三一重能股份有限公司关于增加 2022年度日常关联交易预计的公告

　　证券代码：688349       证券简称：三一重能       公告编号：2022-028

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易预计事项无需提交股东大会审议。

　　● 本次预计的关联交易属于公司日常关联交易，是公司日常经营活动的需要，符合公司实际经营情况，按照公平、公正、公开原则开展，遵循公允价格作为定价原则，未损害公司和全体股东的利益，特别是中小股东利益的情形，且不会影响公司独立性，不会对关联人形成较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　三一重能股份有限公司（以下简称“三一重能”或“公司”）于2022年11月30日召开第一届董事会第三十四次会议和第一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于增加2022年度日常关联交易预计的议案》，本次增加日常关联交易预计金额合计为2,291.53万元人民币，关联董事周福贵先生、向文波先生、李强先生回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。

　　公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，独立董事认为：公司本次增加预计的日常关联交易系正常市场行为，符合公司经营发展需要，符合公司及股东的利益；该等关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定。因此，我们一致同意关于增加公司2022年度日常关联交易预计的议案。

　　（二） 本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　注：1.前次日常关联交易的预计和执行情况详见上表。

　　2.公司2022年原预计金额已经公司2022年2月9日召开的第一届董事会第十八次会议及2022年2月25日召开的2022年第一次临时股东大会、2022年3月8日召开的第一届董事会第二十次会议、2022年5月6日召开的第一届董事会第二十三次会议及2022年6月17日召开的2021年年度股东大会、2022年8月30日召开的第一届董事会第三十一次会议审议通过。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、三一集团有限公司

　　企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　法定代表人：唐修国

　　注册资本：32,288万元人民币

　　成立日期：2000年10月18日

　　住所：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政中心三楼

　　经营范围：以自有合法资产进行高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、新能源、互联网业的投资（不得从事股权投资、债权投资、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；机械设备及其零部件的研发、制造、销售、租赁、维修和进出口业务；二手设备及其他机器设备的收购、维修、租赁、销售；建筑装饰材料、新型路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、再生建筑材料及新材料的研发、生产、销售、技术推广及转让；建筑物拆除（不含爆破作业）；建筑设计；房屋建筑工程、市政公用工程、城市基础设施、土木工程、铁路、道路、隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业化装备、建筑预制件的研发、制造、销售；建筑大数据平台建设及服务；增速机、电气机械及器材（含防爆型）、电机、变压器、电气传动系统及其相关设备、机电设备、主控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售；石油钻采专业设备、智能装备、石油压裂成套设备、石油化工设备生产和销售；软件、技术研究开发及转让；技术、信息、认证咨询服务；房地产开发经营；物业管理；产业及园区开发、经营；企业管理服务；住宿、餐饮服务；演出经纪；网络表演经营活动；经营增值电信业务；第二类增值电信业务中的信息服务业务；广播电视节目制作。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　实际控制人：梁稳根先生

　　最近一个会计年度主要财务数据：截至2021年12月31日，总资产为22,401,113.50万元，净资产为8,212,167.30万元；2021年度营业收入为13,908,168.60万元，净利润为1,247,961.60万元。（前述财务数据已经审计）

　　关联关系：公司实际控制人控制的企业

　　2、 三一重装国际控股有限公司

　　企业性质：有限责任公司（外国法人独资）

　　董事长：梁在中

　　注册资本：50,000万港币

　　成立日期：2009年10月22日

　　注册地址：Cricket Square Hutchins Drive P.O.Box 2681 Grand Cayman KY1-111 Cayman Islands

　　经营范围：重型工业装备及矿山机械、煤矿机械、通用设备、机电设备、冶金设备、金属制品、电子产品、防爆电气及防爆柴油机的生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及办理相关技术的进口业务；工程机械新产品的研发、制造、销售及售后服务。

　　最近一个会计年度主要财务数据：截至2021年12月31日，总资产为2,078,512.20万元，净资产为878,314.80万元；2021年度营业收入为1,019,461.60万元，净利润为130,915.80万元。（前述财务数据已经审核）

　　关联关系：公司实际控制人控制的企业

　　3、 三一筑工科技股份有限公司

　　企业性质：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）

　　法定代表人：唐修国

　　注册资本：12,611.1112万元人民币

　　成立日期：2016年6月17日

　　注册地址：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢1层

　　经营范围：技术开发、技术转让、技术推广、技术服务、技术咨询；软件开发；数据处理（仅限PUE值在1.5以下）；施工总承包；劳务分包；销售建筑材料、机械设备；工程和技术研究与试验发展；工程勘察设计；专业承包；技术进出口、货物进出口、代理进出口；企业管理咨询（不含中介服务）；生产建筑工业化预制构件及部件。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　财务数据：三一筑工科技股份有限公司为非公众公司，无法对外提供财务数据。

　　关联关系：公司实际控制人控制的企业

　　4、 德力佳传动科技（江苏）有限公司

　　企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　法定代表人：刘建国

　　注册资本：13,100万元人民币

　　成立日期：2017年1月12日

　　注册地址：江苏省无锡市锡山区安泰一路67号

　　经营范围：风电发电齿轮箱、2.0兆瓦以上风电用变速箱及零部件、机械传动设备的研发（含样机制造、检测）、生产、销售；产品设计、销售机械设备、货物进出口、代理进出口、技术进出口；机械传动设备维修和技术服务；新能源开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　财务数据：德力佳传动科技（江苏）有限公司为非公众公司，无法对外提供财务数据。

　　关联关系：公司董事、总经理李强先生、副总经理廖旭东先生担任德力佳传动科技（江苏）有限公司的董事。

　　5、 树根互联股份有限公司

　　企业性质：其他股份有限公司（非上市）

　　法定代表人：贺东东

　　注册资本：36,000万元人民币

　　成立日期：2016年6月16日

　　注册地址：广州市海珠区华洲路190号5栋整栋1-3层(仅限办公)

