上海海优威新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688680         证券简称：海优新材        公告编号：2022-124

　　债券代码：118008         债券简称：海优转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的限售股数量为1,900,000股。

　　● 本次上市流通日期为2022年12月13日。

　　一、 本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会于 2020年12月10日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3387号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）21,010,000股，并于2021年1月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行A股前总股本为63,010,000股，首次公开发行A股后总股本为84,020,000股，其中有限售条件流通股63,850,400股，占本公司发行后总股本的75.99%，无限售条件流通股20,169,600股，占本公司发行后总股本的24.01%。

　　本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，限售股东为深圳同创锦绣资产管理有限公司-苏州同创同运同享科技创业投资合伙企业（有限合伙）、深圳鹏瑞集团有限公司，合计股份数量1,900,000股，占比2.26%。限售期为自2019年12月13日起36个月，现限售期即将届满，将于2022年12月13日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成至本公告日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情况如下：

　　“（1）自2019年12月13日起36个月内不转让或委托他人管理本人持有的新增股份，也不由公司回购该等股份；

　　（2）在本人所持公司股份锁定期满后，将严格遵守证监会、上海证券交易所关于减持的相关规则，并履行相关信息披露义务。”

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于上市流通的特别承诺。

　　截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、保荐机构核查意见

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称保荐机构）作为本公司首次公开发行股票并上市的持续督导机构，经核查认为：上海海优威新材料股份有限公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排；截至本核查意见出具之日，海优新材关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

　　五、 本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股数量为1,900,000股，占公司股本总数2.26%。

　　（二）本次上市流通日期为2022年12月13日。

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　六、 上网公告附件

　　《中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2022年12月5日