承德露露股份公司 关于公司及相关人员收到河北证监局行政监管措施决定书的公告

　　证券简称：承德露露     证券代码：000848     公告编号：2022-058

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2022年12月14日，中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称“河北证监局”）发布了《河北证监局关于对承德露露股份公司采取出具警示函行政监管措施的决定（行政监管措施决定书（〔2022〕30号））》及《河北证监局关于对沈志军、梁启朝、刘明珊、吴玲芳采取监管谈话行政监管措施的决定（行政监管措施决定书（〔2022〕31号））》，现将有关情况公告如下：

　　一、 行政监管措施决定书（〔2022〕30号）及行政监管措施决定书（〔2022〕31号））的主要内容：

　　“承德露露股份公司、沈志军、梁启朝、刘明珊、吴玲芳：

　　我局在对你公司现场检查过程中，发现以下问题：

　　一、公司治理方面

　　（一）公司独立性存在缺陷。公司控股股东万向三农集团有限公司违规干预公司高级管理人员任免及财务活动，且未在《内部控制评价报告》中如实披露。该行为违反了《上市公司治理准则(2018修订)》第五十一条、第七十一条和《上市公司信息披露管理办法（2021年修订）》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。

　　（二）内幕信息知情人管理不规范。公司未及时修订完善内幕信息知情人登记管理制度，且公司内幕信息知情人档案缺少内幕信息知情人确认记录。该行为不符合《上市公司监管指引第5号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕17号）第五条、第六条第一款的规定。

　　（三）投资者关系管理不规范。公司未及时修订完善投资者关系管理制度，不符合《上市公司投资者关系管理工作指引》（证监会公告〔2022〕29号）第二十一条第一款、第二十二条的规定。

　　二、信息披露方面

　　（一）个别时点财务公司存款超授权限额。2020年12月22日、23日公司在万向财务有限公司存款余额分别为25.21亿元和25.27亿元，均超过了公司与万向财务有限公司签订的《金融服务框架性协议》中约定的“日各类存款余额最高不超过人民币25亿元”，且未及时履行审议程序和信息披露义务。

　　（二）个别事项未持续披露进展。2020年7月11日公司披露“关于实施《年产50万吨露露系列饮料项目（一期）》的投资公告”，表示“项目建设期为2年”。截至目前，公司未披露未按期完成建设的相关情况。

　　（三）个别事项信息披露不完整。2021年9月，监管部门对万向财务有限公司作出了行政处罚，但你公司未按公司相关制度启动风险应急处置机制，也未披露该情况。

　　你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法（2007年）》（证监会令第40号）第四十八条、《上市公司信息披露管理办法（2021年修订）》第三条第一款、第五条第二款的规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法（2007年）》（证监会令第40号）第五十九条、《上市公司信息披露管理办法（2021年修订）》（证监会令第182号）第五十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应对上述问题全面整改，进一步完善内部控制、提高信息披露质量、加强投资者关系管理，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。我局并将你公司上述行为记入证券期货市场诚信档案。

　　董事长沈志军、总经理梁启朝、董事会秘书刘明珊、时任董事会秘书吴玲芳对上述行为负主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法（2021年修订）》第五十一条规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。请你们携带本人身份证件到我局（地址：河北省石家庄市桥西区友谊北大街71号）接受监管谈话，具体时间视疫情情况另行通知。

　　如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，本行政监管措施不停止执行。”

　　二、 相关说明

　　上述行政监管措施决定发布后，公司及相关人员高度重视其中指出的问题，并将严格按照河北证监局的要求，积极整改，尽快向河北证监局提交书面报告。公司将以此为鉴，充分吸取教训，深刻反思公司在公司治理及信息披露工作中存在的不足，今后将提高规范运作意识，切实加强对相关法律法规和规范性文件的学习，持续完善内部控制体系建设，提升信息披露质量，加强投资者关系管理，全力维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。

　　本次监管措施不会影响公司正常的经营管理活动。

　　特此公告。

　　承德露露股份公司

　　董    事    会

　　二二二年十二月十七日