湖北五方光电股份有限公司 关于2020年限制性股票激励计划 预留授予限制性股票第一个解除限售期 解除限售股份上市流通的提示性公告

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2022-069

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次符合解除限售条件的激励对象共14人，本次解除限售的限制性股票数量为108,608股，占公司目前总股本的0.0370%。

　　2、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年11月3日。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月25日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定及公司2020年第三次临时股东大会的授权，公司办理了2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜，现将有关情况公告如下：

　　一、本次激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2020年9月25日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实2020年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司对激励对象名单进行了内部公示，并于2020年10月10日披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　2、2020年10月15日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司2020年限制性股票激励计划获得股东大会批准，董事会被授权办理本次激励计划的相关事宜，并于2020年10月16日披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　3、2020年11月18日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并就授予相关事项发表了核查意见。

　　4、2020年11月30日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，公司独立董事对调整事项发表了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。

　　5、2020年12月7日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成了2020年限制性股票激励计划的首次授予登记工作，向109名激励对象共计授予277.90万股限制性股票，授予的限制性股票的上市日期为2020年12月10日。

　　6、2021年6月15日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划业绩考核目标的议案》、《关于调整2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》、《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格、回购数量的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会就相关事项发表了核查意见。

　　7、2021年7月1日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划业绩考核目标的议案》和《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格、回购数量的议案》。

　　8、2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对授予事项发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实并就授予事项发表了核查意见。

　　9、2021年11月1日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予登记完成的公告》，公司完成2020年限制性股票激励计划的预留授予登记工作，向17名激励对象共计授予47.4960万股限制性股票，授予的限制性股票的上市日期为2021年11月3日。

　　10、2022年6月14日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见。

　　11、2022年6月30日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》。

　　12、2022年10月25日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议 ，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见。

　　二、本次激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就情况说明

　　（一）限售期

　　根据《激励计划（草案）》的规定，本次激励计划预留授予限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：

　　公司本次激励计划预留授予限制性股票的上市日为2021年11月3日，预留授予限制性股票第一个限售期于2022年11月2日届满。

　　（二）解除限售条件成就情况说明

　　关于本次激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就情况如下：

　　综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，根据公司2020年第三次临时股东大会的授权，同意公司按照本次激励计划相关规定办理预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售事宜。

　　三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划差异情况说明

　　1、《激励计划（草案）》经公司2020年第三次临时股东大会审议通过后，由于确定的激励对象中3名激励对象离职及25名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票共计39.40万股，根据《激励计划（草案）》的相关规定及2020年第三次临时股东大会的授权，公司于2020年11月18日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，对本次激励计划激励对象名单及授予权益数量进行了调整。调整后，本次激励计划首次授予激励对象人数由141人调整为113人，首次授予限制性股票数量由323.30万股调整为283.90万股，预留授予限制性股票39.58万股不变，授予限制性股票总数由362.88万股调整为323.48万股。

　　2、公司董事会确定本次激励计划首次授予日后，在缴款过程中，4名激励对象因个人原因自愿放弃认购其获授的限制性股票6.00万股，根据《激励计划（草案）》的相关规定及2020年第三次临时股东大会的授权，公司于2020年11月30日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，将本次激励计划首次授予激励对象人数由113人调整为109人，首次授予限制性股票数量由283.90万股调整为277.90万股；同时，本次激励计划预留授予限制性股票39.58万股不变，授予限制性股票总数进行相应调整，由323.48万股调整为317.48万股。

　　3、由于2021年海外疫情持续蔓延并呈反复态势，严峻的疫情形势始终未能扭转，对公司海外业务拓展造成较大影响，相关业务拓展工作因疫情受阻而进度滞后；同时，海外疫情影响及芯片短缺带来的国内智能手机品牌出货量不及预期等下游行业不利因素影响，公司原设定的业绩考核目标实现较为困难。综合考虑上述客观不利因素及公司实际情况，为鼓舞公司团队士气、充分调动员工的积极性，确保公司核心团队的稳定性，更加有效地发挥股权激励效果，将股东利益、公司利益和核心团队个人利益紧密结合，促进公司长远发展，公司于2021年6月15日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议、于2021年7月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划业绩考核目标的议案》，同意调整2020年限制性股票激励计划业绩考核目标，并相应修订《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要和《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》相关内容。具体情况详见公司于2021年6月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于调整2020年限制性股票激励计划业绩考核目标的公告》（公告编号：2021-030）。

