深圳市特发信息股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：000070        证券简称：特发信息        公告编码： 2022-91

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市特发信息股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月8日召开的董事会第八届三十二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所及支付审计费用的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）担任公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，现就相关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的情况说明

　　天职国际具有相关证券期货、期货业务审计、军工保密业务从业资格，建立了完善的质量控制体系，具有丰富的上市公司执业工作经验。天职国际是本公司2018-2021年度财务报告及内部控制审计机构，在审计工作中，天职国际遵循独立、客观、公正、公允的原则，较好的完成了公司年度财务报告及内部控制审计工作，不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟继续聘请天职国际为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期一年。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截止2021年12月31日，天职国际合伙人71人，注册会计师943人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师313人。

　　天职国际2021年度经审计的收入总额26.71亿元，审计业务收入21.11亿元,证券业务收入9.41亿元。2021年度上市公司审计客户222家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额2.82亿元，本公司同行业上市公司审计客户134家。

　　2、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2019年度、2020年度、2021年度及2022年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，涉及人员16名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：韩雁光，2006年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2005年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告不少于10家，近三年复核上市公司审计报告3家。

　　签字注册会计师2：杨勇，2017年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2014年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告8家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　项目质量控制复核人：姚俭方，1996年成为注册会计师，1996年开始从事上市公司审计，2005年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告11家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2022年度审计费用共计120万元（其中：年报审计费用100万元；内控审计费用20万元）。较上一期审计费用增加0.00万元。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对天职国际的资质进行了审查，认为天职国际符合证券法的规定，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司审计工作的要求。并对拟续聘会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行评价，同意续聘天职国际为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可及独立意见

　　天职国际是公司2018-2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，具备证券、军工保密资质等相关业务资格，其审计团队敬业谨慎，具备为公司提供审计服务的经验与能力，具有足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。续聘天职国际不违反相关法律法规的规定，不会损害全体股东和投资者的合法权益。同意将该议案提交公司董事会议。

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货业务审计资质、军工保密资质，具有多年为上市公司审计服务的经验与能力，是公司2018-2021年度财务报告和内部控制审计机构。我们认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）能够胜任公司的审计工作，符合公司2022年财务报告审计和内部控制审计工作的要求，我们同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。董事会在审议公司《关于续聘会计师事务所及支付审计费用的议案》前已经取得了独立董事的认可。议案审议程序符合法律法规的有关规定。同意公司董事会第八届三十二次会议对本议案的表决结果，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议

　　公司董事会第八届三十二次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所及支付审计费用的议案》，同意继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。2022年度财务报告审计报酬为100万元，内控审计报酬为20万元。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1、第八届董事会第三十二次会议决议；

　　2、审计委员会履职的证明文件；

　　3、独立董事的事前认可及独立意见；

　　4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　深圳市特发信息股份有限公司

　　董 事 会

　　2022年11月10日

　　证券代码：000070         证券简称：特发信息         公告编号：2022-90

　　深圳市特发信息股份有限公司

　　对外担保公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　2022年11月8日，深圳市特发信息股份有限公司（以下简称“公司”或“特发信息”）董事会第八届三十二次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于为特发华银向银行申请授信提供担保的议案》。

　　同意公司为控股子公司常州特发华银电线电缆有限公司（下称简称“特发华银”）分别向招商银行常州分行申请授信提供人民币700万元连带责任保证担保、向中国银行常州分行申请授信提供人民币1,500万元连带责任保证担保，担保期均为自主合同项下所担保的债务履行期限届满之日起三年。上述担保由特发华银向公司提供了反担保。

　　本次担保事项经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议批准。

　　有关当事方目前尚未正式签署协议文件。

　　二、被担保人基本情况

　　1、基本信息

　　被担保人名称：常州特发华银电线电缆有限公司

　　类    型：有限责任公司

　　成立日期：2007年11月19日

　　住    所：常州市新闸镇新闸路69号

　　法定代表人：张伟民

　　注册资本：人民币10,060.18万元整

　　经营范围：铝包钢单线、铝包钢绞线、铝包钢芯铝绞线、架空绞线、OPGW/OPPC的研发、制造、销售、服务、咨询；工业生产资料（除专项规定）、日用百货，建筑材料的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品和技术除外）

　　特发华银是公司的控股子公司。特发信息持有特发华银67.80%股份，常州产业投资集团有限公司持有特发华银12%股份，20名个人共持有特发华银20.20%股份。

　　2、历史沿革

　　特发华银设立于2007年11月19日，注册资本人民币2,012.23万元。2013年3月，特发信息以货币资金购买特发华银部分原股东所持有的51%股权。

　　2013年4月和2020年11月，经过两次股东增资，特发华银的注册资本增加至10,060.18万元。特发信息持有特发华银67.80%股份，常州产业投资集团有限公司持有特发华银12%股份，20名个人股东共持有特发华银20.20%股份。

