宁波旭升汽车技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人减持股份计划时间过半暨减持进展公告

　　证券代码：603305        证券简称：旭升股份        公告编号：2022-108

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东持股的基本情况: 本次减持计划实施前，宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”） 控股股东、实际控制人、董事长兼总经理徐旭东先生直接持有公司102,060,424股，占公司总股本比例为16.31%（以公司2022年6月末总股本625,858,041为基数，下同）；公司持股5%以上股东香港旭日实业有限公司（以下简称“旭日实业”）持有公司142,981,156股，占公司总股本比例为22.85%。上述股份来源均为公司IP0前取得的股份以及上市后公司以资本公积金转增股本取得的股份。

　　● 减持计划的进展情况：公司于2022年7月14日披露了《控股股东减持股份计划公告》（公告编号：2022-054）。因资金需求，徐旭东先生、旭日实业计划自公司公告披露之日起15个交易日之后六个月内通过集中竞价、大宗交易等方式减持公司股数合计不超过31,000,000股，即不超过公司总股本4.95%；徐旭东先生、旭日实业作为一致行动人，减持数量将合并计算。

　　2022年11月2日，公司收到徐旭东先生及其一致行动人旭日实业通知，截至本公告披露日，本次减持计划实施期间，徐旭东先生未进行减持；旭日实业通过竞价交易方式减持公司股份5,999,952股，占公司最新总股本的0.90%。本次减持计划时间已经过半，减持计划尚未实施完毕。

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　注：上表中减持主体当前持股股份来源中其他方式取得均为IPO前取得股份发行上市后以资本公积转增股本方式取得的股份。

　　上述减持主体存在一致行动人:

　　二、 减持计划的实施进展

　　（一） 股东因以下原因披露减持计划实施进展：

　　减持时间过半

　　注1：在上述减持期间，徐旭东先生未进行减持，截至本公告披露日，徐旭东先生当前持股量102,060,424股，持股比例15.31%。

　　注2：在上述减持期间，因公司可转债转股，导致公司总股本由625,858,041股增加至666,582,095股，减持主体减持比例、当前持股比例以最新总股本为基数。

　　（二） 本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是     □否

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　（四） 本所要求的其他事项

　　无

　　三、 相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以  及相关条件成就或消除的具体情形等

　　减持主体将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否继续实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格等减持计划实施的不确定性。

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险       □是     √否

　　（三） 其他风险

　　本次减持计划符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》和《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等有关法律法规及规范性文件的规定。在上述计划减持期间，公司将督促减持主体严格遵守有关规定，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年11月3日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2022-109

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例变动超过1%的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动主要系宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股被动稀释及减持所致。本次权益变动前，公司总股本为665,163,427股（截至2022年9月22日收市），公司控股股东、实际控制人徐旭东先生及其一致行动人宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司（以下简称“旭晟控股”）、 香港旭日实业有限公司（以下简称“旭日实业”）合计持有的公司股份427,017,962股，合计持有的公司股份比例为64.20%（其中，徐旭东先生持有公司股份102,060,424股，占比15.34%；旭晟控股持有公司股份181,976,382股，占比27.36%；旭日实业持有公司股份142,981,156股，占比21.50%。）；本次权益变动后（截至2022年11月2日收市），公司总股本为666,582,095股，公司控股股东、实际控制人徐旭东先生及其一致行动人旭晟控股、旭日实业合计持有的公司股份为421,018,010股，合计持有比例为63.16%，合计持股变动比例超过1%。

　　● 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　一、本次权益变动基本情况

　　2022年9月23日至2022年11月2日，公司因可转债转股致公司总股本由665,163,427股增加至666,582,095股。公司控股股东、实际控制人徐旭东先生及其一致行动人旭晟控股、旭日实业所持公司股份合计数由427,017,962股变动至421,018,010股，合计持股比例由64.20%降至63.16%，变动比例1.04%。具体情况如下：

　　二、本次权益变动前后，股东拥有上市公司权益的股份情况

　　截至2022年11月2日收市，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持股情况如下所示：

　　注1：本表中若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致；

　　注2：本次权益变动前，公司总股本为665,163,427股（截至2022年9月22日收市）；本次权益变动后（截至2022年11月2日收市），公司总股本为666,582,095股。

　　三、其他情况说明

　　1、本次权益变动主要系公司可转债转股，致使控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释及减持所致；

　　2、本次权益变动不触及要约收购，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化；

　　3、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，本公司将根据股东后续持股变动情况及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2022年11月3日