上海华峰铝业股份有限公司 2022年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601702       证券简称：华峰铝业      公告编号：2022-065

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年12月02日

　　(二) 股东大会召开的地点：公司1号会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，现场会议由公司董事长陈国桢先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海华峰铝业股份有限公司章程》等有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事5人，出席5人。其中，董事兼副总经理尤若洁女士、独立董事项先权先生以及独立董事陈希琴女士因疫情原因均通过腾讯会议方式线上参会；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人，其中，监事潘利军先生因疫情原因通过腾讯会议方式线上参会；

　　3、 董事会秘书张凌燕出席了本次会议；公司财务总监阮海英列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1.00  议案名称：关于修订<上海华峰铝业股份有限公司章程及其附件和公司部分内控制度>的议案

　　1.01议案名称：关于修订《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.02议案名称：关于修订《公司股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.03议案名称：关于修订《公司董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.04议案名称：关于修订《公司监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.05议案名称：关于修订《公司独立董事制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.06议案名称：关于修订《公司关联交易管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.07议案名称：关于修订《公司对外担保管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：《上海华峰铝业股份有限公司独立董事薪酬方案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举非独立董事的议案

　　2、 关于选举独立董事的议案

　　3、 关于选举非职工代表监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次会议议案3、4、5为累积投票议案，并对中小投资者单独计票，议案获审议通过；

　　2、本次会议议案1.01、1.02、1.03和1.04为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及股东代理人所持表决权股份总数的三分之二以上通过；

　　3、所有议案均获有效通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市群成律师事务所

　　律师：戴慧娟、王恩峰

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　上海华峰铝业股份有限公司董事会

　　2022年12月3日

　　● 上网公告文件

　　经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

　　● 报备文件

　　经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

　　证券代码：601702        证券简称：华峰铝业        公告编号：2022-066

　　上海华峰铝业股份有限公司

　　第四届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第一次会议于2022年12月2日下午4点在公司1号会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事 5名，实到董事 5 名，其中董事尤若洁（You Ruojie）、独立董事彭涛、独立董事王刚因疫情原因采用网络会议方式参会。公司全体董事同意由董事陈国桢先生主持本次会议。公司全体监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，一致通过如下议案：

　　1、审议通过《关于豁免第四届董事会第一次会议提前通知的议案》

　　全体董事一致同意豁免第四届董事会第一次会议需提前发出会议通知的要求。

　　表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　2、审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》。

　　公司全体董事一致同意选举陈国桢先生为公司第四届董事会董事长。任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司同日披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2022-068）。

　　表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　3、审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会成员的议案》

　　根据《公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司第四届董事会设立四个专门委员会，分别为：战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。公司董事会选举下列人员组成董事会各专门委员会：

　　（1）战略委员会：陈国桢、高勇进、王刚（独立董事），其中陈国桢先生担任主任委员（召集人）；

　　（2）提名委员会：彭涛（独立董事）、王刚（独立董事）、高勇进，其中彭涛先生担任主任委员（召集人）；

　　（3）审计委员会：彭涛（独立董事）、王刚（独立董事）、陈国桢，其中彭涛先生担任主任委员（召集人）；

　　（4）薪酬与考核委员会：王刚（独立董事）、彭涛（独立董事）、高勇进，其中王刚先生担任主任委员（召集人）。

　　具体内容详见公司同日披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2022-068）。

　　表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　4、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》。

　　根据《公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会聘任高勇进先生担任公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司同日披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2022-068）。

　　公司独立董事就议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　5、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》。

　　根据《公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会聘任尤若洁（You Ruojie）女士担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司同日披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2022-068）。

　　公司独立董事就议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　6、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》。

　　根据《公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会聘任阮海英女士担任公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司同日披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2022-068）。

　　公司独立董事就议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　7、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　根据《公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会聘任张凌燕女士担任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。张凌燕女士已经过上海证券交易所培训并取得董事会秘书资格证书，其董事会秘书任职资格已经上海证券交易所备案并无异议审核通过。

　　具体内容详见公司同日披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2022-068）。

　　公司独立董事就议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　三、会议附件

　　独立董事《关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　上海华峰铝业股份有限公司董事会

　　2022年12月3日

　　证券代码：601702        证券简称：华峰铝业        公告编号：2022-068

　　上海华峰铝业股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届完成

　　并聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月2日召开了2022年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司董事会、监事会换届选举的相关议案，完成了公司董事会、监事会的换届选举。新一届董事会、监事会的任期自2022年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。公司于同日召开了第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，选举产生了董事长、董事会各专门委员会委员及监事会主席，并聘任新一届高级管理人员。现将相关情况公告如下：

