天健所有利于提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及股东、特别是中小股东的利益。综上，我们同意公司续聘天健所为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

　　2.独立董事的独立意见

　　天健所具备证券业务相关资格和执业资质，具备为上市公司提供审计服务的经验与胜任能力，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，能够满足公司财务报告及内部控制审计工作要求；相关审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于续聘2022年度财务报表及内部控制审计机构的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年10月27日召开第一届董事会第十一次会议，会议以7票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于续聘2022年度财务报表及内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健所为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构，具体报酬金额提请股东大会同意董事会授权公司管理层根据2022年度审计的具体工作量及市场价格水平与该所协商确定。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　（一）首药控股（北京）股份有限公司第一届董事会第十一次会议决议；

　　（二）首药控股（北京）股份有限公司第一届董事会审计委员会第八次会议决议；

　　（三）首药控股（北京）股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见；

　　（四）首药控股（北京）股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

　　（五）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明

　　特此公告。

　　首药控股（北京）股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　证券代码：688197            证券简称：首药控股               公告编号：2022-026

　　首药控股（北京）股份有限公司关于召开2022年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2022年11月11日（星期五）上午9:00-10:00

　　● 会议召开地点：上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2022年11月4日（星期五）至11月10日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱先行提问，公司将在会上对征集到的问题进行解答

　　首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年10月31日发布公司《2022年第三季度报告》。为便于投资者深入了解公司2022年前三季度的运营情况及创新药研发进展，公司计划于2022年11月11日上午9:00-10:00举行2022年第三季度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年前三季度的创新药研发进展、财务指标等的具体情况，在信息披露允许的范围内与投资者进行互动交流。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2022年11月11日上午9:00-10:00

　　（二）会议召开地点：上证路演中心

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、出席人员

　　董事长、总经理：李文军先生

　　副总经理、科学委员会主席：孙颖慧女士

　　财务总监：王亚杰女士

　　董事会秘书：张英利女士

　　（如有特殊情况，上述参会人员可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年11月11日上午9:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会。

　　（二）投资者可于2022年11月4日（星期五）至11月10日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（shouyaoholding@163.com）向公司提问，公司将在会上对征集到的问题进行解答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司董事会办公室

　　联系电话：010-88857906

　　电子邮箱：shouyaoholding@163.com

　　六、其他事项

　　会后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　首药控股（北京）股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　证券代码：688197              证券简称：首药控股             公告编号：2022-023

　　首药控股（北京）股份有限公司关于

　　第一届董事会第十一次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　首药控股（北京）股份有限公司（以下称“公司”）第一届董事会第十一次会议于2022年10月27日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议的通知于2022年10月24日以专人送达、电子邮件等方式送达全体董事。会议应出席董事7人，实际出席董事7人，全体监事、董事会秘书列席会议。会议由李文军董事长主持。会议召集及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议表决《关于公司<2022年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对（该议案通过）。

　　公司《2022年第三季度报告》详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　　（二）审议表决《关于续聘2022年度财务报表及内部控制审计机构的议案》

　　经审议，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构，具体报酬金额提请股东大会同意董事会授权公司管理层根据2022年度审计的具体工作量及市场价格水平与该所协商确定。

　　表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对（该议案通过）。

　　具体详见公司同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首药控股（北京）股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　公司独立董事对此议案发表了明确同意的事前认可意见及独立意见，相关内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本议案尚须提请2022年第一次临时股东大会审议批准。

　　（三）审议表决《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》

　　经审议，董事会同意于2022年11月18日（周五）召开公司2022年第一次临时股东大会，并将上述第二项议案提交股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对（该议案通过）。

　　具体内容详见公司同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首药控股（北京）股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　首药控股（北京）股份有限公司董事会

　　2022年10月31日