上海澳华内镜股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股5% 以上股东减持股份达到1%的提示性公告

　　证券代码：688212      证券简称：澳华内镜        公告编号：2022-057

　　Appalachian Mountains Limited（以下简称“转让方”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　● 本次询价转让的价格为55.10元/股，转让的股票数量为1,800,000股。

　　● 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”或“澳华内镜”）控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。

　　本次权益变动属于减持，不触及要约收购。

　　● 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　本次询价转让中，Appalachian Mountains Limited转让公司股份1,800,000股，占公司总股本的1.35%；此外于2022年11月22日通过大宗交易方式减持745,000股，占公司总股本的0.56%。综上，Appalachian Mountains Limited持股比例由7.72%减少至5.82%。

　　一、 转让方情况

　　(一) 转让方基本情况

　　截至2022年11月21日，转让方所持首发前股份的数量、比例情况如下：

　　Appalachian Mountains Limited非澳华内镜的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员，为澳华内镜持股5%以上的股东。

　　(二) 本次转让具体情况

　　注：1、“持股数量”、“持股比例”是指截至2022年11月22日收盘后转让方所持公司股份的数量、比例。Appalachian Mountains Limited于2022年11月22日通过大宗交易减持，持股数量相比前次权益变动时间（2022年11月21日）时的持股数量有所减少，具体变动情况见下文“转让方持股权益变动情况”。

　　(三) 转让方未能转让的原因及影响

　　□适用     √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　√适用     □不适用

　　(一) Appalachian Mountains Limited

　　本次询价转让中，Appalachian Mountains Limited转让公司股份1,800,000股，占公司总股本的1.35%；此外于2022年11月22日通过大宗交易方式减持745,000股，占公司总股本的0.56%。综上，本次转让后，Appalachian Mountains Limited持有上市公司股份比例将从7.72%减少至5.82%。权益变动比例超过1%。

　　1. 基本信息

　　2. 本次权益变动具体情况

　　3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　注：1、“本次转让前持有情况”指《上海澳华内镜股份有限公司关于持股5%以上股东减持达到1%的提示性公告》（公告编号：2022-050）中Appalachian Mountains Limited截至2022年11月21日持股情况。

　　2、因四舍五入导致的尾差影响，转让前后“占总股本比例”之差与权益变动比例有所差异。

　　三、 受让方情况

　　(一) 受让情况

　　(二) 本次询价过程

　　股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2022年11月24日，含当日）前20个交易日澳华内镜股票交易均价的70%。

　　本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计99家机构投资者，具体包括：基金公司28家、证券公司18家、保险机构5家、合格境外机构投资者20家、私募基金26家、期货公司2家。

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2022年11月24日下午17:00至19:00，组织券商收到《认购报价表》合计4份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

　　(三) 本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价4份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终2家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为55.10元/股，转让的股票数量为180万股。

　　(四) 本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用     √不适用

　　(五) 受让方未认购

　　□适用     √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　六、 上网公告附件

　　1、中信证券股份有限公司关于上海澳华内镜股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告。

　　特此公告。

　　上海澳华内镜股份有限公司董事会

　　2022年12月1日