　　一、第四届董事会组成情况

　　1、董事长：陈国桢

　　2、董事会成员：陈国桢、高勇进、尤若洁（You Ruojie）、彭涛（独立董事）、王刚（独立董事）

　　3、董事会各专门委员会名单如下：

　　（1）战略委员会：陈国桢、高勇进、王刚（独立董事），其中陈国桢先生担任主任委员（召集人）；

　　（2）提名委员会：彭涛（独立董事）、王刚（独立董事）、高勇进，其中彭涛先生担任主任委员（召集人）；

　　（3）审计委员会：彭涛（独立董事）、王刚（独立董事）、陈国桢，其中彭涛先生担任主任委员（召集人）；

　　（4）薪酬与考核委员会：王刚（独立董事）、彭涛（独立董事）、高勇进，其中王刚先生担任主任委员（召集人）。

　　二、第四届监事会组成情况

　　1、监事会主席：蔡晓峰

　　2、监事会成员：蔡晓峰（职工代表监事）、潘利军、祁洪岩

　　三、高级管理人员聘任情况

　　公司第四届董事会同意聘任高勇进先生为公司总经理，聘任尤若洁（You Ruojie）女士为公司副总经理，聘任阮海英女士为财务总监，聘任张凌燕女士为董事会秘书，上述高级管理人员任期与公司第四届董事会任期一致，高级管理人员简历详见附件。其中，张凌燕女士已经过上海证券交易所培训并取得董事会秘书资格证书，其董事会秘书任职资格已经上海证券交易所备案并无异议审核通过。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，认为：本次董事会聘任高级管理人员的程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，本次聘任的高级管理人员符合国家有关法律、法规和《公司章程》对高级管理人员的资格要求，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形，一致同意公司此次聘任高级管理人员事项。

　　四、联系方式

　　董事会秘书张凌燕女士的联系方式如下：

　　电话：021-67276833

　　传真：021-67270000

　　电子邮箱：hfly@huafeng.com

　　联系地址：上海市金山区月工路1111号

　　五、公司董事、监事及高级管理人员换届离任情况

　　本次换届完成后，项先权先生、陈希琴女士不再担任公司独立董事。截止本公告披露日，项先权先生、陈希琴女士均未持有公司股份。

　　公司对项先权先生、陈希琴女士在履职期间的勤勉工作及为公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　上海华峰铝业股份有限公司董事会

　　2022年12月3日

　　附件：高级管理人员简历

　　1、高勇进先生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权；2012年获中国有色金属工业科学技术二等奖；2017年荣获2015-2016年度上海市金山区科技英才奖；为上海市金山区第六届人大代表。曾担任公司技术部部长、财务负责人、副总经理。现任公司董事、总经理，同时兼任华峰铝业有限公司总经理、华峰铝业（日本）有限公司董事（代表取缔役社长）。

　　高勇进先生未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　2、尤若洁（You  Ruojie）女士，澳大利亚国籍，本科学历；曾任公司总经理助理。现任公司董事、副总经理。

　　尤若洁女士未持有公司股份，除与华峰集团有限公司有关联关系外，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　3、阮海英女士，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权；1996年11月至2005年4月在上海双汇大昌泰森有限公司先后担任会计、成本主管；2005年5月至2008年7月在上海东冠纸业有限公司担任成本主任；2008年8月至2009年7月在上海华峰超纤材料股份有限公司担任成本主任；2009年8月至今任职于本公司，先后担任财务部部长助理、财务部副部长、部长，2018年12月起担任财务总监。

　　阮海英女士未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　4、张凌燕女士，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权；2007年7月至2009年12月在华峰集团有限公司人力资源部担任人力专员；2010年1月至今任职于本公司，先后担任办公室主任助理、办公室主任、综合管理部部长，2017年12月起兼任董事会秘书。

　　张凌燕女士未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》的相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：601702        证券简称：华峰铝业       公告编号：2022-067

　　上海华峰铝业股份有限公司

　　第四届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届监事会第一次会议于2022年12月2日下午4点30分在公司1号会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 3名，实到监事 3 名，其中潘利军先生因疫情原因采用网络会议方式参会。全体监事同意由监事蔡晓峰先生主持本次会议。董事会秘书列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，一致通过如下议案：

　　1、审议通过《关于豁免第四届监事会第一次会议提前通知的议案》

　　全体监事一致同意豁免第四届监事会第一次会议需提前发出会议通知的要求。

　　表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　2、审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。

　　公司全体监事一致同意选举蔡晓峰先生为公司第四届监事会主席。任期自本次监事会审议通过之日起至公司第四届监事会任期届满之日止。

　　具体内容详见公司同日披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2022-068）。

　　表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海华峰铝业股份有限公司监事会

　　2022年12月3日