　　4、鉴于公司2020年年度权益分派方案的实施，根据公司《激励计划（草案）》的相关规定及公司2020年第三次临时股东大会的授权，公司于2021年6月15日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》，对公司本次激励计划预留部分限制性股票数量进行了调整，调整后，公司本次激励计划预留部分限制性股票数量由39.58万股调整为47.4960万股。

　　5、鉴于公司2020年年度权益分派方案的实施及首次授予激励对象中3名激励对象离职不再具备激励资格，根据《激励计划（草案）》的相关规定，公司于2021年6月15日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，并于2021年7月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格、回购数量的议案》，对首次授予尚未解除限售的限制性股票回购价格、数量进行了调整，并对离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。经调整，本次激励计划首次授予尚未解除限售的限制性股票的回购价格由11.36元/股调整为9.30元/股，首次授予尚未解除限售的限制性股票数量由277.90万股调整为333.48万股。本次回购注销限制性股票数量为6.00万股，回购注销完成后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由109名调整为106名，首次授予尚未解除限售的限制性股票数量由333.48万股调整为327.48万股。

　　6、鉴于公司2021年年度权益分派的实施，同时，根据本次激励计划2021年业绩考核目标完成情况及由于首次授予激励对象中13名激励对象和预留授予激励对象中2名激励对象离职不再具备激励资格，根据《激励计划（草案）》的相关规定，公司于2022年6月14日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十五次会议，并于2022年6月30日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，对本次激励计划尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行调整，调整后，本次激励计划首次授予的限制性股票的回购价格由9.30元/股调整为9.10元/股，预留授予的限制性股票的回购价格由6.72元/股调整为6.52元/股；并对离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票和本次激励计划首次授予激励对象第一个解除限售期未能解除限售部分的限制性股票进行回购注销，本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票数量为57.4609万股，其中，首次授予部分54.9609万股，预留授予部分2.50万股。

　　7、由于首次授予激励对象中7名激励对象和预留授予激励对象中1名激励对象离职不再具备激励资格及根据本次激励计划2021年业绩考核目标完成情况，根据《激励计划（草案）》的相关规定，公司于2022年10月25日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，对离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票和本次激励计划预留授予激励对象第一个解除限售期未能解除限售部分的限制性股票进行回购注销，本次拟回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票数量为19.1580万股，其中，首次授予部分15.1200万股，预留授予部分4.0380万股。本次回购注销事项尚需提交公司股东大会审议。

　　除上述调整内容外，公司实施的激励计划与已披露的激励计划一致，不存在差异。

　　四、本次解除限售限制性股票的上市流通安排

　　1、本次符合解除限售条件的激励对象人数为14人；

　　2、本次解除限售的限制性股票数量为108,608股，占公司目前总股本的0.0370%；

　　3、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年11月3日；

　　4、本次解除限售股份具体如下：

　　注：（1）激励对象本次可解除限售的限制性股票数量=获授的限制性股票数量×第一个解除限售期解除限售比例（30%）×公司层面解除限售比例（84.20%）×个人层面解除限售比例（100%）；另外，当计算结果出现小数时，按四舍五入取整数。

　　（2）根据本次激励计划第一个解除限售期业绩考核目标完成情况，本次可解除限售的限制性股票数量和剩余未解除限售的限制性股票数量之和与获授的限制性股票数量的差额20,380股为14名激励对象本期未能解除限售部分的限制性股票，由公司履行相应审批程序后按照相关规定回购注销。

　　五、本次限制性股票解除限售后的股本结构变动表

　　注：本次限制性股票解除限售后的股本结构以中国结算深圳分公司最终办理结果为准。

　　六、备查文件

　　1、公司第二届董事会第十八次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第十七次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4、北京德恒（深圳）律师事务所关于湖北五方光电股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售及部分激励股票回购注销事项的法律意见。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月1日