孚能科技（赣州）股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：688567      证券简称：孚能科技      公告编号：2022-110

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2022年12月17日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席王正浩先生主持，会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事审议并记名投票表决，会议通过了以下议案：

　　审议通过《关于增加2022年度日常关联交易预计额度的议案》

　　经审议，监事会认为：本次增加日常关联交易额度人民币3.63亿元，是以正常生产经营业务为基础，根据具体产品的规格型号等方面并结合市场价格进行定价，定价合理、公允，不影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会因该关联交易对关联人形成较大的依赖。

　　监事会在审议该议案时，关联监事吴迪予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。出席会议的非关联监事一致同意公司关于增加2022年度日常关联交易预计额度的议案。

　　关联监事吴迪女士回避表决。

　　表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于增加2022年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2022-111）。

　　特此公告。

　　孚能科技（赣州）股份有限公司

　　监事会

　　2022年12月20日

　　证券代码：688567      证券简称：孚能科技      公告编号：2022-111

　　孚能科技（赣州）股份有限公司关于增加2022年度日常关联交易预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：是

　　● 增加日常关联交易对上市公司的影响：本次增加日常关联交易额度人民币3.63亿元，是以正常生产经营业务为基础，根据具体产品的规格型号等方面并结合市场价格进行定价，定价合理、公允，不影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会因该关联交易对关联人形成较大的依赖。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　(一) 日常关联交易履行的审议程序

　　2022年12月17日，孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“孚能科技”或“公司”）召开的第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《关于增加2022年度日常关联交易预计额度的议案》。

　　公司董事会审计委员会就该议案发表了书面意见，审计委员会认为：本次增加的2022年度日常关联交易符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形。同意公司本次增加2022年度日常关联交易预计事项。

　　公司独立董事已就该议案进行了事前认可，并在董事会上发表了明确同意的独立意见，认为：公司本次增加2022年度公司及子公司与Mercedes Benz AG的日常关联交易预计额度，是结合公司及子公司实际情况及业务需求而开展的正常的商业经营行为，双方在协商一致的基础上达成交易共识，交易价格按市场价格执行，作价公允。董事会审议通过了本次关联交易预计额度调整的事项，履行了必要的关联交易决策程序，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次增加2022年度日常关联交易预计额度的事项，并将该议案提交股东大会审议。

　　(二) 本次增加的日常关联交易预计类别和金额

　　受Mercedes Benz AG对公司采购计划的调整及汇率的影响，公司拟增加2022年度公司及子公司与Mercedes Benz AG的关联交易预计额度不超过人民币3.63亿元，即2022年度公司及子公司与Mercedes Benz AG的日常关联交易预计额度由原来的人民币36.42亿元增加至人民币40.05亿元。

　　由于公司及子公司业务开展的需求，拟增加2022年度公司及子公司与Mercedes Benz AG日常关联交易预计额度不超过人民币3.63亿元。具体如下：

　　单位：亿元人民币

　　注1：公司于2021年12月27日召开2021年第三次临时股东大会审议通过了主要内容为“公司2022年度日常关联交易预计金额合计41.02亿元人民币”的《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，决议情况详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《孚能科技（赣州）股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-097）；

　　公司于2022年7月18日召开2022年第二次临时股东大会审议通过了主要内容为“公司和全资子公司孚能科技（镇江）有限公司与Mercedes Benz AG签订了相关多年供货协议之补充协议（适用于部分项目），约定Mercedes Benz AG将购买孚能镇江约15,000万元美金（等值的美金和/或人民币）的货物。同时约定该货款将指定用于支付孚能镇江已购买、将要购买用于生产戴姆勒产品的原材料（含戴姆勒指定原材料）、购买生产戴姆勒产品过程中所需要的供应商服务。本次关联交易金额尚在公司2021年第三次临时股东大会审议的《关于预计2022年度日常关联交易的议案》额度内。由于本次戴姆勒支付的货款将指定用途，因此公司将本事项提交股东大会审议。”的《关于与Mercedes Benz AG签订补充协议暨关联交易的议案》，决议情况详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《孚能科技（赣州）股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-060）。

　　二、 关联人基本情况和关联关系

　　(一) 关联人的基本情况

　　Mercedes-Benz  Group  AG为上市公司，Mercedes  Benz  AG、Mercedes-Benz U.S. International, Inc.为Mercedes-Benz Group AG能够控制的企业。截至2022年9月30日，Mercedes-Benz Group AG主要股东包括BAIC Group（持股9.98%）、Tenaciou3 Prospect Investment Limited（持股9.69%）和Kuwait Investment Authority（持股6.84%）等。Mercedes-Benz  Group  AG的2022年9月30日及2022年1月至9月主要财务指标如下：总资产26,213,500万欧元，净资产8,281,700万欧元，营业收入10,901,400万欧元，归属于Mercedes-Benz  Group  AG净利润1,052,000万欧元。