　　经营范围：软件技术推广服务;计算机信息安全产品设计;信息系统安全服务;计算机技术转让服务;计算机硬件的研究、开发;信息技术咨询服务;货物进出口(专营专控商品除外);计算机及通讯设备租赁;计算机和辅助设备修理;通信系统工程服务;商品信息咨询服务;计算机技术开发、技术服务;智能机器系统技术服务;网络技术的研究、开发;软件开发;数据处理和存储服务;软件服务;技术进出口;软件测试服务;信息系统集成服务;数据处理和存储产品设计;计算机网络系统工程服务;增值电信服务(业务种类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准)。

　　最近一个会计年度主要财务数据：截至2021年12月31日，总资产为112,984.28万元，净资产为65,726.96万元；2021年度营业收入为51,701.24万元，净利润为-71,062.84万元。（前述财务数据已经审计）

　　关联关系：公司实际控制人的近亲属控制的企业。

　　6、 广州市易工品科技有限公司

　　企业性质：其他有限责任公司

　　法定代表人：吴剑

　　注册资本：5,000万元人民币

　　成立日期：2019年11月12日

　　注册地址：广州市海珠区华洲路190号2栋201室、301室、401室、501室、601室（仅限办公）

　　经营范围：信息电子技术服务;信息技术咨询服务;计算机零配件批发;软件批发;软件零售;化工产品批发（危险化学品除外）;化工产品零售（危险化学品除外）;建筑工程机械与设备租赁;通用设备修理;专用设备修理;电气设备修理;电子设备工程安装服务;建筑物空调设备、通风设备系统安装服务;机电设备安装服务;起重设备安装服务;专用设备安装（电梯、锅炉除外）;金属制品批发;橡胶制品批发;橡胶制品零售;润滑油批发;润滑油零售;电线、电缆批发;开关、插座、接线板、电线电缆、绝缘材料零售;金属制品修理;非金属矿及制品批发（国家专营专控类除外）;金属及金属矿批发（国家专营专控类除外）;软件服务;软件开发;商品批发贸易（许可审批类商品除外）;互联网商品销售（许可审批类商品除外）;商品零售贸易（许可审批类商品除外）;货物进出口（专营专控商品除外）;仪器仪表批发;工具及手工设备出租服务;通用机械设备销售;通用机械设备零售;电气机械设备销售;电气设备零售;电气设备批发;电工器材的批发;电子产品批发;清洁用品批发;电工器材零售;环保设备批发;涂料批发;涂料零售;五金产品批发;五金零售;通风设备销售;计算机批发;计算机零售;计算机零配件零售;计算机零部件制造;办公设备批发;家用电器批发;机械配件批发;劳动防护用品批发;化妆品批发;化妆品及卫生用品零售;清扫、清洗日用品零售;体育用品及器材零售;日用灯具零售;箱、包零售;服装批发;电子产品零售;鞋零售;帽零售;纺织品及针织品零售;玩具零售;汽车零配件零售;办公设备耗材批发;照相器材批发;玻璃钢制品批发;陶瓷、玻璃器皿零售;金属装饰材料零售;木制、塑料、皮革日用品零售;人工智能硬件销售;智能机器销售;厨房设备及厨房用品批发;婴儿用品批发;文具用品批发;婴儿用品零售;体育用品及器材批发;食品添加剂批发;百货零售（食品零售除外）;花卉作物批发;消防设备、器材的批发;专用设备销售;小饰物、小礼品零售;塑料制品批发;宝石饰品批发;宝石饰品零售;珍珠饰品批发;珍珠饰品零售;工艺美术品零售(象牙及其制品除外);其他人造首饰、饰品零售;仓储代理服务;物流代理服务;钢材批发;玻璃钢材料批发;钢材零售;玻璃钢材料零售;增值电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）

　　财务数据：广州市易工品科技有限公司为非公众公司，无法对外提供财务数据。

　　关联关系：公司实际控制人的近亲属控制的企业。

　　（二）履约能力分析

　　上述关联人依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司本次预计的日常关联交易主要为向关联人销售商品、材料、提供服务、基建项目支出、受让关联人的资产、向关联人转让资产、采购关联人商品、材料、接受关联人提供的服务、租赁关联人房屋、设备、出租房屋、设备给关联人，交易价格遵循公允原则，并结合市场价格进行协商确定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　该日常关联交易额度预计事项经董事会审议通过后，公司（及子公司）将根据业务开展情况与相关关联人签署具体的交易合同或协议。

　　四、日常关联交易目的和对公司的影响

　　（一）上述关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需，属于正常性业务，因此上述关联交易是必要的。

　　（二）上述关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况，不会对公司经营及独立性产生影响。

　　（三）公司与上述关联人保持较为稳定的合作关系，在公司业务稳定发展的情况下，与上述关联人之间的关联交易将持续存在。公司主要业务或收入、利润来源不依赖该类关联交易，公司亦不会对关联人形成较大的依赖。

　　五、保荐机构的核查意见

　　经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：

　　公司关于本次增加2022年度日常关联交易预计事项已经公司第一届董事会第三十四次会议和第一届监事会第二十七次会议审议通过，关联董事回避表决，独立董事已经就该议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。公司关于本次增加2022年度日常关联交易预计事项的决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定。

　　公司本次增加2022年度日常关联交易预计事项，均为公司开展日常经营活动所需，不存在损害公司和非关联股东的利益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类关联交易而对关联人产生重大依赖。

　　综上，保荐机构对公司关于增加2022年度日常关联交易预计事项无异议。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月1日