上海美迪西生物医药股份有限公司关于 召开2022年第三季度业绩说明会的公告

　　证券代码：688202           证券简称：美迪西          公告编号：2022-071

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2022年11月21日(星期一) 下午 15:00-16:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动投资者可于2022年11月15日(星期二) 至11月18日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱IR@medicilon.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2022年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2022年11月21日 下午 15:00-16:00举行2022年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2022年11月21日 下午 15:00-16:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　创始人、CEO：CHUN-LIN CHEN

　　董事、副总经理、首席商务官：蔡金娜

　　独立董事：赖卫东

　　财务总监、运营副总裁：刘彬彬

　　首席科学官：彭双清

　　董事会秘书：薛超

　　（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整。）

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年11月21日（星期一）下午 15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年11月15日(星期二)至11月18日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（IR@medicilon.com.cn）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：证券办公室

　　电话：021-58591500*8818

　　邮箱：IR@medicilon.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　上海美迪西生物医药股份有限公司董事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688202          证券简称：美迪西         公告编号：2022-066

　　上海美迪西生物医药股份有限公司

　　第三届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2022年11月14日以通讯方式召开。本次会议的通知已于2022年11月8日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议由公司董事长陈金章先生召集并主持，应出席董事8人，实际出席会议董事8人。会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案：

　　（一） 审议通过《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）的相关规定以及公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：本激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属限制性股票数量为11.3005万股，同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的42名激励对象办理第二个归属期的归属登记相关事宜。

　　独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。本议案关联董事CHUN-LIN CHEN、蔡金娜回避表决。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海美迪西生物医药股份有限公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的公告》。

　　（二） 审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》

　　根据公司股东大会的授权，董事会认为：根据《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及本激励计划的相关规定，结合公司于2022年6月1日披露的《2021年年度权益分派实施公告》对限制性股票授予数量及授予价格进行相应的调整，本激励计划调整后的限制性股票授予数量为56.00万股（40.00万股×(1+0.4)=56.00万股），调整后的限制性股票授予价格为61.80元/股（（87.89元/股-1.37元/股）÷（1+0.4）=61.80元/股）。除此之外，本次授予的内容与公司2020年第一次临时股东大会审议通过的本激励计划相关内容一致，公司对本激励计划授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。本议案关联董事CHUN-LIN CHEN、蔡金娜回避表决。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海美迪西生物医药股份有限公司关于调整2020年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》。

　　（三） 审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》

　　根据《管理办法》《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》和本激励计划的相关规定，鉴于本激励计划激励对象中共有4名激励对象离职，上述人员已不符合有关激励对象的规定，应取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票7,689股。

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划的继续实施。

　　独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。本议案关联董事CHUN-LIN CHEN、蔡金娜回避表决。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海美迪西生物医药股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的公告》。

　　特此公告。

　　上海美迪西生物医药股份有限公司董事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688202          证券简称：美迪西         公告编号：2022-070

　　上海美迪西生物医药股份有限公司

　　关于作废部分已授予尚未归属的

　　2020年限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月14日召开的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、 公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”或“本次激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、 公司于2020年10月27日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<上海美迪西生物医药股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、 按照公司其他独立董事的委托，独立董事易八贤先生作为征集人就公司2020年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见公司2020年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海美迪西生物医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-023）。

　　3、 公司于2020年10月28日至2020年11月6日对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于2020年11月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-029）。

　　4、 公司于2020年11月13日召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年11月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-031）。

　　5、 公司于2020年11月13日分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、 公司于2021年11月15日分别召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。

　　7、 公司于2021年12月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2021-053）。第一个归属期第一次归属股票上市流通时间为2021年12月16日，归属股票数量为7.9548万股。

　　8、 公司于2022年5月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期第二次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-031）。第一个归属期第二次归属股票上市流通时间为2022年5月16日，归属股票数量为0.3523万股。

　　9、 公司于2022年11月14日分别召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2020年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》和本激励计划的相关规定，鉴于本激励计划激励对象中共有4名激励对象离职，上述人员已不符合有关激励对象的规定，应取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的的限制性股票7,689股。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响本激励计划的继续实施。

　　四、监事会意见

　　本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律、法规及本激励计划的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，我们同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　五、独立董事意见

　　本次部分限制性股票的作废符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律法规、规范性文件以及本激励计划中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。综上，我们同意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京金诚同达（上海）律师事务所认为：

　　（一）截至本法律意见书出具之日，公司本次归属已取得现阶段必要的批准和授权；

　　（二）本次激励计划已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就；

　　（三）本次激励计划授予数量、授予价格的调整、本次归属的激励对象及其归属数量、部分限制性股票的作废情况均符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关规定；

