江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2022年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688076        证券简称：诺泰生物        公告编号：2022-061

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年12月2日

　　（二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市余杭区文一西路1378号杭州师范大学科技园E座12楼会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，现场会议由董事长童梓权先生主持，会议以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序、表决方式及召集人和主持人的资格符合《公司法》及《公司章程》等规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席9人，董事赵德毅、独立董事曲峰因公务未能出席；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书（代行）童梓权先生出席本次会议；部分高管列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

　　2.01议案名称：本次发行证券的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03议案名称：票面金额和发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04议案名称：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05议案名称：债券利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06议案名称：还本付息的期限和方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07议案名称：担保事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08议案名称：转股期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09议案名称：转股价格调整的原则及方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10议案名称：转股价格向下修正条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.11议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.12议案名称：赎回条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.13议案名称：回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.14议案名称：转股后的股利分配

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.15议案名称：发行方式及发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.16议案名称：向公司原股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.17议案名称：债券持有人会议相关事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.18议案名称：本次募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.19议案名称：评级事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.20议案名称：募集资金管理及专项账户

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.21议案名称：本次发行方案的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预案>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于公司<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施和相关主体承诺的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：《关于公司<未来三年股东分红回报规划>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：《关于修订公司<对外投资管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会议案1-10对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（杭州）事务所

　　律师：宋慧清、张依航

　　2、 律师见证结论意见：

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司本次股东大会的召集及召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月3日