　　2022年9月，特发信息对特发华银增资并受让部分个人股东的股份，特发华银注册资本由10,060.18万元增加至15,000.00万元。本次增资款项已于2022年9月13日前实缴到位，工商登记变更正在办理中。变更后特发华银的股权结构为：特发信息股份公司股权占比85.17%，常州产业投资集团有限公司股权占比8.05%，其余股东股权占比6.78%。

　　3、主要财务状况

　　截至2021年12月31日，特发华银资产总额为34,096万元、负债总额28,876万元、银行贷款总额7,227万元、流动负债总额28,876万元、或有事项涉及的总额为0元，净资产5,220万元，2021年度营业收入23,464万元、净利润-1,441万元。

　　截至2022年9月30日，特发华银资产总额为41,043万元、负债总额26,670万元、银行贷款总额2,500万元、流动负债总额26,670万元、或有事项涉及的总额为0元，净资产14,374万元，2022年1-9月份营业收入31,270万元、净利润-705万元。

　　特发华银最新信用等级为A。

　　4、经查询，特发华银不是失信被执行人。

　　三、担保事项的主要内容

　　1.与招商银行常州分行

　　被担保方：常州特发华银电线电缆有限公司

　　担保方式：连带责任保证担保

　　担保期限：自主合同项下所担保的债务履行期限届满之日起三年

　　担保金额：人民币700万元整

　　2.与中国银行常州分行

　　被担保方：常州特发华银电线电缆有限公司

　　担保方式：连带责任保证担保

　　担保期限：自主合同项下所担保的债务履行期限届满之日起三年

　　担保金额：人民币1,500万元整

　　上述事项具体授信日期、金额及担保期限等均以银行实际审批为准。

　　特发华银的其余股东未按其持股比例提供相应担保，特发华银以其公司资产向特发信息本次担保提供反担保。

　　四、董事会意见

　　公司为特发华银向银行申请授信提供连带责任保证担保的行为符合法律法规和公司《章程》的相关规定。特发华银为公司合并报表范围内的控股子公司,特发华银的其他股东不参与特发华银的实际经营，个人股东担保能力较弱，且持股比例较低，对被担保方影响力较小，故未按其持股比例提供相应担保，特发华银以其公司资产向公司本次担保提供反担保，经判断该反担保足以保障公司的利益。公司对特发华银有绝对的控制权，能够充分掌握其经营决策情况，其财务风险处于公司可有效控制的范围之内。公司为特发华银向银行申请授信提供连带责任保证担保，是为支持其正常生产经营发展筹措资金，符合公司整体利益。董事会同意公司为特发华银向上述银行申请授信额度提供连带责任保证担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及控股子公司的对外担保总金额为80,700万元，占公司最近一期经审计归属母公司股东净资产的40.82%，均为对公司控股子公司的担保。公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保、及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

　　六、备查文件

　　1、审议本次对外担保事项的董事会决议；

　　2、特发华银2021年年度审计报告及2022年第三季度财务报表；

　　3、特发华银营业执照复印件。

　　特此公告。

　　深圳市特发信息股份有限公司董事会

　　2022年11月10日

　　证券代码：000070         证券简称：特发信息        公告编号：2022-89

　　深圳市特发信息股份有限公司

　　董事会第八届三十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2022年11月8日，深圳市特发信息股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以通讯方式召开了第八届三十二次会议。会议通知于2022年11月3日以书面方式发送。应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议通知、议案及相关资料已按照规定的时间与方式送达全体董事、监事。本次会议的召开符合《公司法》、本公司《章程》和《董事会议事规则》。会议对以下议案做出决议：

　　一、审议通过《关于向招商银行深圳分行申请授信额度的议案》

　　同意公司向招商银行股份有限公司深圳分行申请授信额度，金额不超过人民币6亿元整，担保方式为信用，授信期限3年，额度可用于提取流动资金贷款等。具体额度及利率等条件以招商银行深圳分行最终批复为准。

　　本次申请的授信额度自动覆盖公司前次从招商银行深圳分行获得的综合授信额度。

　　表决结果： 9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过《关于向中信银行深圳分行申请授信额度的议案》

　　同意公司向中信银行深圳分行申请授信额度，金额不超过人民币3亿元整，担保方式为信用，授信期限2年，额度可用于提取流动资金贷款等。具体额度及利率等条件以中信银行深圳分行最终批复为准。

　　公司前次从中信银行深圳分行获得的综合授信额度已到期。

　　表决结果： 9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　三、审议通过《关于为特发华银向银行申请授信提供担保的议案》

　　同意公司为控股子公司常州特发华银电线电缆有限公司向银行申请授信额度，分别向招商银行常州分行提供连带责任保证担保人民币700万元整，向中国银行常州分行提供连带责任保证担保人民币1,500万元整。保证期自主合同项下所担保的债务履行期限届满之日起三年。

　　担保具体内容以公司与上述两家银行签订的最高额保证合同为准。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网的《对外担保公告》。

　　四、审议通过《关于续聘会计师事务所及支付审计费用的议案》

　　同意继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。2022年度财务报告审计报酬为100万元，内控审计报酬为20万元。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　特此公告。

　　深圳市特发信息股份有限公司

　　董事会

　　2022年11月10日