上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2022年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688179        证券简称：阿拉丁        公告编号：2022-089

　　转债代码：118006        转债简称：阿拉转债

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2022年12月19日

　　（二） 股东大会召开的地点：通讯方式

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　鉴于疫情尚未结束，为最大限度保障股东、股东代理人和其他参会人员的健康安全，公司2022年第四次临时股东大会以通讯方式召开。本次股东大会由公司董事会召集，董事长徐久振先生主持，会议采用通讯方式投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书赵新安先生出席了本次股东大会，公司全部高管列席了本次股东大会。

　　因疫情影响，公司董事、监事、高级管理人员通过视频会议方式参加了本次会议。上海市锦天城律师事务所通过视频会议方式对本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：审议《关于向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1.本次股东大会议案属于特殊决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权数量的三分之二以上通过；

　　2.本次股东大会所有议案均对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

　　律师：李荣荣、施瑞燕

　　2、 律师见证结论意见：

　　综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议的表决程序及表决结果均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会

　　2022年12月20日

　　● 报备文件

　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　证券代码：688179           证券简称：阿拉丁         公告编号：2022-090

　　转债代码：118006           转债简称：阿拉转债

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　关于向下修正“阿拉转债”转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 调整前转股价格：45.23元/股；

　　● 调整后转股价格：39.88元/股；

　　● 转股价格调整实施日期：2022年12月21日

　　一、转股价格调整依据

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕72号文同意注册，公司于2022年3月15日向不特定对象发行了387.40万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额38,740.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕88号文同意，公司38,740.00万元可转换公司债券于2022年4月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“阿拉转债”，债券代码“118006”。

　　根据相关规定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定（以下简称“《募集说明书》”），公司本次发行的“阿拉转债”自2022年9月21日起可转换为公司股份，公司可转债的初始转股价格为人民币63.72元/股。因公司实施2021年度权益分派方案，自2021年5月26日起转股价格调整为45.23元/股，具体内容详见公司于2022年5月20日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-037）。

　　根据《募集说明书》的相关条款规定：“在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。”

　　公司股票存在连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于“阿拉转债”当期转股价格的85%（45.23元/股×85%=38.45元/股），满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。

　　二、本次转股价格调整情况

　　为支持公司长期稳健发展，维护全体投资者利益，公司分别于2022年12月1日、2022年12月19日召开第四届董事会第四次会议和2022年第四次临时股东大会，会议均审议并通过了《关于向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》，同时股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正转股价格相关事宜。

　　2022年第四次临时股东大会召开前20个交易日公司股票交易均价为38.33元/股，股东大会召开前1个交易日公司股票交易均价为39.66元/股。故本次修正后，“阿拉转债”转股价格不低于39.66元/股。根据《募集说明书》的相关条款和公司2022年第四次临时股东大会授权，综合考虑前述价格和公司实际情况，公司董事会同意将“阿拉转债”的转股价格向下修正为39.88元/股。

　　因本次转股价格调整，“阿拉转债”于2022年12月20日暂停转股，自2022年12月21日起，“阿拉转债”转股价格由45.23元/股调整为39.88元/股，并于同日恢复转股。

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月20日