唐山冀东装备工程股份有限公司 独立董事候选人声明

　　证券代码：000856          证券简称：冀东装备          公告编号：2022-46

　　声明人傅万堂，作为唐山冀东装备工程股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

　　一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任职资格和条件。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　四、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。

　　□ 是 R 否

　　如否，请详细说明：_本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。__

　　五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

　　R是          □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十二、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十三、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十四、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十五、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十六、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十七、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　□ 是 □ 否  R不适用

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十八、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内外上市公司数量不超过5家。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十九、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三十、本人已经根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三十一、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

　　□ 是 □ 否  R不适用

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

　　□ 是 □ 否 R不适用

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

　　□ 是 □ 否 R不适用

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三十四、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三十五、包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

　　□ 是 □ 否 R不适用

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：____________________________

　　声明人郑重声明：

　　本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

　　本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

　　声明人（签署）：傅万堂

　　2022年12月9日

　　唐山冀东装备工程股份有限公司

　　《公司章程》修正案

　　（需经公司2022年第三次临时股东大会审议批准）

　　唐山冀东装备工程股份有限公司因市场监督管理部门规范企业经营范围的安排，需按照新规范的经营范围表述对原经营范围进行修改，对《公司章程》经营范围相应条款修订如下：

　　唐山冀东装备工程股份有限公司公司董事会

　　2022年12月10日

　　承诺书

　　本人傅万堂（身份证号130302196612093574）尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。上市公司唐山冀东装备工程股份有限公司（000856）将公告本人的上述承诺。

　　承诺人：傅万堂

　　2022年12月9日

　　证券代码：000856        证券简称：冀东装备        公告编号：2022-40

　　唐山冀东装备工程股份有限公司

　　第七届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　唐山冀东装备工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年12月5日，以专人送达和电子邮件的方式向全体董事、监事及高级管理人员发出了关于召开公司第七届董事会第十三次会议的通知及资料。会议于2022年12月9日以通讯方式召开。会议应参加表决董事七名，实际参加表决董事七名。三名监事及其他相关人员列席会议。会议由王向东先生主持，会议的召集、召开程序及表决董事的人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于修改公司经营范围的议案》

　　公司因市场监督管理部门规范企业经营范围的安排，需按照新规范的经营范围表述对原经营范围进行修改，经营范围修改内容具体如下：

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需经公司股东大会审议通过。

　　（二）审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需经公司股东大会审议通过。该议案需要以特别决议通过，股东大会作出决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《<公司章程>修正案》。

　　（三）审议通过了《关于提名独立董事的议案》

　　提名傅万堂先生为公司第七届董事会独立董事，任期至第七届董事会换届。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　该事项已取得独立董事事前认可，并发表了独立意见。

　　傅万堂先生尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

　　傅万堂先生任职资格和独立性经深交所备案审核无异议后，尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过了《关于2022年度财务报表审计费用的议案》

　　依据公司2022年度财务审计工作的实际情况，公司2022年度审计费用确定为53万元。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过了《关于2022年度内部控制审计费用的议案》

　　依据公司2022年度内部控制审计工作的实际情况，公司2022年度内部控制审计费用确定为35万元。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过了《关于与北京金隅财务有限公司开展票据质押池融资业务暨关联交易的议案》

　　本议案涉及关联交易事项，关联董事王向东、焦留军、张建锋、蒋宝军回避表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需经公司股东大会审议通过，关联股东回避表决。

　　具体内容详见公司于同日在《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《关于与北京金隅财务有限公司开展票据质押池融资业务暨关联交易的公告》（公告编号：2022-41）。

　　（七）审议通过了《关于向冀东发展集团有限责任公司申请借款暨关联交易的议案》

　　本议案涉及关联交易事项，关联董事王向东、焦留军、张建锋、蒋宝军回避表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需经公司股东大会审议通过，关联股东回避表决。

　　具体内容详见公司于同日在《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《关于向冀东发展集团有限责任公司申请借款暨关联交易的公告》（公告编号：2022-42）。

　　（八）审议通过了《2023年日常关联交易预计的议案》

　　本议案涉及关联交易事项，关联董事王向东、焦留军、张建锋、蒋宝军回避表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需经公司股东大会审议通过，关联股东回避表决。

　　具体内容详见公司于同日在《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《2023年日常关联交易预计公告》（公告编号：2022-43）。

　　（九）审议通过了《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》

　　公司定于2022年12月28日在河北省唐山市曹妃甸区通岛路金隅冀东科技大厦11层会议室召开2022年第三次临时股东大会。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《关于召开2022年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-44）

　　三、备查文件

　　唐山冀东装备工程股份有限公司第七届董事会第十三次会议决议。

　　特此公告。

　　附：独立董事候选人简历

　　唐山冀东装备工程股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月10日

　　附：独立董事候选人简历

　　傅万堂，男，汉族，1966年12月9日出生，1991年6月参加工作，中共党员，1997年11月毕业于哈尔滨工业大学金属材料及热处理专业，博士研究生学历。现任燕山大学教授、博士生导师。河北省政府特殊津贴专家。

　　工作简历：

　　1991.06-1999.09  燕山大学材料工程系助教、讲师；

　　1999.10-2001.09  日本京都大学工学部博士后研究员；

　　2001.10-2001.11  燕山大学材料科学与工程学院校聘教授；

　　2001.12-2003.01  燕山大学材料科学与工程学院教授；

　　2003.02-今          燕山大学材料科学与工程学院教授、博士生导师。

　　傅万堂先生与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有公司股份；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不存在不得提名为独立董事的情形。