国联证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2022-060号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》（以下简称《工作条例》）的相关规定，并结合国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，公司拟对《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其附件进行相应修订，具体修订条款见附件。

　　公司已于2022年12月9日召开第五届董事会第三次会议审议通过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件：1.《国联证券股份有限公司章程》修订对照表

　　2.《国联证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2022年12月9日

　　附件1：

　　《国联证券股份有限公司章程》修订对照表

　　附件2：

　　《国联证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2022-059号

　　国联证券股份有限公司

　　第五届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议于2022年12月5日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于2022年12月9日完成通讯表决并形成会议决议。本次会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则和《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于修订<公司章程>及其附件的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意公司修订《公司章程》及其附件，并授权公司经营管理层办理修订《公司章程》及其附件的相关备案事宜。具体修订内容请参阅与本公告同日披露的《国联证券股份有限公司关于修订<公司章程>及其附件的公告》（公告编号：2022-060号）。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二）《关于变更公司在香港联交所电子呈交系统授权人士的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意将香港联交所电子呈交系统（ESS）第二授权人士变更为尹磊先生，本次变更后，公司ESS授权人士为葛小波先生（第一授权人士）及尹磊先生（第二授权人士）。

　　（三）《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意召开公司2023年第一次临时股东大会，并授权董事长决定股东大会的召开日期等事项，会议通知另行公告。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月9日

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2022-058号

　　国联证券股份有限公司关于延长

　　2022年度员工持股计划购买期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、员工持股计划基本情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月29日、2022年6月10日分别召开第四届董事会第二十五次会议、2021年度股东大会，审议通过《关于<国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》，同意公司实施2022年度员工持股计划（以下简称“员工持股计划”），购买股票的期限为股东大会审议通过员工持股计划后6个月内。

　　2022年12月9日，公司召开了2022年度员工持股计划第三次管理委员会会议，审议通过了《关于延长2022年度员工持股计划购买期的议案》，同意将员工持股计划的购买期延长6个月，至2023年6月10日前完成。根据《国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划》的相关规定，公司员工持股计划管理委员会可以决定适当延长购买股票的期限，该事项无需提交董事会、股东大会审议。

　　二、延长购买期的原因及期限

　　公司按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，积极推进员工持股计划实施的各项工作。鉴于公司员工持股计划管理机构发生变更以及筹划非公开发行A股股票事项、定期报告披露窗口期等交易期间限制，导致可用于购买公司股票的时间大幅缩短，预计2022年12月10日前无法完成购买。为确保员工持股计划的顺利实施及完成，根据《国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划》的相关规定，公司员工持股计划管理委员会决定将员工持股计划购买期延长6个月，至2023年6月10日前完成。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月9日

　　证券代码：601456     证券简称：国联证券      公告编号：2022-061号

　　国联证券股份有限公司关于召开

　　2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年1月4日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年1月4日   14点 00分

　　召开地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦9层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年1月4日

　　至2023年1月4日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第五届董事会第三次会议审议通过，会议决议公告已于2022年12月9日登载在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），并刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》。

　　本次股东大会会议资料将另行登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司网站（www.glsc.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股的表决意见，分别以各类别股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席2023年第一次临时股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东登记及出席须知请参阅公司在香港交易及结算所有限公司披露易网站发布的2023年第一次临时股东大会通告和其他相关文件。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）内资股股东（A股股东）

　　1、法人股东应由法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（格式见附件1）、证券账户卡。

　　自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书（格式见附件1）、证券账户卡。

　　2、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须由股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

　　3、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件并转交会务人员。

　　（二）境外上市外资股股东（H股股东）

　　详情请参阅公司在香港交易及结算所有限公司披露易网站发布的2023年第一次临时股东大会通告和其他相关文件。

　　（三）现场会议登记时间及地点

　　现场会议登记时间为2023年1月4日13点30分至14点00分。现场会议登记地点为江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦9层会议室。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　地址：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦国联证券股份有限公司董事会办公室

　　电话：0510-82833209

　　传真：0510-82833124

　　邮箱：glsc-ir@glsc.com.cn

　　（二）本次会议的交通及食宿费用自理。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月9日

　　附件1：国联证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会授权委托书

　　附件1：

　　国联证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会授权委托书

　　国联证券股份有限公司：

　　兹委托         先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年1月4日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　  年   月   日

　　备注：

　　1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签名”处签名或加盖人名章外，还需加盖法人公章。

　　3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。

　　4、股东可委托一名或多名受托人出席及投票，委托超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。

　　5、请将填妥的本授权委托书复印件于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室，并在出席会议时提供原件。