　　（四）截至本法律意见书出具之日，公司已按照《管理办法》《上市规则》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的规定履行了现阶段必要的信息披露义务，公司尚需根据法律、法规及规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海美迪西生物医药股份有限公司董事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688202          证券简称：美迪西         公告编号：2022-067

　　上海美迪西生物医药股份有限公司

　　第三届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议（以下简称“本次会议”）于2022年11月14日以通讯方式召开。本次会议的通知已于2022年11月8日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席曾宪成先生召集并主持，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规以及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案：

　　(一) 审议通过《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》

　　公司监事会认为公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第二个归属期的条件已经成就，同意符合归属条件的42名激励对象归属11.3005万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律法规、规范性文件以及本激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海美迪西生物医药股份有限公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　(二) 审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》

　　公司本次对本激励计划授予数量、授予价格的调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及本激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海美迪西生物医药股份有限公司关于调整2020年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　(三) 审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》

　　本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律、法规及本激励计划的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，我们同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海美迪西生物医药股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　上海美迪西生物医药股份有限公司监事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688202          证券简称：美迪西         公告编号：2022-068

　　上海美迪西生物医药股份有限公司

　　2020年限制性股票激励计划

　　第二个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：11.3005万股

　　● 归属股票来源：向激励对象定向发行的上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）人民币A股普通股股票。

　　一、 公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”或“本次激励计划”）批准及实施情况

　　（一）本激励计划方案及履行的程序

　　1、本激励计划主要内容

　　(1) 股权激励方式：第二类限制性股票。

　　(2) 授予数量（调整后）：授予56.00万限制性股票，占目前公司股本总额86,916,299股的0.64%。

　　(3) 授予价格（调整后）：61.80元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股61.80元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　(4) 激励人数：63人。

　　(5) 归属期限和归属安排

　　限制性股票的归属安排如下表所示：

　　(6) 任职期限和业绩考核要求

　　①激励对象归属权益的任职期限要求：

　　激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②公司层面的业绩考核要求：

　　本激励计划在2020年-2022年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

　　③激励对象个人层面的绩效考核要求：

　　激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A+”、“A”、“B”、“C”、“D”五个等级，对应的可归属情况如下：

　　在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　2、 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　(1) 公司于2020年10月27日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<上海美迪西生物医药股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　(2) 按照公司其他独立董事的委托，独立董事易八贤先生作为征集人就公司2020年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见公司2020年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海美迪西生物医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-023）。

　　(3) 公司于2020年10月28日至2020年11月6日对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于2020年11月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-029）。

　　(4) 公司于2020年11月13日召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年11月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-031）。

　　(5) 公司于2020年11月13日分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　(6) 公司于2021年11月15日分别召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。

　　(7) 公司于2021年12月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2021-053）。第一个归属期第一次归属股票上市流通时间为2021年12月16日，归属股票数量为7.9548万股。

　　(8) 公司于2022年5月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期第二次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-031）。第一个归属期第二次归属股票上市流通时间为2022年5月16日，归属股票数量为0.3523万股。

　　(9) 公司于2022年11月14日分别召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2020年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。

　　（二）本次限制性股票授予情况

　　本次授予为一次性授予，无预留权益。

　　（三）各期限制性股票归属情况

　　截至本公告出具日，本激励计划第一个归属期的归属情况如下：

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2022年11月14日，公司召开第三届董事会第十一次会议，以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：本激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属限制性股票数量为11.3005万股，同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的42名激励对象办理第二个归属期的归属登记相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　（二）关于本激励计划第二个归属期符合归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，本激励计划已进入第二个归属期

　　根据本激励计划的相关规定，本激励计划第二个归属期为“自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划授予日为2020年11月13日，因此本激励计划已进入第二个归属期，第二个归属期限为2022年11月14日至2023年11月10日。

　　2、符合归属条件的说明

　　归属期内同时满足下列条件，激励对象获授的限制性股票方可归属。

　　综上所述，本激励计划第二个归属期合计42名激励对象可归属限制性股票11.3005万股。

　　（三）监事会意见

　　公司监事会认为本激励计划第二个归属期的条件已经成就，同意符合归属条件的42名激励对象归属11.3005万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律法规、规范性文件以及本激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（四）独立董事意见

　　根据本激励计划和《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划第二个归属期的归属条件已经成就。本次符合归属条件的42名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为11.3005万股。本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。全体独立董事同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合归属条件的激励对象办理第二个归属期的相关归属手续。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）授予日：2020年11月13日

　　（二）归属数量：11.3005万股

　　（三）归属人数：42人

　　（四）授予价格（调整后）：61.80元/股（公司2020、2021年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由87.89元/股调整为61.80元/股）

　　（五）股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票

　　（六）激励对象名单及归属情况（调整后）：

　　注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　公司监事会对本激励计划第二个归属期的42名激励对象进行了核查，认为本次拟归属限制性股票的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，各激励对象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，因此本激励计划的42名激励对象第二个归属期归属条件已经成就。