　　(二) 与公司的关联关系

　　fer）先生（任期2021年7月23日至2022年6月29日）担任Mercedes Benz AG董事。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，Mercedes Benz AG自2022年6月29日至2023年6月29日视同公司的关联方。

　　(三) 履约能力分析

　　上述关联方依法存续且正常经营，财务状况较好，具备良好履约能力和支付能力。公司已就上述交易与关联方签署相关合同、协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、 日常关联交易主要内容和定价政策

　　本次预计与关联方之间发生的日常关联交易主要是为满足公司正常经营所发生的销售商品和提供劳务等关联交易，关联交易包括但不限于2022年度向Mercedes Benz AG销售商品、提供劳务及服务、签订与销售商品和提供服务及劳务相关的价格调整或变更运输方式或提货地点或收取预付款指定用途或购买产品保险等补充协议。公司与其之间发生的各项关联交易，均在平等自愿、公平公允的原则下进行，关联交易定价公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形；相关交易均履行了必要的决策程序和审批程序，交易的必要性、定价的公允性等方面均符合相关要求。

　　四、 本次关联交易目的和对上市公司的影响

　　(一) 关联交易的必要性

　　公司是一家新能源整体解决方案提供商，目前已成为全球三元软包动力电池的领军企业之一。上述增加关联交易额度为公司正常经营业务所需的交易，有助于提高公司日常经营业务的效率，有利于公司快速抢占国际新能源汽车市场份额，挖掘新客户，提高公司知名度。符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性。

　　(二) 关联交易定价的公允性和合理性

　　公司与上述关联方的关联交易定价公允，遵循了公平、公开、公正的市场原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。上述关联方具备良好的商业信誉和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展。

　　（三）关联交易的持续性

　　公司与上述关联方之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主营业务不会因此类交易对关联方形成较大的依赖，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。公司与上述关联方保持良好的合作伙伴关系，在一定时期内与上述关联方之间的关联交易将持续存在。

　　五、 保荐机构意见

　　经核查，保荐机构东吴证券股份有限公司认为：上述增加2022年度日常关联交易预计额度事项已经公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次事项尚需股东大会审议。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述增加预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联人产生较大依赖。综上，保荐机构对上述孚能科技增加2022年度日常关联交易预计额度事项无异议。

　　特此公告。

　　孚能科技（赣州）股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月20日

　　证券代码：688567        证券简称：孚能科技        公告编号：2022-112

　　孚能科技（赣州）股份有限公司

　　关于2022年第四次临时股东大会

　　增加临时提案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 股东大会有关情况

　　1. 股东大会的类型和届次：

　　2022年第四次临时股东大会

　　2. 股东大会召开日期：2022年12月29日

　　3. 股东大会股权登记日：

　　二、 加临时提案的情况说明

　　1. 提案人：Farasis Energy (Asia Pacific) Limited

　　2. 提案程序说明

　　根据《中华人民共和国公司法》《孚能科技（赣州）股份有限公司公司章程》和《上市公司股东大会规则》等相关法律法规规定：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

　　公司已于2022年12月14日公告了2022年第四次临时股东大会召开通知，截至本公告日，单独持有20.06%股份的股东Farasis Energy (Asia Pacific) Limited，在2022年12月16日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定，现予以公告。

　　3. 临时提案的具体内容

　　受Mercedes Benz AG对公司采购计划的调整及汇率的影响，公司拟增加2022年度公司及子公司与Mercedes Benz AG的关联交易预计额度不超过人民币3.63亿元，即2022年度公司及子公司与Mercedes Benz AG的日常关联交易预计额度由原来的人民币36.42亿元增加至人民币40.05亿元。因此，Farasis Energy (Asia Pacific) Limited提请公司在2022年第四次临时股东大会上增加临时提案《关于增加2022年度日常关联交易预计额度的议案》。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于增加2022年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2022-111）。

　　三、 除了上述增加临时提案外，于2022年12月14日公告的原股东大会通知事项不变。

　　四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

　　（一） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期、时间：2022年12月29日  9点00分

　　召开地点：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧孚能科技行政楼三楼会议室

　　（二） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票开始时间：2022年12月29日

　　网络投票结束时间：2022年12月29日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（三） 股权登记日

　　原通知的股东大会股权登记日不变。

　　（四） 股东大会议案和投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过。议案2已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过。相关公告已分别于2022年12月20日、2022年12月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2

　　应回避表决的关联股东名称：戴姆勒大中华区投资有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　特此公告。

　　孚能科技（赣州）股份有限公司董事会

　　2022年12月20日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　孚能科技（赣州）股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年12月29日召开的贵公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。