山西华翔集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展及赎回公告

　　证券代码：603112           证券简称：华翔股份           公告编号：2022-084

　　转债代码：113637           转债简称：华翔转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　（一）本次公告统计期间：2022年9月7日——2022年11月1日

　　（二）委托理财进展情况

　　● 委托理财受托方：中信银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司

　　● 本次委托理财金额：59,000万元

　　● 委托理财产品名称：IPO部分：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11873期；

　　可转债部分：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11550期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11555期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11764期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11873期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款12018期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11947期；君跃飞龙伍佰2234；君跃潜龙伍佰2234；君跃飞龙叁佰尊享2223；君跃飞龙叁佰尊享2225；君跃腾龙叁佰2239；君跃伏龙叁佰2239；睿博系列久期配置指数22031号收益凭证（共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11873期其中12,000万由闲置可转债募集资金购买，3,000万元由闲置IPO募集资金购买）

　　● 委托理财产品期限： 92天；31天；91天；94天；30天；30天；34天；34天；34天；34天；33天；33天；31天

　　（三）委托理财赎回情况

　　● 委托理财受托方：中信银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司

　　● 本次赎回委托理财金额：共计62,500万元

　　● 委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款10140期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11082期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11254期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11410期；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11550期；君跃潜龙伍佰2232；睿博系列久期配置指数 22013 号收益凭证；君跃飞龙伍佰2234；君跃潜龙伍佰2234；君跃飞龙叁佰2223

　　● 委托理财收益：共计197.07万元

　　（四）相关审议程序

　　● 履行的审议程序：1、山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月15日召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币1.3亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自董事会审议通过之日起1年之内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

　　2、山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币5.0亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

　　●

　　一、本次委托理财进展概况

　　（一）委托理财的目的

　　由于募投项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及建设进度，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源

　　公司本次委托理财的资金全部来源于闲置募集资金。

　　2、募集资金基本情况

　　（1）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1841号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,320万股，发行价为每股人民币7.82元，共计募集资金总额416,024,000.00元，坐扣承销和保荐费用（不含增值税）33,018,867.92元后的募集资金为383,005,132.08元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2020年9月8日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费用、用于本次发行的信息披露等其他发行费用（不含增值税）18,495,283.02元后，公司本次募集资金净额364,509,849.06元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-77号）。

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司临汾支行、中国银行股份有限公司临汾中大街支行和中信银行股份有限公司临汾支行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。该三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（2）经中国证券监督管理委员会《关于核准山西华翔集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3088号）核准，公司获准向社会公众公开发行8.00亿元可转换公司债券(以下简称“可转债”)，扣除承销及保荐费、审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息披露费和发行手续费等与本次发行可转债直接相关的外部费用等费用合计13,489,284.90元（不含税），实际募集资金净额为人民币786,510,715.10元。上述募集资金已于2021年12月28日划至指定账户。天健会计师事务所(特殊普通合伙)对本次公司发行的可转债募集资金的到位情况进行了审验，并出具了天健验字【2021】3-81号《验证报告》。

　　根据有关法律、法规的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　（三）本次委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司坚持规范运作，在确保不影响公司正常运营、募集资金投资计划和募集资金安全的前提下，严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的流动性好、期限短的产品。公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、本次委托理财进展的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　（二）委托理财的资金投向

　　本次使用募集资金进行现金管理购买的投资产品为保底类理财产品，产品与特定标的挂钩，挂钩标的分别为欧元/美元即期汇率（共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11873期）、欧元/美元即期汇率（共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11550期）、欧元/美元即期汇率价格（共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11555期）、美元/加拿大元即期汇率价格（共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11764期）、美元/加拿大元即期汇率价格（共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款12018期）、美元/加拿大元即期汇率价格（共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11947期）、中证500（000905.SH）-看涨-向上敲出（君跃飞龙伍佰2234）、中证500（000905.SH）-看跌-向下敲出（君跃潜龙伍佰2234）、沪深300（000300.SH）-看涨-向上敲出（君跃飞龙叁佰尊享2223）、沪深300（000300.SH）-看涨-向上敲出（君跃飞龙叁佰尊享2225）、沪深300（000300.SH）-看涨-二元（君跃腾龙叁佰2239）、沪深300（000300.SH）-看跌-二元（君跃伏龙叁佰2239）、中债-国泰君安久期配置策略指数（CBF00501.CS）-看涨（睿博系列久期配置指数22031号收益凭证）。

