弘业期货股份有限公司关于召开 2022年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：001236                       证券简称：弘业期货                   公告编号：2022-033

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年8月29日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司召开2022年第一次临时股东大会的议案》，现将本次临时股东大会的有关事项通知如下：

　　一、 召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司召开2022年第一次临时股东大会的议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开日期：2022年11月22日（星期二）10:00。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年11月22日9:15-9:25,9:30-11:30及13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年11月22日9:15-15:00。

　　5、会议的召开方式：本次临时股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司A股股东提供网络形式的投票平台，公司A股股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2022年11月15日（星期二）。

　　7、出席对象：

　　（1）截至2022年11月15日（星期二）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体A股普通股股东均有权出席本次临时股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件二），该股东代理人不必是公司股东。

　　（2）H股股东：公司将于香港联合交易所有限公司网站另行发布通知；

　　（3）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（4）公司聘请的律师；

　　（5）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼会议室。

　　二、 会议审议情况

　　1、审议事项

　　表一：本次股东大会提案名称及编码表

　　2、特别提示

　　议案1及议案4已经公司2022年8月29日召开的第四届董事会第七次会议审议通过；议案2至议案4，已经公司2022年10月27日召开的第四届董事会第九次会议审议通过。具体内容详见2022年10月28日于巨潮资讯网披露的《关于修订<公司章程>及其附件的公告》（公告编号：2022-029）、《关于选举第四届董事会执行董事的公告》（公告编号：2022-031）、《关于变更H股上市募集资金使用用途的公告》（公告编号：2022-032），以及2022年8月30日于巨潮资讯网披露的《关于2022年中期利润分配预案的公告》（2022-013）、《关于修订<公司章程>的公告》（2022-016）。

　　议案1至议案3将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行单独计票及公开披露。议案4需股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案2因本次股东大会仅选举一名董事，故不适用累积投票制。

　　三、 会议登记等事项

　　1、会议登记方式

　　（1）A股股东：

　　1）出席会议的自然人股东持本人身份证、持股证明办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证原件、授权委托书、委托人有效持股证明、委托人身份证复印件办理登记手续；出席人员应当携带上述文件参加股东大会。

　　2）法人股东的法定代表人出席会议的，须持有效持股证明、加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证原件办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证原件、委托人加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、委托人有效持股凭证原件办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　3）异地股东可以凭以上证件采取信函或邮件方式登记（信函以收到时间为准，但不得迟于2022年11月15日17:00送达），不接受电话登记。信函邮寄地点：江苏省南京市中华路50号弘业大厦8楼弘业期货证券部，邮编：210000，信函上请注明“股东大会”字样；邮件：zqb@ftol.com.cn。

　　（2）H股股东：公司将于香港联合交易所有限公司网站另行发布通知。

　　2、登记时间：A股股东于2022年11月16日9:30-11:30，13:00-16:00办理登记手续。H股股东登记时间公司将于香港联合交易所有限公司网站另行发布通知。

　　3、登记地点：A股股东登记地点为江苏省南京市中华路50号弘业大厦8楼弘业期货证券部，H股股东登记地点公司将于香港联合交易所有限公司网站另行发布通知。

　　4、联系方式：

　　会议联系人：黄海清

　　联系电话：025-52278884

　　电子邮箱：zqb@ftol.com.cn

　　5、 特别提醒：根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（2022 年 11 月 15 日 17:00 前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。为有效减少人员聚集，阻断疫情传播，维护股东及参会人员健康安全，同时依法保障股东合法权益，公司倡议有条件的股东选择通过网络投票系统参与公司本次股东大会的投票表决。

　　6、 会议费用：现场会议预计会期半天，与会人员食宿、交通费及其他有关费用自理。

　　7、出席现场会议人员请于会议召开前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签到入场。

　　四、 参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、 备查文件

　　1、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第七次会议决议》；

　　2、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第九次会议决议》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　弘业期货股份有限公司董事会

　　2022年11月1日

　　附件一

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361236”，投票简称为“弘业投票”。

　　2、对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　4、股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年11月22日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022年11月22日上午9:15，结束时间为2022年11月22日下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　授权委托书

　　兹委托      先生/女士代表本单位/本人出席弘业期货股份有限公司2022年11月22日召开的2022年第一次临时股东大会，并代表本单位/本人依照以下指示对下列议案投票，本单位/本人对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本单位/本人承担。

　　表二：本次股东大会提案表决意见

　　注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：                       委托人身份证号码（营业执照注册号）：

　　委托人持股数：

　　委托人证券账户号码：

　　受托人（签名）：

　　受托人身份证号码：

　　受托日期为2022年  月  日，本次受托期限自本授权委托书签发之日起至股东大会结束。