兴业证券股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告

　　证券代码：601377          证券简称：兴业证券          公告编号：临2022-042

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第八次会议于2022年11月18日以电子邮件的方式发出会议通知，于2022年11月22日以通讯方式召开。公司现有监事5名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　会议审议通过以下议案：

　　一、《关于变更公司注册资本、增加经营范围及修订<公司章程>部分条款的议案》

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、《兴业证券股份有限公司2022年中期利润分配预案》

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　监事会认为：公司2022年中期利润分配预案是根据公司实际财务和经营状况，并综合考虑全体投资者利益制定的，符合《公司章程》中有关利润分配的规定。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、《兴业证券股份有限公司关于2021年度王仁渠同志薪酬分配的议案》

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司监事会

　　二○二二年十一月二十三日

　　证券代码：601377        证券简称：兴业证券        公告编号：临2022-045

　　债券代码：163149        债券简称：20兴业G1

　　债券代码：167668        债券简称：20兴业C1

　　债券代码：175663        债券简称：21兴业01

　　债券代码：175971        债券简称：21兴业02

　　债券代码：188418        债券简称：21兴业03

　　债券代码：188588        债券简称：21兴业04

　　债券代码：188854        债券简称：21兴业C1

　　债券代码：188980        债券简称：21兴业06

　　债券代码：197852        债券简称：21兴业F1

　　债券代码：196171        债券简称：22兴业F1

　　债券代码：185269        债券简称：22兴业01

　　债券代码：194297        债券简称：22兴业F2

　　兴业证券股份有限公司

　　董事会秘书变更公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第九次会议审议通过《关于变更公司董事会秘书的议案》。根据工作需要，郑城美先生不再担任公司董事会秘书，董事会同意聘任林朵女士担任公司董事会秘书，任期至本届董事会任期届满之日止。林朵女士暂未取得上海证券交易所董事会秘书任职资格，将在取得上海证券交易所董事会秘书任职资格后正式履职。

　　林朵女士简历请见附件。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　二○二二年十一月二十三日

　　附件：林朵女士简历

　　林朵，女，1971年6月生，硕士。曾任公司文化部总经理、党委办公室主任、人力资源部（党委组织部）副总经理（兼任）、办公室（党委宣传部）副主任（部门正职）等职务。现任公司人力资源部总经理、党委组织部部长，兼任兴证党校副校长、福建省兴业证券慈善基金会理事。

　　证券代码：601377      证券简称：兴业证券     公告编号：2022-046

　　兴业证券股份有限公司关于召开

　　2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年12月8日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年12月8日14点00分

　　召开地点：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦9楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年12月8日

　　至2022年12月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　（一）各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1至议案3已经公司第六届董事会九次会议审议通过。相关公告详见2022年11月23日的中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站。

　　（二）特别决议议案：议案1

　　（三）对中小投资者单独计票的议案：议案2、3

　　（四）涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记办法

　　拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　1.法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2.自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　3.股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

　　4.授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

　　5.参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　（二）登记时间

　　2022年12月6日和2022年12月7日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

　　（三）登记地址及联系方式

　　地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室，邮编：350003

　　传真：0591-38281508   021-68583231

　　电话：0591-38507869   021-38565565

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

　　（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

　　（三）为做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控，保障会场安全，请需参加现场会议的股东或股东代理人务必提前关注并严格遵守政府有关疫情防控的规定和要求。请主动配合做好佩戴口罩、查验健康码、体温检测等疫情防控工作，符合要求者方可进入会场。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　2022年11月23日

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　兴业证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年12月8日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601377       证券简称：兴业证券       公告编号：临2022-041

　　兴业证券股份有限公司

　　第六届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第九次会议于2022年11月18日以电子邮件方式发出会议通知，于2022年11月22日以通讯方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　会议审议通过以下议案：

　　一、《关于变更公司注册资本、增加经营范围及修订<公司章程>部分条款的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《兴业证券关于修订<公司章程>的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、《兴业证券股份有限公司2022年中期利润分配预案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　公司独立董事均对该议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《兴业证券2022年中期利润分配预案公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、《关于提请授权对子公司提供担保的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　（一）董事会同意公司为控股子公司（包括资产负债率超过70%子公司）提供融资类担保1

　　1融资类担保指为一次或多次或多期公开或非公开发行境内或境外的债务融资工具（包括但不限于人民币、离岸人民币或外币普通债券、次级债券、收益凭证、次级债务、可续期债券、永续债券、可交换债券、短期融资券、中期票据计划、票据等），境内或境外金融机构贷款（包括但不限于银行授信、银行贷款、银团贷款等）提供担保。