　　（三）风险控制分析

　　为控制投资风险，公司使用闲置募集资金委托理财产品为低风险型、短期理财产品。公司进行委托理财，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托各方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司本次运用闲置募集资金进行委托理财，是在做好日常资金调配、保证正常生产经营所需资金不受影响的基础上实施，主要购买的为低风险浮动收益型理财产品。

　　三、委托理财进展受托方情况

　　本次委托现金管理受托方为中信银行股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司，与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

　　单位：元

　　本统计区间内现金管理金额合计59,000万元，占公司最近一期期末货币资金114.92%。所使用的资金为闲置募集资金，不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用。

　　（二）根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定，公司现金管理资金相应计入金融资产，利息收益计入利润表中财务费用或投资收益项目。具体以年度审计结果为准。

　　五、风险提示

　　尽管本次使用闲置募集资金进行委托理财购买的结构性存款和收益凭证属于低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力等因素从而影响预期收益。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　1、山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月15日召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币1.3亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自董事会审议通过之日起1年之内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

　　2、山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币5.0亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

　　七、本次使用募集资金进行现金管理到期赎回情况

　　公司使用部分暂时闲置募集资金分别于2022年6月10日、2022年8月9日、2022年8月22日、2022年9月1日、2022年9月9日、2022年8月30日、2022年9月2日、2022年9月13日、2022年9月13日、2022年9月26日购买了5,000万元、15,000万元、15,000万元、15,500万元、8,000万元、1,000万元、500万元、1,000万元、1,000万元和500万元中信银行股份有限公司结构性存款理财产品和国泰君安证券股份有限公司的收益凭证理财产品。具体内容详见公司于2022年7月6日、2022年8月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展及赎回公告》（公告编号：2022-055）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展及赎回公告》（公告编号：2022-074）（注：9月9日购买的8,000万元的结构性存款、9月13日购买的1,000万元的收益凭证、9月13日购买的1,000万元的收益凭证、9月26日购买的500万元的收益凭证系本统计期间内购买并赎回）。

　　上述理财产品已分别于2022年9月9日、9月9日、9月22日、10月7日、10月11日、10月11日、10月10日、10月18日、10月18日、10月31日到期，收回本金62,500万元，理财收益197.07万元。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行委托理财的情况

　　单位：万元

　　单位：万元

　　特此公告。

　　山西华翔集团股份有限公司董事会

　　2022年11月2日

　　证券代码：603112           证券简称：华翔股份           公告编号：2022-085

　　转债代码：113637           转债简称：华翔转债

　　山西华翔集团股份有限公司关于召开

　　2022年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2022年11月11日（星期五）上午10:00-11:00

　　● 会议召开地点：上海证券报·中国证券网（https://roadshow.cnstock.com/）

　　● 会议召开方式：文字互动方式

　　● 会议问题征集：投资者可于2022年11月2日(星期三)至11月10日(星期四)16:00前通过公司邮箱（zhengquanbu@huaxianggroup.cn）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　本公司已于2022年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布公司2022年第三季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年第三季度经营成果、财务状况，本公司计划于2022年11月11日上午10:00-11:00举行2022年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2022年11月11日上午10:00-11:00

　　（二）会议召开地点：上海证券报?中国证券网https://roadshow.cnstock.com/

　　（三）会议召开方式：文字互动方式

　　三、参会人员

　　总经理王渊先生、董事会秘书张敏先生、财务总监廖洲先生等（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年11月11日上午10:00-11:00，通过互联网登录中国证券网（https://roadshow.cnstock.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年11月2日(星期三)至11月10日(星期四)16:00前通过公司邮箱zhengquanbu@huaxianggroup.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：崔琦帅

　　电话：0357-5553369

　　邮箱：hx.cqs@huaxianggroup.cn

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过中国证券网查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　山西华翔集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月2日