　　监事会同意本次符合条件的42名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量共11.3005万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　1、公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京金诚同达（上海）律师事务所认为：

　　（一）截至本法律意见书出具之日，公司本次归属已取得现阶段必要的批准和授权；

　　（二）本次激励计划已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就；

　　（三）本次激励计划授予数量、授予价格的调整、本次归属的激励对象及其归属数量、部分限制性股票的作废情况均符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关规定；

　　（四）截至本法律意见书出具之日，公司已按照《管理办法》《上市规则》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的规定履行了现阶段必要的信息披露义务，公司尚需根据法律、法规及规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

　　八、上网公告附件

　　1、《上海美迪西生物医药股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》

　　2、《上海美迪西生物医药股份有限公司监事会关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单的核查意见》

　　3、《北京金诚同达（上海）律师事务所关于上海美迪西生物医药股份有限公司2020年限制性股票激励计划授予数量及授予价格调整、第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》

　　特此公告。

　　上海美迪西生物医药股份有限公司董事会

　　2022年11月15日

　　证券代码：688202          证券简称：美迪西         公告编号：2022-069

　　上海美迪西生物医药股份有限公司

　　关于调整2020年限制性股票激励计划

　　授予数量及授予价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月14日召开的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、 公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”或“本次激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况

　　（一） 公司于2020年10月27日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<上海美迪西生物医药股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二） 按照公司其他独立董事的委托，独立董事易八贤先生作为征集人就公司2020年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见公司2020年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海美迪西生物医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-023）。

　　（三） 公司于2020年10月28日至2020年11月6日对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于2020年11月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-029）。

　　（四） 公司于2020年11月13日召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年11月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-031）。

　　（五） 公司于2020年11月13日分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（六） 公司于2021年11月15日分别召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。

　　（七） 公司于2021年12月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2021-053）。第一个归属期第一次归属股票上市流通时间为2021年12月16日，归属股票数量为7.9548万股。

　　（八） 公司于2022年5月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期第二次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-031）。第一个归属期第二次归属股票上市流通时间为2022年5月16日，归属股票数量为0.3523万股。

　　（九） 公司于2022年11月14日分别召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2020年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。

　　二、调整事由及调整结果

　　（一）调整事由

　　1、公司于2021年5月18日召开2020年年度股东大会审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，并于2021年5月27日披露《2020年年度权益分派实施公告》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本62,000,000股为基数，每股派发现金红利0.63元（含税），共计派发现金红利39,060,000元（含税）。公司于2021年11月16日披露了《上海美迪西生物医药股份有限公司关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告》。

　　2、公司于2022年5月18日召开2021年年度股东大会审议通过《关于公司2021年度利润分配预案及资本公积转增股本方案的议案》，并于2022年6月1日披露《2021年年度权益分派实施公告》，本次利润分配及转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本62,083,071股为基数，每股派发现金红利1.37元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利85,053,807.27元（含税），转增24,833,228股，本次分配后总股本为86,916,299股。

　　根据本激励计划的相关规定，若在本激励计划草案公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票授予数量及授予价格进行相应的调整。

　　（二）调整结果

　　1、根据公司股东大会的授权，结合前述调整事由，本激励计划限制性股票授予数量按如下公式调整：

　　Q=Q0×(1+n)

　　其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。

　　按照上述公式，本激励计划调整后的限制性股票授予数量为56.00万股（40.00×（1+0.4）=56.00万股）。

　　2、本激励计划限制性股票授予价格按如下公式调整：

　　P=(P0-V)÷(1+n)

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　按照上述公式，本激励计划调整后的限制性股票授予价格为61.80元/股（（87.89元/股-1.37元/股）÷（1+0.4）=61.80元/股）。

　　除此之外，本次授予的内容与公司2020年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对本激励计划授予数量和授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司对本激励计划授予数量、授予价格进行相应调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件及本激励计划的相关规定，且董事会已取得股东大会授权，本次调整程序合法、合规，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意本激励计划限制性股票授予数量由40.00万股调整为56.00万股，授予价格由87.89元/股调整为61.80元/股。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司本次对本激励计划授予数量、授予价格的调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及本激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京金诚同达（上海）律师事务所认为：

　　（一）截至本法律意见书出具之日，公司本次归属已取得现阶段必要的批准和授权；

　　（二）本次激励计划已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就；

　　（三）本次激励计划授予数量、授予价格的调整、本次归属的激励对象及其归属数量、部分限制性股票的作废情况均符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关规定；

　　（四）截至本法律意见书出具之日，公司已按照《管理办法》《上市规则》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的规定履行了现阶段必要的信息披露义务，公司尚需根据法律、法规及规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海美迪西生物医药股份有限公司董事会

　　2022年11月15日