上海复旦微电子集团股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属结果 暨股份上市公告

　　A股证券代码：688385         证券简称：复旦微电          公告编号：2022-060

　　港股证券代码：01385          证券简称：上海复旦

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：2,154,500股

　　● 本次归属股票上市流通时间： 2022年12月21日

　　上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年12月15日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年科创板限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本次限制性股票归属已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2021年9月23日，公司召开第八届董事会第二十六次会议及第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立非执行董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对公司2021年限制性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。2021年9月24日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。

　　（2）2021年9月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立非执行董事的委托，独立非执行董事王频先生作为征集人就公司2021年度第二次临时股东大会、2021年度第二次A股类别股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（3）2021年9月27日至2021年10月9日，公司在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计12天，公司员工可向公司监事会提出意见，公司职能部门进行解答。截至公示期满，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的异议。2021年10月12日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海复旦微电子集团股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况说明及核查意见》。

　　（4）公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年10月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

　　（5）2021年11月5日，公司召开2021年第二次临时股东大会、2021年第二次A股类别股东大会及2021年第二次H股类别股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司实施本激励计划获得前述股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2021年第二次临时股东大会、2021年第二次A股类别股东大会、2021年第二次H股类别股东大会决议公告》。

　　（6）2021年12月6日，公司召开第八届董事会第三十次会议及第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立非执行董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对该事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（7）2022年10月28日，公司召开第九届董事会第五次会议、第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立非执行董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（8）2022年12月7日，公司召开第九届董事会第六次会议、第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》及《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立非执行董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属情况

　　（一）本次归属的股份数量具体情况如下：

　　注：1、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。

　　2、上述股权激励计划总量已剔除本次作废失效的23名因离职或正在办理离职手续导致不具备激励对象资格员工和2名因本次个人层面绩效考核不达标而不具备本次归属资格的员工的第二类限制性股票，本次作废失效共计307,750股。

　　3、本次归属前已获授限制性股票数量系本次满足归属条件的激励对象在2021年完成限制性股票授予时的股票数量。

　　（二） 本次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　本次归属的激励对象人数为 540人。

　　三、 本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股份变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2022年12月21日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：2,154,500股

　　（三）本次股本变动情况

　　单位：股

　　四、验资及股份登记情况

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022年12月7日出具了《上海复旦微电子集团股份有限公司验资报告》（安永华明(2022)验字第60469429_B01号），对公司 2021年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2022年11月24日，贵公司收到540名激励对象以现金形式缴纳的2,154,500股人民币普通股股票出资款，共计人民币38,640,957.50元，其中计入股本人民币215,450.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币38,425,507.50元。

　　2022 年12月15日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就本公司2021年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期登记事项出具的《证券变更登记证明》。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2022年第三季度报告，公司2022年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润859,172,995.67元，基本每股收益为1.05元/股；本次归属后，以归属后总股本816,656,500股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2022年1-9月基本每股收益将相应摊薄。

　　本次归属的第二类限制性股票数量为2,154,500股，占归属前公司总股本的比例为0.26%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　上海复旦微电子集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月16日