　　或向第三方提供反担保，并提请股东大会授权董事会在《公司章程》规定的董事会审批权限内（即：在公司及控股子公司对外担保总额不超过公司最近一期经审计净资产50%内，单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产10%，按照担保金额连续十二个月内累计计算原则不超过公司最近一期经审计总资产30%）审批公司为控股子公司（包括资产负债率超过70%子公司）提供融资类担保或向第三方提供反担保事宜。

　　（二）董事会同意境外控股子公司之间相互提供融资类担保（包括为资产负债率超过70%子公司担保）；同意兴证国际金融集团有限公司为其下属资产负债率超过70%的全资附属公司开展国际衍生品框架协议(ISDA)、债券市场协会/国际证券市场协会全球回购协议(TBMA/ISMA GMRA)等项下涉及的交易类业务提供担保。并提请股东大会授权董事会在《公司章程》规定的董事会审批权限内（即：在公司及控股子公司对外担保总额不超过公司最近一期经审计净资产50%内，单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产10%，按照担保金额连续十二个月内累计计算原则不超过公司最近一期经审计总资产30%）转授权公司董事长，根据有关法律法规、公司内部规章制度的规定及监管机构的意见和建议，从维护公司利益最大化原则出发，全权实施境外控股子公司之间相互提供担保具体事宜（包括为资产负债率超过70%子公司担保）。

　　（三）上述担保事项有效期自公司股东大会审议通过该议案之日起至公司2022年年度股东大会召开之日止。

　　公司独立董事均对该议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、《关于变更公司董事会秘书的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　公司独立董事均对该议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《兴业证券董事会秘书变更公告》。

　　五、《关于2021年度公司高级管理人员薪酬分配的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　公司独立董事均对该议案发表了同意的独立意见。

　　六、《关于召开兴业证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《兴业证券关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》以及《兴业证券2022年第一次临时股东大会资料》。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　二○二二年十一月二十三日

　　证券代码：601377        证券简称：兴业证券        公告编号：临2022-044

　　兴业证券股份有限公司

　　2022年中期利润分配预案公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每股派发现金红利0.18元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、 利润分配预案内容

　　截至2022年9月30日，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）累计可供现金分配利润为8,482,616,562.30元。经董事会决议，公司2022年中期拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司2022年中期利润分配采用现金分红的方式，以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.8元（含税）。按照公司截至2022年9月30日的总股本8,635,987,294.00股计算，共分配现金红利1,554,477,712.92元（含税），占公司2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为32.77%，占2022年度前三季度合并报表归属于母公司股东的净利润的比例为87.30%。

　　在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、 公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2022年 11月22日召开第六届董事会第九次会议审议通过了公司2022年中期利润分配预案，本预案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

　　上述预案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司2022年中期利润分配预案根据2021年年度股东大会通过的在配股完成后进行利润分配的计划安排，综合考虑未来业务发展需要和股东利益，利润分配预案符合公司实际情况，现金分红比例与公司可分配利润总额、资金充裕程度、成长性等相匹配，有利于公司的长期发展，符合股东利益。

　　同意公司2022年中期利润分配预案，同意提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司监事会认为：公司2022年中期利润分配预案是根据公司实际财务和经营状况，并综合考虑全体投资者利益制定的，符合《公司章程》中有关利润分配的规定。

　　三、 相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了股东利益、公司发展、未来的资金需求及各项风险控制指标情况等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　二○二二年十一月二十三日

　　证券代码：601377       证券简称：兴业证券       公告编号：临2022-043　

　　兴业证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第九次会议审议通过了《关于变更公司注册资本、增加经营范围及修订<公司章程>部分条款的议案》。本次《公司章程》主要修订内容如下：

　　一、修订注册资本相关条款

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准兴业证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕874号）核准，公司现已完成配股发行工作，本次配股新增股份已于2022年9月2日起在上海证券交易所上市流通。本次发行完成后，公司新增注册资本人民币1,939,315,620元，注册资本变更为人民币8,635,987,294元；公司新增股份1,939,315,620股，股本总数变更为8,635,987,294股。

　　公司据此修订章程中注册资本相关条款。

　　二、修订经营范围相关条款

　　经中国证监会《关于核准兴业证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2022〕2455号）核准，公司于2022年10月新获上市证券做市交易业务资格。

　　公司据此修订章程中经营范围相关条款。

　　三、其他内容修订

　　公司依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等规定以及公司实际情况修订章程相关条款。

　　本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议，具体修订内容请见附件。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　二○二二年十一月二十三日

　　附件

　　《兴业证券股份有限公司章程》修订新旧对照表